供應(yīng)商入庫(kù)管理實(shí)施細(xì)則一、總則（一）目的與意義為規(guī)范公司供應(yīng)商管理，確保采購(gòu)物資及服務(wù)的質(zhì)量與可靠性，降低供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)，提高采購(gòu)效率，優(yōu)化資源配置，特制定本細(xì)則。本細(xì)則旨在建立一套科學(xué)、公正、透明的供應(yīng)商準(zhǔn)入與評(píng)估機(jī)制，為公司選擇合格、優(yōu)質(zhì)的合作伙伴提供依據(jù)，從而保障公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的順利進(jìn)行，提升整體競(jìng)爭(zhēng)力。（二）基本原則1.公平、公正、公開原則：供應(yīng)商入庫(kù)評(píng)估過(guò)程應(yīng)遵循統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)所有潛在供應(yīng)商一視同仁，評(píng)估結(jié)果客觀透明。2.資質(zhì)優(yōu)先、實(shí)力為本原則：以供應(yīng)商的合法資質(zhì)、經(jīng)營(yíng)實(shí)力、技術(shù)能力、質(zhì)量保障體系及商業(yè)信譽(yù)作為核心評(píng)估要素。3.審慎評(píng)估、動(dòng)態(tài)管理原則：對(duì)供應(yīng)商的準(zhǔn)入進(jìn)行嚴(yán)格審核，并建立常態(tài)化的跟蹤與復(fù)評(píng)機(jī)制，確保供應(yīng)商隊(duì)伍的持續(xù)優(yōu)化。4.分類管理、風(fēng)險(xiǎn)可控原則：根據(jù)供應(yīng)商提供產(chǎn)品或服務(wù)的重要性、復(fù)雜性及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，實(shí)施差異化的入庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)和管理策略。（三）適用范圍本細(xì)則適用于公司所有生產(chǎn)性、非生產(chǎn)性物資及服務(wù)類供應(yīng)商的新增入庫(kù)、信息變更及資格復(fù)核等管理活動(dòng)。特殊行業(yè)或國(guó)家有專門規(guī)定的供應(yīng)商，除遵守本細(xì)則外，還需符合相關(guān)法律法規(guī)要求。二、供應(yīng)商入庫(kù)管理流程（一）供應(yīng)商信息收集與初步篩選1.信息來(lái)源：供應(yīng)商信息可通過(guò)公開招標(biāo)、邀標(biāo)、行業(yè)推薦、主動(dòng)接洽、展會(huì)交流等多種渠道獲取。采購(gòu)部門是供應(yīng)商信息收集的主要責(zé)任部門。2.信息內(nèi)容：收集的供應(yīng)商信息應(yīng)至少包括：公司名稱、注冊(cè)地址、法定代表人、聯(lián)系方式、主營(yíng)業(yè)務(wù)、規(guī)模實(shí)力、主要客戶、相關(guān)資質(zhì)證明文件等。3.初步篩選：采購(gòu)部門會(huì)同相關(guān)業(yè)務(wù)部門（如技術(shù)、質(zhì)量）對(duì)收集到的供應(yīng)商信息進(jìn)行初步甄別。重點(diǎn)關(guān)注供應(yīng)商的基本資質(zhì)是否齊全、經(jīng)營(yíng)范圍是否匹配、是否存在明顯的不良記錄等，剔除明顯不符合要求的供應(yīng)商。（二）供應(yīng)商資質(zhì)審核與實(shí)地考察1.資質(zhì)文件提交：對(duì)于通過(guò)初步篩選的供應(yīng)商，采購(gòu)部門應(yīng)通知其提交詳細(xì)的資質(zhì)證明文件及相關(guān)材料。