2026年保薦代表人監(jiān)管政策應(yīng)用檢驗(yàn)試卷及答案考試時(shí)長：120分鐘滿分：100分試卷名稱：2026年保薦代表人監(jiān)管政策應(yīng)用檢驗(yàn)試卷考核對象：證券行業(yè)從業(yè)者、保薦代表人資格考生題型分值分布：-判斷題（20分）-單選題（20分）-多選題（20分）-案例分析（18分）-論述題（22分）總分：100分---一、判斷題（共10題，每題2分，總分20分）請判斷下列說法的正誤。1.保薦代表人應(yīng)當(dāng)自取得執(zhí)業(yè)資格之日起5年內(nèi)完成首次保薦項(xiàng)目的持續(xù)督導(dǎo)工作。2.保薦機(jī)構(gòu)對保薦代表人出具的非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的發(fā)行上市保薦工作報(bào)告，無需經(jīng)過內(nèi)核委員會審議。3.保薦代表人因違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施，自監(jiān)管措施解除之日起3年內(nèi)不得申請保薦代表人資格。4.持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況每年進(jìn)行一次全面評估。5.保薦代表人更換后，原保薦機(jī)構(gòu)無需對更換后的持續(xù)督導(dǎo)工作承擔(dān)連帶責(zé)任。6.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦代表人分級管理制度，根據(jù)其執(zhí)業(yè)能力設(shè)置差異化的持續(xù)督導(dǎo)要求。7.保薦代表人未勤勉盡責(zé)導(dǎo)致發(fā)行人出現(xiàn)重大違法行為的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對其采取市場禁入措施。8.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對保薦代表人進(jìn)行年度考核，考核結(jié)果分為“合格”“基本合格”“不合格”三個(gè)等級。9.保薦代表人因健康原因無法繼續(xù)履職的，可申請暫緩持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，但最長不超過2年。10.保薦機(jī)構(gòu)對保薦代表人違反監(jiān)管規(guī)定的行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取內(nèi)部處分措施并報(bào)告中國證監(jiān)會。二、單選題（共10題，每題2分，總分20分）請選擇最符合題意的選項(xiàng)。1.下列哪項(xiàng)不屬于保薦代表人持續(xù)督導(dǎo)的主要內(nèi)容？A.發(fā)行人信息披露的真實(shí)性B.發(fā)行人募集資金使用的合規(guī)性C.發(fā)行人股東結(jié)構(gòu)的變動情況D.發(fā)行人高管團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性2.保薦代表人資格申請條件中，對證券從業(yè)年限的要求是？A.3年以上B.5年以上C.8年以上D.10年以上3.保薦機(jī)構(gòu)因保薦代表人失職導(dǎo)致發(fā)行人出現(xiàn)重大違法行為的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對其采取的處罰措施不包括？A.罰款B.暫停執(zhí)業(yè)C.撤銷業(yè)務(wù)資格D.刑事追究4.保薦代表人因工作調(diào)動離開原保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在多少日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告？A.5日B.10日C.15日D.30日5.持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況每多久進(jìn)行一次現(xiàn)場檢查？A.半年B.一年C.兩年D.三年6.保薦代表人因違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施，自措施解除之日起多久內(nèi)不得申請保薦代表人資格？A.1年B.2年C.3年D.5年7.保薦機(jī)構(gòu)對保薦代表人進(jìn)行年度考核時(shí)，考核結(jié)果為“基本合格”的，應(yīng)當(dāng)采取的措施是？A.直接認(rèn)定為“不合格”B.要求其參加強(qiáng)制培訓(xùn)C.暫停其保薦業(yè)務(wù)資格D.直接認(rèn)定為“合格”8.保薦代表人更換后，原保薦機(jī)構(gòu)對更換前的持續(xù)督導(dǎo)工作承擔(dān)責(zé)任的期限是？A.永久B.1年C.2年D.3年9.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對保薦代表人進(jìn)行哪些方面的培訓(xùn)？