公募基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《證券法》《證券投資基金法》等國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，參照中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)《基金信息披露管理辦法》《公募基金運(yùn)作管理辦法》等行業(yè)準(zhǔn)則，結(jié)合公司治理結(jié)構(gòu)及母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的整體要求，為規(guī)范公募基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的制定、使用與監(jiān)控，防控市場(chǎng)操作風(fēng)險(xiǎn)、投資合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及信息傳遞風(fēng)險(xiǎn)，特制定本制度。同時(shí)，針對(duì)當(dāng)前市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇及投資者權(quán)益保護(hù)日益增強(qiáng)的內(nèi)部管理需求，通過(guò)明確職責(zé)分工、優(yōu)化運(yùn)行機(jī)制、完善保障措施，確保業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的科學(xué)性、客觀性與合規(guī)性，維護(hù)公司聲譽(yù)與行業(yè)秩序。第二條本制度適用于公司總部各部門、各下屬單位及全體員工在公募基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)相關(guān)的管理活動(dòng)，覆蓋業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的設(shè)定、審核、發(fā)布、調(diào)整、存檔等全流程，以及與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)相關(guān)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、違規(guī)處置等配套工作。具體場(chǎng)景包括但不限于：基金產(chǎn)品說(shuō)明書編制、營(yíng)銷推介材料設(shè)計(jì)、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估報(bào)告撰寫、投資者溝通會(huì)議、內(nèi)部績(jī)效考核等涉及業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)應(yīng)用的業(yè)務(wù)場(chǎng)景。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)專項(xiàng)管理”，指公司為規(guī)范公募基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的制定、使用與監(jiān)控，建立覆蓋風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)審查、動(dòng)態(tài)調(diào)整、責(zé)任追究等環(huán)節(jié)的系統(tǒng)性管理機(jī)制，確保業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求及行業(yè)規(guī)范。（二）“業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”，指因業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)設(shè)定不合理、使用不規(guī)范、監(jiān)控不到位等環(huán)節(jié)可能引發(fā)的市場(chǎng)操縱風(fēng)險(xiǎn)、投資者誤導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)處罰風(fēng)險(xiǎn)及聲譽(yù)損失風(fēng)險(xiǎn)。（三）“業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)合規(guī)”，指業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的制定與使用必須符合《證券投資基金法》《信息披露辦法》等法規(guī)要求，不得存在虛假宣傳、誤導(dǎo)投資者、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等違規(guī)行為，且需經(jīng)內(nèi)部合規(guī)部門審核通過(guò)。（四）“業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)持續(xù)改進(jìn)”，指通過(guò)定期評(píng)估、反饋收集、流程優(yōu)化等方式，不斷完善業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)管理制度，提升管理效能與風(fēng)險(xiǎn)防控能力。第四條業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)專項(xiàng)管理應(yīng)遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則：（一）全面覆蓋，即覆蓋所有公募基金產(chǎn)品的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)管理，確保無(wú)死角、無(wú)盲區(qū)。（二）責(zé)任到人，即明確各層級(jí)、各部門的職責(zé)分工，實(shí)現(xiàn)管理責(zé)任落實(shí)到具體崗位與人員。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向，即以防范重大風(fēng)險(xiǎn)為核心，優(yōu)先管控可能引發(fā)系統(tǒng)性或群體性風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。（四）持續(xù)改進(jìn)，即通過(guò)動(dòng)態(tài)調(diào)整制度、優(yōu)化執(zhí)行流程、加強(qiáng)培訓(xùn)宣貫等方式，實(shí)現(xiàn)管理水平的動(dòng)態(tài)提升。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)專項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對(duì)專項(xiàng)管理工作的全面性、合規(guī)性負(fù)總責(zé)；分管投資、風(fēng)控、合規(guī)的領(lǐng)導(dǎo)為公司業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)專項(xiàng)管理的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)日常工作的組織協(xié)調(diào)與監(jiān)督落實(shí)。