××××股份有限公司業(yè)績股票激勵(lì)制度管理辦法總則××××股份有限公司（簡稱“××××”或“公司”），為了規(guī)范公司業(yè)績股票激勵(lì)制度的管理，根據(jù)《公司法》等國家法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，制定《××××股份有限公司業(yè)績股票激勵(lì)制度管理辦法》（以下簡稱為《管理辦法》或本管理辦法），本管理辦法是公司薪酬制度的組成部分。本管理辦法是××××實(shí)施中長期激勵(lì)的管理依據(jù)，是××××薪酬委員會(huì)及其工作小組行使職權(quán)的依據(jù)，也是監(jiān)事會(huì)實(shí)施監(jiān)督的依據(jù)。若公司內(nèi)部其他薪酬管理文件與本管理辦法有抵觸，以本管理辦法為準(zhǔn)。本管理辦法遵循公平、公開、公正的原則和激勵(lì)、約束相結(jié)合的原則。經(jīng)董事會(huì)通過后，本管理辦法長期有效，除非董事會(huì)決議終止繼續(xù)實(shí)施本管理辦法。業(yè)績股票激勵(lì)制度的實(shí)施方案“業(yè)績股票激勵(lì)制度”實(shí)施周期：一年一次。激勵(lì)對(duì)象：××××董事、監(jiān)事和其他中、高層管理人員、核心業(yè)務(wù)骨干和優(yōu)秀管理人員。每年根據(jù)本管理辦法和公司崗位設(shè)置的具體情況，由薪酬委員會(huì)確定激勵(lì)對(duì)象的具體崗位，詳見《××××股份有限公司業(yè)績股票激勵(lì)制度實(shí)施細(xì)則》（以下簡稱為《實(shí)施細(xì)則》）。管理機(jī)構(gòu)：在董事會(huì)下設(shè)專門的機(jī)構(gòu)——薪酬委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)公司業(yè)績股票激勵(lì)制度的管理與實(shí)施，薪酬委員會(huì)主要由獨(dú)立董事和監(jiān)事組成。董事會(huì)根據(jù)股東大會(huì)授權(quán)任命和撤換薪酬委員會(huì)委員。激勵(lì)前提：確定一個(gè)合理的公司年度業(yè)績目標(biāo)和一個(gè)科學(xué)的評(píng)估體系，如果激勵(lì)對(duì)象經(jīng)過卓有成效的努力后實(shí)現(xiàn)了股東大會(huì)預(yù)定的業(yè)績目標(biāo)，則通過“廣藥激勵(lì)基金”（以下簡稱激勵(lì)基金）對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。采用凈資產(chǎn)收益率作為公司業(yè)績目標(biāo)。根據(jù)股東大會(huì)確定的公司業(yè)績目標(biāo)的下限，每年由董事會(huì)在《××××股份有限公司╳╳業(yè)績股票激勵(lì)計(jì)劃》（以下簡稱《年度計(jì)劃》）中確定公司的業(yè)績目標(biāo)。激勵(lì)基金的提取：可按以下兩種方案實(shí)現(xiàn)方案一：只有在實(shí)現(xiàn)公司業(yè)績目標(biāo)的前提下，才能從公司當(dāng)年度凈利潤中按一定比例提取激勵(lì)基金對(duì)激勵(lì)對(duì)象實(shí)施激勵(lì)，激勵(lì)基金的提取順序在法定公積金和法定公益金之后。每年根據(jù)本管理辦法和公司業(yè)績的具體情況在《年度計(jì)劃》中確定激勵(lì)基金提取比例的上限，并由董事會(huì)根據(jù)授權(quán)在上限范圍內(nèi)確定具體的激勵(lì)基金提取比例。方案二：只有在實(shí)現(xiàn)公司業(yè)績目標(biāo)的前提下，才能從公司當(dāng)年稅后利潤中提取激勵(lì)基金，提取額根據(jù)當(dāng)年凈利潤計(jì)算，在下一年度的經(jīng)營成本中列支。每年根據(jù)本管理辦法和公司業(yè)績的具體情況在《年度計(jì)劃》中確定激勵(lì)基金提取比例的上限，并由董事會(huì)根據(jù)授權(quán)在上限范圍內(nèi)確定具體的激勵(lì)基金提取比例。激勵(lì)基金的分配原則：綜合考慮激勵(lì)對(duì)象個(gè)人所擔(dān)任崗位的重要性和個(gè)人績效評(píng)估結(jié)果，公平合理地分配激勵(lì)基金。分配的計(jì)算辦法見《實(shí)施細(xì)則》。激勵(lì)基金的轉(zhuǎn)化：高管人員一部分（90%）激勵(lì)基金轉(zhuǎn)化成激勵(lì)股票，一部分（10%）激勵(lì)基金轉(zhuǎn)化成保險(xiǎn)。非高管人員的激勵(lì)基金轉(zhuǎn)化成激勵(lì)股票。