公路養(yǎng)護風險監(jiān)控預(yù)警制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公路法》《公路養(yǎng)護工程管理辦法》《公路安全保護條例》等國家法律法規(guī)，參照交通運輸行業(yè)相關(guān)技術(shù)標準與規(guī)范，結(jié)合XX集團母公司關(guān)于風險防控與合規(guī)管理的指導(dǎo)意見，以及本公司強化公路養(yǎng)護管理、提升安全生產(chǎn)水平、防范重大風險的內(nèi)部管理需求，制定。制度的出臺旨在明確公路養(yǎng)護風險監(jiān)控預(yù)警工作的管理框架、職責分工、運行流程及保障措施，通過系統(tǒng)性、制度化的風險管控手段，確保養(yǎng)護作業(yè)安全、效率與質(zhì)量符合行業(yè)要求，維護公司資產(chǎn)安全與公共交通安全，促進企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬各養(yǎng)護單位、項目部及全體員工。在公路養(yǎng)護規(guī)劃、設(shè)計、施工、檢測、日常巡查、應(yīng)急搶險等全生命周期業(yè)務(wù)場景中，所有涉及養(yǎng)護作業(yè)的決策、執(zhí)行、監(jiān)督與改進活動均須遵循本制度。第三方合作單位參與養(yǎng)護業(yè)務(wù)的，應(yīng)同步執(zhí)行本制度相關(guān)要求，并對其作業(yè)范圍內(nèi)的風險防控負相應(yīng)責任。第三條本制度中下列術(shù)語含義：（一）“公路養(yǎng)護專項管理”指公司為確保公路養(yǎng)護作業(yè)安全、合規(guī)、高效而建立的一整套管理機制，包括風險識別、預(yù)警發(fā)布、應(yīng)急處置、持續(xù)改進等環(huán)節(jié)，旨在系統(tǒng)性防范作業(yè)風險、保障養(yǎng)護質(zhì)量。（二）“養(yǎng)護風險”指在公路養(yǎng)護作業(yè)過程中可能引發(fā)人員傷亡、財產(chǎn)損失、環(huán)境污染或公共安全事件的不確定性因素，涵蓋自然風險（如極端天氣）、技術(shù)風險（如施工工藝缺陷）、管理風險（如人員操作失誤）、合規(guī)風險（如違反許可要求）等類型。（三）“養(yǎng)護合規(guī)”指養(yǎng)護作業(yè)活動嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標準、公司制度及合同約定，確保所有操作合法、規(guī)范、透明。第四條公路養(yǎng)護風險監(jiān)控預(yù)警管理應(yīng)遵循“全面覆蓋、責任到人、風險導(dǎo)向、持續(xù)改進”的核心原則：（一）全面覆蓋：風險管控范圍覆蓋所有養(yǎng)護業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，無死角、無遺漏。（二）責任到人：明確各層級、各部門、各崗位的風險防控責任，實現(xiàn)責任鏈條閉環(huán)。（三）風險導(dǎo)向：優(yōu)先處置高風險領(lǐng)域與重大風險事件，動態(tài)調(diào)整管控資源。（四）持續(xù)改進：通過定期評估與復(fù)盤，優(yōu)化風險防控措施，提升管理效能。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人對公路養(yǎng)護風險監(jiān)控預(yù)警工作負總責，承擔第一責任人的領(lǐng)導(dǎo)責任；分管養(yǎng)護、安全、運營等業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)承擔直接領(lǐng)導(dǎo)責任，負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、督促落實。主要職責包括：審定風險防控戰(zhàn)略與重大制度；審批重大風險處置方案；監(jiān)督考核專項管理成效。第六條公司設(shè)立公路養(yǎng)護風險監(jiān)控預(yù)警管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負責人任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，養(yǎng)護、安全、法務(wù)、財務(wù)、信息技術(shù)等部門負責人及下屬單位代表為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要職能：（一）統(tǒng)籌公司層面的風險防控工作，制定與調(diào)整養(yǎng)護風險管控策略。（二）對重大風險事件進行決策審批，協(xié)調(diào)跨部門、跨單位的應(yīng)急響應(yīng)。