第六條公司設(shè)立業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，成員包括投資部、風(fēng)控部、合規(guī)部、市場(chǎng)部、法務(wù)部等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌公司業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)專項(xiàng)管理工作，制定總體策略與年度計(jì)劃。（二）審批重大業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)調(diào)整方案、風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案及制度修訂事項(xiàng)。（三）監(jiān)督各部門專項(xiàng)管理執(zhí)行情況，定期聽取工作報(bào)告并作出評(píng)價(jià)。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠合規(guī)部，負(fù)責(zé)日常事務(wù)協(xié)調(diào)，具體職責(zé)包括：（一）匯總各部門風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果，組織領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議及專題研討。（二）協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作，推動(dòng)管理措施落地執(zhí)行。（三）編制專項(xiàng)管理報(bào)告，向領(lǐng)導(dǎo)小組及公司主要負(fù)責(zé)人匯報(bào)。第八條牽頭部門為合規(guī)部，主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)專項(xiàng)管理制度建設(shè)，制定、修訂相關(guān)管理辦法。（二）組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，識(shí)別潛在問(wèn)題并提出改進(jìn)建議。（三）監(jiān)督各部門執(zhí)行情況，對(duì)違規(guī)行為提出整改要求。（四）開展培訓(xùn)宣貫，提升全員合規(guī)意識(shí)。第九條專責(zé)部門為投資部與市場(chǎng)部，主要職責(zé)包括：（一）投資部：負(fù)責(zé)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的初步擬定，確保其科學(xué)性與合理性，并配合合規(guī)部完成審核工作。（二）市場(chǎng)部：負(fù)責(zé)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)在營(yíng)銷材料中的應(yīng)用，確保表述準(zhǔn)確、合規(guī)，避免誤導(dǎo)投資者。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位（包括各基金管理公司、子公司等）主要職責(zé)包括：（一）落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)小組及合規(guī)部制定的專項(xiàng)管理要求，開展本單位的日常風(fēng)險(xiǎn)防控。（二）按照業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)管理制度開展業(yè)務(wù)操作，如基金產(chǎn)品說(shuō)明書編制、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估報(bào)告撰寫等。（三）建立內(nèi)部自查機(jī)制，定期排查業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)使用中的問(wèn)題并上報(bào)。第十一條基層執(zhí)行崗（包括基金產(chǎn)品經(jīng)理、營(yíng)銷人員、數(shù)據(jù)分析師等）主要職責(zé)包括：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，確保在業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)應(yīng)用中嚴(yán)格遵守制度規(guī)定。（二）發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為或風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，及時(shí)向?qū)Ｘ?zé)部門或領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報(bào)告。（三）按要求完成培訓(xùn)考核，掌握業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)管理的基本要求。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)應(yīng)基于基金投資策略、風(fēng)險(xiǎn)收益特征及市場(chǎng)狀況科學(xué)設(shè)定，不得與基金實(shí)際投資方向嚴(yán)重偏離。具體可參考同策略指數(shù)、同類基金平均水平、市場(chǎng)基準(zhǔn)利率等客觀指標(biāo)，并需經(jīng)投資部?jī)?nèi)部討論、合規(guī)部審核后確認(rèn)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁以業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為噱頭進(jìn)行虛假宣傳，如夸大收益、隱瞞風(fēng)險(xiǎn)；嚴(yán)禁通過(guò)調(diào)整業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)規(guī)避監(jiān)管要求或誤導(dǎo)投資者；嚴(yán)禁與其他機(jī)構(gòu)串通操縱業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。（三）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)關(guān)注業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)與基金實(shí)際業(yè)績(jī)差異過(guò)大可能引發(fā)的投資者投訴、監(jiān)管處罰風(fēng)險(xiǎn)，以及業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)頻繁調(diào)整可能導(dǎo)致的聲譽(yù)損失。第十三條業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)審核流程：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的審核需經(jīng)過(guò)“投資部自審—合規(guī)部復(fù)核—領(lǐng)導(dǎo)小組審批”三級(jí)流程，確保其符合法規(guī)要求及公司內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)。審核內(nèi)容包括：基準(zhǔn)來(lái)源的合理性、基準(zhǔn)調(diào)整的必要性、基準(zhǔn)披露的完整性。