A.法律法規(guī)和業(yè)務(wù)知識B.倫理道德和職業(yè)操守C.兩者皆是D.兩者皆非10.保薦代表人因健康原因無法繼續(xù)履職的，可申請暫緩持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，但最長不超過？A.1年B.2年C.3年D.4年三、多選題（共10題，每題2分，總分20分）請選擇所有符合題意的選項(xiàng)。1.保薦代表人資格申請條件中，對專業(yè)能力的要求包括？A.通過證券從業(yè)資格考試B.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)C.具備扎實(shí)的會計(jì)、審計(jì)、法律、經(jīng)濟(jì)等相關(guān)專業(yè)知識D.具備較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)識別和防范能力2.保薦機(jī)構(gòu)對保薦代表人進(jìn)行年度考核時(shí)，考核內(nèi)容包括？A.執(zhí)業(yè)行為規(guī)范性B.業(yè)務(wù)能力和水平C.持續(xù)督導(dǎo)工作質(zhì)量D.職業(yè)道德和誠信狀況3.保薦代表人因違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施，可能包括？A.暫停保薦業(yè)務(wù)資格B.罰款C.公開譴責(zé)D.市場禁入4.持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人哪些方面進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注？A.信息披露的真實(shí)性B.募集資金使用的合規(guī)性C.內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況D.股東和高管的變化情況5.保薦機(jī)構(gòu)對保薦代表人進(jìn)行培訓(xùn)時(shí)，培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括？A.最新法律法規(guī)和監(jiān)管政策B.業(yè)務(wù)操作規(guī)范和風(fēng)險(xiǎn)防范措施C.案例分析和經(jīng)驗(yàn)分享D.職業(yè)道德和誠信教育6.保薦代表人更換后，原保薦機(jī)構(gòu)對更換后的持續(xù)督導(dǎo)工作承擔(dān)責(zé)任的情形包括？A.更換前已完成的持續(xù)督導(dǎo)工作B.更換后新增的持續(xù)督導(dǎo)工作C.更換前未完成的持續(xù)督導(dǎo)工作D.更換后因原保薦代表人失職導(dǎo)致的法律責(zé)任7.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦代表人分級管理制度，分級依據(jù)包括？A.執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)和能力B.持續(xù)督導(dǎo)項(xiàng)目數(shù)量和質(zhì)量C.執(zhí)業(yè)行為規(guī)范性D.職業(yè)道德和誠信狀況8.保薦代表人因健康原因無法繼續(xù)履職的，可申請暫緩持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，但需滿足哪些條件？A.提前向中國證監(jiān)會報(bào)告B.提供相關(guān)醫(yī)療證明C.由原保薦機(jī)構(gòu)安排其他保薦代表人接替D.暫緩期限不超過2年9.保薦機(jī)構(gòu)對保薦代表人違反監(jiān)管規(guī)定的行為，應(yīng)當(dāng)采取的內(nèi)部處分措施包括？A.警告B.通報(bào)批評C.暫停執(zhí)業(yè)D.解除勞動合同10.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對保薦代表人進(jìn)行哪些方面的考核？A.法律法規(guī)和業(yè)務(wù)知識的掌握程度B.風(fēng)險(xiǎn)識別和防范能力C.持續(xù)督導(dǎo)工作質(zhì)量D.職業(yè)道德和誠信狀況四、案例分析（共3題，每題6分，總分18分）案例一：某保薦機(jī)構(gòu)保薦代表人張某在持續(xù)督導(dǎo)期間，未對發(fā)行人信息披露的真實(shí)性進(jìn)行充分核查，導(dǎo)致發(fā)行人因財(cái)務(wù)造假被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰。張某的行為違反了哪些監(jiān)管規(guī)定？保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)哪些責(zé)任？案例二：某保薦機(jī)構(gòu)保薦代表人李某因工作調(diào)動離開原保薦機(jī)構(gòu)，未在規(guī)定期限內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告。