通常包括但不限于：*營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證（或三證合一證件）；*相關(guān)行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可證、強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證證書（如適用）；*質(zhì)量管理體系認(rèn)證、環(huán)境管理體系認(rèn)證等（如適用）；*主要生產(chǎn)設(shè)備清單、檢測(cè)設(shè)備清單；*近三年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表（如適用）；*產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告、樣品；*銀行資信證明、主要客戶推薦信或合作證明；*公司簡(jiǎn)介、公司章程、股權(quán)結(jié)構(gòu)等。2.文件審核：采購(gòu)部門負(fù)責(zé)對(duì)供應(yīng)商提交的資質(zhì)文件的完整性、真實(shí)性、有效性進(jìn)行審核。技術(shù)部門、質(zhì)量部門等相關(guān)職能部門根據(jù)職責(zé)分工，對(duì)技術(shù)文件、質(zhì)量保證能力等進(jìn)行專業(yè)審核。3.實(shí)地考察：對(duì)于重要物資或服務(wù)的供應(yīng)商，或在文件審核中發(fā)現(xiàn)需要進(jìn)一步核實(shí)情況的供應(yīng)商，應(yīng)由采購(gòu)部門牽頭，組織技術(shù)、質(zhì)量、生產(chǎn)等相關(guān)部門人員進(jìn)行實(shí)地考察。考察內(nèi)容包括但不限于：生產(chǎn)場(chǎng)所、生產(chǎn)工藝、設(shè)備狀況、質(zhì)量控制流程、管理水平、環(huán)保安全措施、員工精神面貌等?？疾旖Y(jié)束后應(yīng)形成書面考察報(bào)告。（三）樣品測(cè)試與小批量試用（如適用）1.樣品提供與測(cè)試：對(duì)于涉及實(shí)物產(chǎn)品的供應(yīng)商，通常需要其提供代表性樣品。樣品測(cè)試由質(zhì)量部門或技術(shù)部門負(fù)責(zé)，按照既定標(biāo)準(zhǔn)或雙方約定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。測(cè)試結(jié)果需有書面記錄。2.小批量試用：對(duì)于通過(guò)樣品測(cè)試的供應(yīng)商，根據(jù)產(chǎn)品特性和重要程度，可考慮進(jìn)行小批量試用。試用過(guò)程中需重點(diǎn)關(guān)注產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定性、交付及時(shí)性、售后服務(wù)等。試用情況應(yīng)由使用部門反饋給采購(gòu)部門。（四）供應(yīng)商綜合評(píng)估與審批1.評(píng)估指標(biāo)體系：公司應(yīng)建立供應(yīng)商綜合評(píng)估指標(biāo)體系，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行量化或定性的綜合評(píng)價(jià)。評(píng)估指標(biāo)可包括：*資質(zhì)與合規(guī)性；*產(chǎn)品/服務(wù)質(zhì)量水平與穩(wěn)定性；*價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力與成本控制能力；*生產(chǎn)/服務(wù)能力與交付及時(shí)性；*技術(shù)實(shí)力與創(chuàng)新能力；*財(cái)務(wù)狀況與商業(yè)信譽(yù)；*售后服務(wù)與響應(yīng)速度；*供應(yīng)鏈協(xié)同能力；*社會(huì)責(zé)任與可持續(xù)發(fā)展表現(xiàn)（如適用）。2.評(píng)估小組：成立跨部門的供應(yīng)商評(píng)估小組，成員通常包括采購(gòu)、技術(shù)、質(zhì)量、生產(chǎn)、財(cái)務(wù)等部門代表。評(píng)估小組根據(jù)評(píng)估指標(biāo)體系，結(jié)合資質(zhì)審核、實(shí)地考察、樣品測(cè)試（試用）等情況，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行綜合打分或評(píng)議。3.審批流程：根據(jù)供應(yīng)商的重要性及評(píng)估結(jié)果，按照公司規(guī)定的審批權(quán)限和流程進(jìn)行審批。