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁未經(jīng)合規(guī)部復(fù)核直接發(fā)布業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)；嚴(yán)禁以領(lǐng)導(dǎo)個(gè)人意見代替正式審核程序。（三）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：加強(qiáng)對(duì)審核人員資質(zhì)的管理，避免因?qū)徍四芰Σ蛔銓?dǎo)致基準(zhǔn)設(shè)置錯(cuò)誤；建立審核記錄臺(tái)賬，確保全程可追溯。第十四條業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)發(fā)布規(guī)范：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)應(yīng)在基金產(chǎn)品說(shuō)明書、營(yíng)銷推介材料、業(yè)績(jī)報(bào)告等渠道完整、準(zhǔn)確地披露，不得存在模糊表述或遺漏關(guān)鍵信息。披露格式需統(tǒng)一規(guī)范，并與基金合同、招募說(shuō)明書保持一致。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁將業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)與實(shí)際業(yè)績(jī)進(jìn)行直接對(duì)比或排名，誤導(dǎo)投資者；嚴(yán)禁在不同渠道使用不同口徑的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。（三）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：加強(qiáng)對(duì)發(fā)布環(huán)節(jié)的監(jiān)控，防止因人為操作導(dǎo)致信息錯(cuò)誤；建立發(fā)布前自查機(jī)制，確保內(nèi)容準(zhǔn)確無(wú)誤。第十五條業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)調(diào)整管理：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的調(diào)整需由投資部提出申請(qǐng)，經(jīng)合規(guī)部評(píng)估、領(lǐng)導(dǎo)小組審批后方可執(zhí)行，并需在基金合同、招募說(shuō)明書及公告中同步更新。調(diào)整理由應(yīng)充分說(shuō)明，并確保符合《信息披露辦法》關(guān)于變更披露的要求。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁為迎合短期業(yè)績(jī)而隨意調(diào)整業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)；嚴(yán)禁在業(yè)績(jī)大幅下滑時(shí)通過(guò)調(diào)整基準(zhǔn)掩蓋問(wèn)題。（三）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：加強(qiáng)對(duì)調(diào)整原因的核查，防止為規(guī)避監(jiān)管而進(jìn)行惡意調(diào)整；建立調(diào)整后的跟蹤機(jī)制，評(píng)估調(diào)整效果及市場(chǎng)反饋。第十六條業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)存檔管理：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的設(shè)定、審核、調(diào)整、發(fā)布等全流程文件需按檔案管理要求存檔，存檔期限不少于基金存續(xù)期結(jié)束后五年。檔案內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：基準(zhǔn)設(shè)定依據(jù)、審核記錄、調(diào)整公告、市場(chǎng)反饋等。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁擅自銷毀或篡改存檔文件；嚴(yán)禁將存檔文件用于非合規(guī)用途。（三）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：建立電子化存檔系統(tǒng)，確保檔案安全、完整、可檢索；定期開展檔案抽檢，驗(yàn)證存檔質(zhì)量。第十七條業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)使用培訓(xùn)：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：定期對(duì)基金產(chǎn)品經(jīng)理、營(yíng)銷人員、合規(guī)人員等開展業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)專項(xiàng)培訓(xùn)，內(nèi)容包括：基準(zhǔn)設(shè)定方法、審核流程、發(fā)布規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)防控要點(diǎn)等。培訓(xùn)需形成書面記錄并納入個(gè)人合規(guī)檔案。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁培訓(xùn)內(nèi)容與實(shí)際操作脫節(jié)；嚴(yán)禁以走過(guò)場(chǎng)形式開展培訓(xùn)。（三）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：通過(guò)培訓(xùn)考核檢驗(yàn)學(xué)習(xí)效果，對(duì)考核不合格人員加強(qiáng)輔導(dǎo)；建立培訓(xùn)反饋機(jī)制，持續(xù)優(yōu)化培訓(xùn)內(nèi)容。第十八條業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)市場(chǎng)監(jiān)控：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：市場(chǎng)部需建立業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)市場(chǎng)監(jiān)控機(jī)制，定期收集投資者投訴、媒體評(píng)價(jià)、監(jiān)管問(wèn)詢等市場(chǎng)信息，分析基準(zhǔn)使用中的潛在問(wèn)題并及時(shí)上報(bào)。監(jiān)控內(nèi)容應(yīng)包括：基準(zhǔn)與市場(chǎng)表現(xiàn)的一致性、基準(zhǔn)調(diào)整的合理性、披露的合規(guī)性等。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁對(duì)市場(chǎng)反饋視而不見；嚴(yán)禁因壓力而忽視合規(guī)問(wèn)題。（三）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：建立市場(chǎng)反饋分級(jí)處理機(jī)制，對(duì)重大問(wèn)題及時(shí)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；定期發(fā)布監(jiān)控報(bào)告，推動(dòng)管理改進(jìn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及監(jiān)管政策變化，每年對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)管理制度進(jìn)行評(píng)估，必要時(shí)啟動(dòng)修訂程序。