保薦機(jī)構(gòu)對李某的行為應(yīng)當(dāng)如何處理？李某的行為可能面臨哪些監(jiān)管措施？案例三：某保薦機(jī)構(gòu)保薦代表人王某在持續(xù)督導(dǎo)期間，因健康原因無法繼續(xù)履職，申請暫緩持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)如何處理該申請？王某的暫緩期限最長不超過多久？五、論述題（共2題，每題11分，總分22分）1.試述保薦代表人持續(xù)督導(dǎo)制度的意義及其主要內(nèi)容。2.結(jié)合實(shí)際案例，分析保薦代表人違反監(jiān)管規(guī)定的主要情形及其法律責(zé)任。---標(biāo)準(zhǔn)答案及解析一、判斷題1.√2.×3.√4.√5.×6.√7.√8.√9.√10.√解析：2.保薦機(jī)構(gòu)對非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的發(fā)行上市保薦工作報(bào)告，需經(jīng)過內(nèi)核委員會審議。5.保薦代表人更換后，原保薦機(jī)構(gòu)對更換前的持續(xù)督導(dǎo)工作仍需承擔(dān)連帶責(zé)任。10.保薦代表人因健康原因無法繼續(xù)履職的，可申請暫緩持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，但最長不超過2年。二、單選題1.C2.B3.D4.B5.B6.C7.B8.C9.C10.B解析：1.保薦代表人持續(xù)督導(dǎo)的主要內(nèi)容不包括股東結(jié)構(gòu)的變動情況。2.保薦代表人資格申請條件中，對證券從業(yè)年限的要求是5年以上。3.保薦機(jī)構(gòu)因保薦代表人失職導(dǎo)致發(fā)行人出現(xiàn)重大違法行為的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對其采取刑事追究措施，但通常不直接針對機(jī)構(gòu)。4.保薦代表人因工作調(diào)動離開原保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告。10.保薦代表人因健康原因無法繼續(xù)履職的，可申請暫緩持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，但最長不超過2年。三、多選題1.ABCD2.ABCD3.ABCD4.ABCD5.ABCD6.ABCD7.ABCD8.ABCD9.ABCD10.ABCD解析：1.保薦代表人資格申請條件中，對專業(yè)能力的要求包括通過證券從業(yè)資格考試、具備相關(guān)專業(yè)知識、具備風(fēng)險(xiǎn)識別和防范能力。8.保薦代表人因健康原因無法繼續(xù)履職的，可申請暫緩持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，需提前報(bào)告、提供醫(yī)療證明、安排接替，且暫緩期限不超過2年。四、案例分析案例一：張某的行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》中關(guān)于保薦代表人勤勉盡責(zé)的要求，具體包括：-未對發(fā)行人信息披露的真實(shí)性進(jìn)行充分核查，違反了持續(xù)督導(dǎo)的職責(zé)。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任包括：-對張某的行為進(jìn)行內(nèi)部處分，并報(bào)告中國證監(jiān)會。-對發(fā)行人因財(cái)務(wù)造假導(dǎo)致的損失承擔(dān)連帶責(zé)任。案例二：保薦機(jī)構(gòu)對李某的行為應(yīng)當(dāng)：-立即向中國證監(jiān)會報(bào)告，并采取內(nèi)部處分措施。李某的行為可能面臨的監(jiān)管措施包括：-罰款、暫停保薦業(yè)務(wù)資格、公開譴責(zé)等。案例三：保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)：-審核李某的申請，確認(rèn)其健康情況并提供醫(yī)療證明。-同意暫緩其持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，但暫緩期限不超過2年。五、論述題1.保薦代表人持續(xù)督導(dǎo)制度的意義及其主要內(nèi)容持續(xù)督導(dǎo)制度的意義在于：-確保發(fā)行人信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。-降低發(fā)行人因違規(guī)操作導(dǎo)致的市場風(fēng)險(xiǎn)。-強(qiáng)化保薦代表人的責(zé)任意識，促使其勤勉盡責(zé)。主要內(nèi)容包括：-對發(fā)行人信息披露的真實(shí)性進(jìn)行持續(xù)核查。-對發(fā)行人募集資金使用的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)