（三）定期聽取專項管理報告，評價管理成效并作出改進部署。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室（設(shè)在養(yǎng)護管理部門），負責日常協(xié)調(diào)、信息匯總與制度執(zhí)行跟蹤。第七條公司各部門、下屬單位及業(yè)務(wù)崗位職責劃分：（一）牽頭部門（養(yǎng)護管理部門）：1.統(tǒng)籌制定與修訂公路養(yǎng)護風險監(jiān)控預(yù)警專項管理制度。2.組織開展養(yǎng)護作業(yè)全階段的風險識別、評估與預(yù)警發(fā)布。3.監(jiān)督檢查各部門、單位的制度執(zhí)行情況，牽頭開展考核。4.負責風險防控培訓(xùn)宣貫，提升全員風險意識。5.建立風險事件臺賬，推動根源性問題整改。（二）專責部門（安全管理部門）：1.負責養(yǎng)護作業(yè)安全標準的審核與流程優(yōu)化。2.對高風險作業(yè)（如高空作業(yè)、爆破作業(yè)）實施專項安全監(jiān)督。3.參與重大風險事件的調(diào)查處置，提出預(yù)防措施。4.指導(dǎo)基層單位完善應(yīng)急預(yù)案與演練。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位（各養(yǎng)護單位、項目部）：1.落實本單位管轄范圍內(nèi)的風險防控要求，開展日常風險排查。2.對養(yǎng)護作業(yè)人員實施崗前風險告知與操作規(guī)范培訓(xùn)。3.建立風險信息上報機制，及時處置本領(lǐng)域一般風險事件。4.配合公司層面的風險評估與應(yīng)急響應(yīng)工作。第八條基層執(zhí)行崗位（如養(yǎng)護工、安全員、質(zhì)檢員等）職責：（一）嚴格遵守養(yǎng)護作業(yè)操作規(guī)程，對本人承擔的作業(yè)環(huán)節(jié)實施風險自控。（二）發(fā)現(xiàn)風險隱患或異常情況，立即停止作業(yè)并上報。（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，確認已了解自身風險防控責任。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條養(yǎng)護作業(yè)規(guī)劃與設(shè)計環(huán)節(jié)：養(yǎng)護作業(yè)方案應(yīng)包含風險識別與管控措施，明確關(guān)鍵風險點及應(yīng)對預(yù)案。涉及重大風險（如需中斷交通）的，必須通過專家評審，并提前向公眾發(fā)布安全通告。第十條施工組織與資源配置環(huán)節(jié)：（一）高風險養(yǎng)護作業(yè)必須編制專項施工方案，明確安全監(jiān)控點與應(yīng)急聯(lián)絡(luò)方式。（二）嚴禁超資質(zhì)承攬業(yè)務(wù)，分包單位須具備相應(yīng)安全能力且簽訂安全協(xié)議。（三）施工設(shè)備（如吊車、灑水車）應(yīng)通過定期檢測，確保技術(shù)狀態(tài)良好。第十一條人員資質(zhì)與操作管控環(huán)節(jié)：（一）特種作業(yè)人員（如焊工、電工）須持有效證件上崗，并定期接受復(fù)訓(xùn)。（二）作業(yè)前開展風險告知，對復(fù)雜環(huán)境下的養(yǎng)護作業(yè)（如夜間施工）配備必要防護設(shè)施。（三）禁止酒后上崗或疲勞作業(yè)，實行“一對一”監(jiān)護制度。第十二條作業(yè)環(huán)境風險管控環(huán)節(jié)：（一）強降雨、大風等惡劣天氣期間，立即中止戶外養(yǎng)護作業(yè)，人員撤離至安全區(qū)域。（二）臨水、臨崖路段養(yǎng)護需設(shè)置警示標志，搭設(shè)臨邊防護架。（三）隧道內(nèi)養(yǎng)護作業(yè)必須保證通風與照明，設(shè)置單向通行警示。第十三條設(shè)備使用與維護環(huán)節(jié)：（一）大型養(yǎng)護設(shè)備操作須執(zhí)行“雙人確認”制度，嚴禁無證駕駛。（二）設(shè)備維護保養(yǎng)記錄須納入風險管控檔案，故障設(shè)備立即停用。（三）推行設(shè)備安全標識化管理，危險區(qū)域設(shè)置“禁止靠近”警示牌。第十四條第三方單位協(xié)同作業(yè)環(huán)節(jié)：（一）合作單位須提供風險管控承諾函，明確現(xiàn)場負責人及應(yīng)急聯(lián)系人。（二）交叉作業(yè)（如多單位同時作業(yè)）須制定協(xié)調(diào)方案，防止碰撞、觸電等次生風險。（三）合作單位作業(yè)質(zhì)量不合格的，立即整改并暫停后續(xù)合作。第十五條應(yīng)急處置與信息報送環(huán)節(jié)：（一）一般風險事件（如輕微設(shè)備故障）由現(xiàn)場負責人處置，1小時內(nèi)上報。