修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議、公司主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后發(fā)布。（二）針對(duì)市場(chǎng)環(huán)境變化或業(yè)務(wù)創(chuàng)新，及時(shí)補(bǔ)充完善管理細(xì)則，確保制度適用性。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）定期開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，每年至少兩次，排查內(nèi)容包括：基準(zhǔn)設(shè)定合理性、審核流程完整性、發(fā)布規(guī)范性等。排查結(jié)果需形成報(bào)告并報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)小組。（二）建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系，對(duì)基準(zhǔn)頻繁調(diào)整、投資者投訴集中等問(wèn)題進(jìn)行分級(jí)預(yù)警，并及時(shí)發(fā)布預(yù)警通知。預(yù)警通知需明確問(wèn)題、責(zé)任部門及整改要求。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，實(shí)現(xiàn)“未經(jīng)審查不得實(shí)施”的全流程管控。審查節(jié)點(diǎn)包括：基準(zhǔn)擬定階段、審核階段、發(fā)布階段、調(diào)整階段。（二）審查內(nèi)容應(yīng)覆蓋合規(guī)性、合理性、完整性三個(gè)維度，審查結(jié)論需由專責(zé)部門簽署意見并存檔。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由專責(zé)部門牽頭處置，包括問(wèn)題整改、流程優(yōu)化等；重大風(fēng)險(xiǎn)需由領(lǐng)導(dǎo)小組成立專項(xiàng)工作組，制定應(yīng)急預(yù)案，協(xié)同處置。（二）應(yīng)急流程：發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為或重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，基層執(zhí)行崗應(yīng)立即停止操作并上報(bào)；專責(zé)部門需在X小時(shí)內(nèi)完成初步評(píng)估，并上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)在X小時(shí)內(nèi)作出處置決定。（三）責(zé)任協(xié)同：風(fēng)險(xiǎn)處置需明確牽頭部門、配合部門及責(zé)任人員，確保多方協(xié)同推進(jìn)。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：包括但不限于：業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)設(shè)定不合理、審核走過(guò)場(chǎng)、發(fā)布不規(guī)范、調(diào)整無(wú)依據(jù)等。（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)違規(guī)程度分為X級(jí)，對(duì)應(yīng)處罰措施包括：內(nèi)部通報(bào)批評(píng)、績(jī)效考核扣分、降級(jí)、紀(jì)律處分等。處罰決定需經(jīng)合規(guī)部復(fù)核、領(lǐng)導(dǎo)小組審批。（三）聯(lián)動(dòng)機(jī)制：違規(guī)情況應(yīng)同步納入績(jī)效考核，并作為評(píng)優(yōu)評(píng)先的負(fù)面因素。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）定期對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)管理體系的有效性進(jìn)行評(píng)估，每年至少一次，評(píng)估內(nèi)容包括：制度健全性、執(zhí)行到位率、風(fēng)險(xiǎn)防控效果等。評(píng)估結(jié)果需報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)小組并推動(dòng)改進(jìn)。（二）建立持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，通過(guò)數(shù)據(jù)分析、案例復(fù)盤、流程優(yōu)化等方式，不斷完善管理措施。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)需明確本單位的專項(xiàng)管理責(zé)任，定期聽取匯報(bào)并作出指示。（二）領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室需建立工作臺(tái)賬，跟蹤各部門責(zé)任落實(shí)情況。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，考核結(jié)果與績(jī)效工資、評(píng)優(yōu)評(píng)先掛鉤。（二）對(duì)專項(xiàng)管理表現(xiàn)突出的部門和個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)，包括但不限于：獎(jiǎng)金發(fā)放、榮譽(yù)表彰等。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)：每年至少開展X次專項(xiàng)管理培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋制度解讀、案例剖析、風(fēng)險(xiǎn)防控等，確保管理層掌握履職要求。（二）一線員工培訓(xùn)：每月至少開展X次操作規(guī)范培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋基準(zhǔn)應(yīng)用、合規(guī)要點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別等，確保員工具備基本合規(guī)能力。第二十八條信息化支撐：（一）開發(fā)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)基準(zhǔn)設(shè)定、審核、發(fā)布、監(jiān)控的自動(dòng)化管理。（二）通過(guò)系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)異常情況自動(dòng)預(yù)警并通知相關(guān)人員。第二十九條文化建設(shè)：（一）編制《業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)合規(guī)手冊(cè)》，明確制度要求、操作流程、違規(guī)后果等，并組織全員學(xué)習(xí)。（二