內(nèi)保安全制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護(hù)法》等法律法規(guī)，參照行業(yè)通用安全準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控的管理規(guī)定，結(jié)合企業(yè)實(shí)際運(yùn)營需求，為有效防范和化解信息安全風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范數(shù)據(jù)處理行為，保障業(yè)務(wù)穩(wěn)定運(yùn)行，特制定本制度。制度旨在通過明確管理要求、壓實(shí)各方責(zé)任、完善運(yùn)行機(jī)制，全面提升企業(yè)信息安全防護(hù)能力，確保合規(guī)經(jīng)營。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋所有業(yè)務(wù)場景下的信息安全活動，包括但不限于信息系統(tǒng)使用、數(shù)據(jù)采集與處理、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境維護(hù)、辦公設(shè)備管理、第三方合作等，要求各層級、各崗位嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)定，確保信息安全管理工作落地執(zhí)行。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”是指企業(yè)圍繞信息安全領(lǐng)域，建立的全流程、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)防控與管理機(jī)制，涵蓋風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、處置、改進(jìn)等環(huán)節(jié)，以實(shí)現(xiàn)信息資產(chǎn)的保值增值。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指因信息系統(tǒng)漏洞、操作不當(dāng)、管理缺陷、外部攻擊等可能導(dǎo)致信息泄露、業(yè)務(wù)中斷、法律合規(guī)受損或聲譽(yù)受損的潛在威脅。（三）“XX合規(guī)”是指企業(yè)各項(xiàng)信息安全活動必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部制度要求，確保數(shù)據(jù)處理的合法性、安全性及目的正當(dāng)性。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：要求信息安全管理覆蓋所有業(yè)務(wù)流程、數(shù)據(jù)類型及人員崗位，不留管理死角。（二）責(zé)任到人：明確各層級、各崗位在XX專項(xiàng)管理中的具體職責(zé)，確保責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，優(yōu)先配置資源，強(qiáng)化重點(diǎn)環(huán)節(jié)管控。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評估XX專項(xiàng)管理有效性，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對本單位XX專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)首要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管XX專項(xiàng)管理的領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負(fù)責(zé)組織制定XX專項(xiàng)管理策略，審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案，并監(jiān)督制度執(zhí)行情況。第六條公司設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為XX專項(xiàng)管理的決策與統(tǒng)籌機(jī)構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管XX專項(xiàng)管理的領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)業(yè)務(wù)部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌XX專項(xiàng)管理頂層設(shè)計(jì)，審議XX專項(xiàng)管理制度及重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案；（二）協(xié)調(diào)跨部門XX專項(xiàng)管理事項(xiàng)，解決重大問題；（三）監(jiān)督XX專項(xiàng)管理責(zé)任落實(shí)情況，定期聽取工作報(bào)告。第七條設(shè)立XX專項(xiàng)管理辦公室（以下簡稱“辦公室”），作為領(lǐng)導(dǎo)小組日常執(zhí)行機(jī)構(gòu)，掛靠在公司[牽頭部門名稱]（如信息中心或風(fēng)控部），主要職責(zé)包括：（一）組織XX專項(xiàng)管理制度的制定與修訂；（二）統(tǒng)籌開展XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查與評估；（三）監(jiān)督各部門XX專項(xiàng)管理落實(shí)情況，提出改進(jìn)建議；（四）牽頭XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)與宣傳。第八條牽頭部門（如信息中心）作為XX專項(xiàng)管理牽頭單位，負(fù)責(zé)：（一）XX專項(xiàng)管理制度的體系建設(shè)與流程優(yōu)化；（二）信息系統(tǒng)安全防護(hù)、數(shù)據(jù)安全管理及應(yīng)急響應(yīng)的技術(shù)支撐；（三）定期組織XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單并推動整改。第九條專責(zé)部門（如合規(guī)部、審計(jì)部）作為XX專項(xiàng)管理專責(zé)單位，負(fù)責(zé)：（一）XX專項(xiàng)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)審核，包括流程、合同、業(yè)務(wù)場景的合法性評估；（二）牽頭XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)，監(jiān)督員工操作規(guī)范性；（三）參與XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)處置，提出合規(guī)改進(jìn)建議。