（二）重大風險事件（如人員傷亡）須第一時間搶救傷員，同時向領(lǐng)導(dǎo)小組及上級主管部門報告，嚴禁遲報、漏報。（三）應(yīng)急處置方案應(yīng)包含現(xiàn)場處置圖、救援力量部署表及環(huán)境監(jiān)測要求。第十六條隱患排查與閉環(huán)管理環(huán)節(jié)：（一）每月開展一次系統(tǒng)性風險排查，重點關(guān)注橋梁伸縮縫、邊坡防護等關(guān)鍵部位。（二）風險隱患按“五定”原則整改（定措施、定責任、定資金、定時限、定預(yù)案）。（三）整改效果須經(jīng)專責部門驗收合格，方可消除風險狀態(tài)。第四章專項管理運行機制第十七條制度動態(tài)更新機制：（一）每年由牽頭部門牽頭，聯(lián)合各專責部門對制度執(zhí)行情況進行評估，結(jié)合法規(guī)變化、事故案例、技術(shù)進步等因素修訂制度。（二）重大養(yǎng)護技術(shù)改革（如智慧養(yǎng)護系統(tǒng)上線）須同步完善風險防控條款。（三）修訂后的制度經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過后發(fā)布，并在公司內(nèi)網(wǎng)公示。第十八條風險識別預(yù)警機制：（一）采用“定期排查+動態(tài)監(jiān)測”模式，養(yǎng)護單位每月開展風險自查，公司層面每季度組織抽查。（二）風險等級劃分標準：一般風險（黃色）、較大風險（橙色）、重大風險（紅色），對應(yīng)預(yù)警級別。（三）預(yù)警信息通過短信、APP推送等方式下達至責任單位與關(guān)鍵崗位，并抄送領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。第十九條合規(guī)審查機制：（一）養(yǎng)護項目啟動前，法務(wù)、安全、技術(shù)部門聯(lián)合審查項目方案的風險合規(guī)性。（二）簽訂養(yǎng)護合同須包含風險防控條款，違約責任須明確量化。（三）未經(jīng)合規(guī)審查的作業(yè)，一律不得開工，違反者按制度追究責任。第二十條風險應(yīng)對機制：（一）一般風險由業(yè)務(wù)部門制定處置方案并實施，公司層面?zhèn)浒?。（二）較大風險須啟動專項應(yīng)急預(yù)案，領(lǐng)導(dǎo)小組派員督導(dǎo)。（三）重大風險事件按“屬地負責、公司統(tǒng)籌”原則處置，確保救援力量與物資及時到位。第二十一條責任追究機制：（一）對未落實風險防控要求的，視情節(jié)輕重給予通報批評、績效扣減、降級處分。（二）因失職導(dǎo)致重大風險事件發(fā)生的，依法解除勞動合同，涉嫌犯罪的移交司法機關(guān)。（三）建立責任追究臺賬，實行“一案雙查”（查事件、查制度）。第二十二條評估改進機制：（一）每年12月30日前完成全年風險防控工作評估，形成分析報告提交領(lǐng)導(dǎo)小組。（二）評估內(nèi)容包括：風險管控覆蓋率、隱患整改完成率、事件發(fā)生頻次等指標。（三）針對評估發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)，制定專項改進計劃，明確責任人及完成時限。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)干部須在季度工作會議上報告風險防控履職情況。（二）設(shè)立風險防控工作聯(lián)絡(luò)員制度，各業(yè)務(wù)單位指定專人負責信息傳遞與協(xié)調(diào)。第二十四條考核激勵機制：（一）將風險防控結(jié)果納入部門年度績效考核，優(yōu)秀單位給予項目經(jīng)費傾斜。（二）對連續(xù)三年無重大風險事件的責任人，在評優(yōu)評先中予以優(yōu)先考慮。第二十五條培訓(xùn)宣傳機制：（一）新員工入職須接受風險防控專項培訓(xùn)，考核合格后方可上崗。（二）每月發(fā)布風險案例簡報，組織全員學習討論。（三）制作風險防控知識展板，在廠區(qū)、項目部循環(huán)展示。第二十六條信息化支撐：（一）開發(fā)養(yǎng)護風險監(jiān)控平臺，集成隱患上報、智能預(yù)警、數(shù)據(jù)統(tǒng)計等功能。（二）推行移動端作業(yè)打卡，實時采集現(xiàn)場安全監(jiān)控數(shù)據(jù)。（三）利用無人機、AI攝像頭等手段，自動識別高風險行為。第二十七條文化建設(shè)：（一）每年6月開展“風險防控月”活動，發(fā)布年度合規(guī)手冊。（二）全員簽署風險防控承諾書，樹立“人人都是安全員”理念。（三）設(shè)立風險防控先進典型，定期表彰獎勵。第二十八條報告制度：（一）風險事件報告須包含事件經(jīng)過、處置措施、