審批結(jié)果分為：批準(zhǔn)入庫(kù)、有條件批準(zhǔn)入庫(kù)（需整改后復(fù)核）、暫緩入庫(kù)、不予入庫(kù)。（五）供應(yīng)商信息錄入與檔案建立1.信息錄入：對(duì)于審批通過(guò)的供應(yīng)商，采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)將其基本信息、資質(zhì)信息、評(píng)估結(jié)果等準(zhǔn)確錄入公司供應(yīng)商管理信息系統(tǒng)（或檔案管理系統(tǒng)），建立唯一的供應(yīng)商編碼。2.檔案建立：為每個(gè)入庫(kù)供應(yīng)商建立完整的檔案，檔案內(nèi)容應(yīng)包括供應(yīng)商提交的所有原始資料、審核記錄、考察報(bào)告、評(píng)估資料、合同文本、往來(lái)函件等。檔案管理應(yīng)符合公司檔案管理規(guī)定，確保資料的安全、完整和可追溯。（六）動(dòng)態(tài)管理與定期復(fù)核1.信息更新：供應(yīng)商基本信息、資質(zhì)文件等發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知采購(gòu)部門并提交更新材料，經(jīng)審核后更新系統(tǒng)信息。2.定期復(fù)核：公司應(yīng)對(duì)入庫(kù)供應(yīng)商進(jìn)行定期（如每年或每?jī)赡辏┑馁Y格復(fù)核。復(fù)核內(nèi)容可參照入庫(kù)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合其合作期間的表現(xiàn)進(jìn)行。復(fù)核結(jié)果作為供應(yīng)商等級(jí)調(diào)整、續(xù)用或淘汰的依據(jù)。3.績(jī)效評(píng)估與反饋：建立供應(yīng)商績(jī)效評(píng)估機(jī)制，定期對(duì)其合作表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)估，并將評(píng)估結(jié)果反饋給供應(yīng)商，督促其持續(xù)改進(jìn)?？?jī)效評(píng)估結(jié)果應(yīng)與供應(yīng)商的訂單分配、付款條件、合作深度等掛鉤。4.供應(yīng)商退出機(jī)制：對(duì)于在合作過(guò)程中出現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題、交付延誤、商業(yè)欺詐、違法違規(guī)等情況，或定期復(fù)核、績(jī)效評(píng)估不合格且整改無(wú)效的供應(yīng)商，應(yīng)啟動(dòng)退出機(jī)制，將其從合格供應(yīng)商名錄中清除，并在系統(tǒng)中標(biāo)識(shí)。三、責(zé)任分工1.采購(gòu)部門：作為供應(yīng)商入庫(kù)管理的牽頭部門，負(fù)責(zé)供應(yīng)商信息的收集、初步篩選、組織資質(zhì)審核、實(shí)地考察、綜合評(píng)估的協(xié)調(diào)、信息錄入、檔案建立與維護(hù)、動(dòng)態(tài)管理等工作。2.技術(shù)部門：負(fù)責(zé)對(duì)供應(yīng)商的技術(shù)能力、生產(chǎn)工藝、產(chǎn)品設(shè)計(jì)等方面進(jìn)行審核與評(píng)估，參與樣品測(cè)試和技術(shù)協(xié)議的簽訂。3.質(zhì)量部門：負(fù)責(zé)對(duì)供應(yīng)商的質(zhì)量管理體系、質(zhì)量控制能力、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)結(jié)果等進(jìn)行審核與評(píng)估，參與樣品測(cè)試和質(zhì)量協(xié)議的簽訂。4.財(cái)務(wù)部門：負(fù)責(zé)對(duì)供應(yīng)商的財(cái)務(wù)狀況、資信等級(jí)、付款條件等進(jìn)行審核與評(píng)估。5.法務(wù)部門：負(fù)責(zé)對(duì)供應(yīng)商合作協(xié)議的法律合規(guī)性進(jìn)行審核，對(duì)供應(yīng)商資質(zhì)文件中的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。6.使用部門：參與供