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位作為XX專項(xiàng)管理責(zé)任主體，負(fù)責(zé)：（一）落實(shí)XX專項(xiàng)管理要求，開展本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）組織員工進(jìn)行XX專項(xiàng)管理操作培訓(xùn)，確保業(yè)務(wù)合規(guī)開展；（三）建立XX專項(xiàng)管理臺賬，記錄風(fēng)險(xiǎn)處置過程及整改結(jié)果。第十一條基層執(zhí)行崗作為XX專項(xiàng)管理直接責(zé)任人員，應(yīng)履行以下義務(wù)：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人在XX專項(xiàng)管理中的責(zé)任；（二）嚴(yán)格執(zhí)行XX專項(xiàng)管理操作規(guī)程，拒絕執(zhí)行違規(guī)指令；（三）及時(shí)上報(bào)XX專項(xiàng)管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)隱患及異常情況。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條信息系統(tǒng)安全管控。業(yè)務(wù)操作必須通過授權(quán)認(rèn)證系統(tǒng)登錄，密碼設(shè)置符合復(fù)雜度要求，定期更換。禁止使用共享賬戶或弱口令，系統(tǒng)訪問需遵循最小權(quán)限原則。第十三條數(shù)據(jù)采集與處理規(guī)范。數(shù)據(jù)采集應(yīng)遵循合法正當(dāng)原則，明確采集目的、范圍及使用邊界。禁止非法獲取、泄露或跨境傳輸敏感數(shù)據(jù)，處理敏感數(shù)據(jù)需進(jìn)行脫敏處理。第十四條網(wǎng)絡(luò)環(huán)境安全防護(hù)。辦公網(wǎng)絡(luò)需劃分安全域，部署防火墻、入侵檢測系統(tǒng)，定期開展漏洞掃描。禁止私自接入外部網(wǎng)絡(luò)或使用非授權(quán)通信工具。第十五條第三方合作管理。涉及信息系統(tǒng)或數(shù)據(jù)服務(wù)的第三方合作，必須進(jìn)行安全評估，簽訂保密協(xié)議，并納入XX專項(xiàng)管理監(jiān)控范圍。第十六條數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)。關(guān)鍵業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)應(yīng)實(shí)施異地備份，定期開展恢復(fù)測試，確保災(zāi)難發(fā)生時(shí)業(yè)務(wù)可快速恢復(fù)。第十七條安全審計(jì)與日志管理。信息系統(tǒng)需記錄所有操作日志，日志保存期限不少于X年，定期進(jìn)行安全審計(jì)。第十八條應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制。建立XX專項(xiàng)管理應(yīng)急預(yù)案，明確風(fēng)險(xiǎn)事件分級標(biāo)準(zhǔn)、處置流程及協(xié)同機(jī)制，定期開展應(yīng)急演練。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動態(tài)更新機(jī)制。辦公室每年至少組織一次XX專項(xiàng)管理制度評估，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整或風(fēng)險(xiǎn)事件，及時(shí)修訂制度內(nèi)容。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警機(jī)制。各部門每季度開展XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單報(bào)辦公室評估。高風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)需發(fā)布預(yù)警通知，并限期整改。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制。XX專項(xiàng)管理審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，未經(jīng)審查不得實(shí)施。專責(zé)部門負(fù)責(zé)審查結(jié)果驗(yàn)證，確保合規(guī)性。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制。一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。風(fēng)險(xiǎn)處置需形成閉環(huán)管理，包括上報(bào)、處置、復(fù)核、歸檔。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制。違反XX專項(xiàng)管理制度的行為，根據(jù)情節(jié)輕重，采取警告、罰款、降職、解除勞動合同等措施。違規(guī)行為納入績效考核，并通報(bào)相關(guān)部門。第二十四條評估改進(jìn)機(jī)制。每年開展XX專項(xiàng)管理有效性評估，通過問卷調(diào)查、現(xiàn)場檢查等方式收集反饋，優(yōu)化制度流程。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障。各級領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)將XX專項(xiàng)管理納入工作計(jì)劃，定期聽取XX專項(xiàng)管理匯報(bào)，確保制度有效落地。第二十六條考核激勵機(jī)制。XX專項(xiàng)管理考核結(jié)果與部門績效、個人評優(yōu)掛鉤，優(yōu)秀單位可獲得專項(xiàng)獎勵，不合格單位需約談?wù)摹５诙邨l培訓(xùn)宣傳機(jī)制。每年開展X次XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)，內(nèi)容包括法律法規(guī)、操作規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)案例等。通過內(nèi)刊、OA等渠道加強(qiáng)XX專項(xiàng)管理宣傳。第二十八條信息化支撐。依托信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)XX專項(xiàng)管理流程自動化，如通過權(quán)限管理系統(tǒng)控制訪問權(quán)限，通過數(shù)據(jù)防泄漏系統(tǒng)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)外傳。第二十九條文化建設(shè)。編制XX專項(xiàng)管理合規(guī)手冊，組織全員簽署合規(guī)承諾書，營造“人人重視XX專項(xiàng)管理”的氛圍。第三十條報(bào)告制度。各部門每月報(bào)送XX專項(xiàng)管理情況，包括風(fēng)險(xiǎn)處置結(jié)果、