激勵(lì)基金轉(zhuǎn)化成流通股后，按以下原則進(jìn)行轉(zhuǎn)讓：高管人員因業(yè)績股票激勵(lì)制度獲得的激勵(lì)股票自獲得之日起三年內(nèi)不能兌現(xiàn)，該年度三年后、四年后、五年后激勵(lì)對(duì)象有權(quán)要求薪酬委員會(huì)分批兌現(xiàn)該年度計(jì)劃所得的30%、30%、40%的激勵(lì)股票，并獲得相應(yīng)的資金（扣除稅金和手續(xù)費(fèi)）。子公司領(lǐng)導(dǎo)人參照高管人員執(zhí)行。非高管人員因業(yè)績股票激勵(lì)制度獲得的激勵(lì)股票自獲得之日起一年內(nèi)不能兌現(xiàn)，該年度一年后、二年后、三年后激勵(lì)對(duì)象有權(quán)要求薪酬委員會(huì)分批兌現(xiàn)該年度計(jì)劃所得的30%、30%、40%的激勵(lì)股票，并獲得相應(yīng)的資金（扣除稅金和手續(xù)費(fèi)）。激勵(lì)基金轉(zhuǎn)化成保險(xiǎn)后，按照與保險(xiǎn)公司簽訂的協(xié)議執(zhí)行，保險(xiǎn)年限不得低于十年。特殊情況下業(yè)績股票激勵(lì)制度的管理，見《實(shí)施細(xì)則》。業(yè)績股票激勵(lì)制度的管理機(jī)構(gòu)及其運(yùn)作規(guī)則業(yè)績股票激勵(lì)制度的組織與管理機(jī)構(gòu)公司股東大會(huì)是公司中長期激勵(lì)制度的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)以下事項(xiàng)：批準(zhǔn)設(shè)立“廣藥激勵(lì)基金”，確定公司業(yè)績目標(biāo)的下限和激勵(lì)基金提取比例的上限；授權(quán)董事會(huì)在不低于公司業(yè)績目標(biāo)的下限的基礎(chǔ)上確定具體的業(yè)績目標(biāo)，在不超過激勵(lì)基金提取比例的上限的范圍內(nèi)確定具體的激勵(lì)基金提取比例；授權(quán)董事會(huì)制定專門的制度對(duì)中長期激勵(lì)事項(xiàng)進(jìn)行管理；授權(quán)董事會(huì)任命和撤換薪酬委員會(huì)委員；當(dāng)董事會(huì)對(duì)薪酬委員會(huì)的復(fù)議結(jié)果有異議提請(qǐng)裁決時(shí)，做出終裁決議；中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)由股東大會(huì)負(fù)責(zé)的激勵(lì)事項(xiàng)。公司董事會(huì)是公司中長期激勵(lì)制度的決策和管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)以下事項(xiàng)：制定、變更、終止《管理辦法》；批準(zhǔn)薪酬委員會(huì)編制的《年度計(jì)劃》；（《年度計(jì)劃》中規(guī)定具體的公司業(yè)績目標(biāo)和具體的激勵(lì)基金提取比例）；設(shè)立薪酬委員會(huì)，任命和撤換薪酬委員會(huì)委員，解散薪酬委員會(huì)；批準(zhǔn)薪酬委員會(huì)編制的《實(shí)施細(xì)則》及其變更；組織薪酬委員會(huì)開展工作，依《管理辦法》第三章第五節(jié)確定的規(guī)則審核薪酬委員會(huì)的決議；代表公司，履行相應(yīng)的民事義務(wù)；履行中長期激勵(lì)事項(xiàng)的信息披露義務(wù)；中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)由董事會(huì)負(fù)責(zé)的激勵(lì)事項(xiàng)。薪酬委員會(huì)是公司中長期激勵(lì)工作的非常設(shè)管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)以下事項(xiàng)：根據(jù)《管理辦法》擬定、變更《年度計(jì)劃》，并報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)；根據(jù)《管理辦法》擬定、變更《實(shí)施細(xì)則》，并報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)；向董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告執(zhí)行業(yè)績股票激勵(lì)制度的工作情況；其他與中長期激勵(lì)有關(guān)的工作。監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)中長期激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督，并向股東大會(huì)報(bào)告監(jiān)督情況。薪酬委員會(huì)的設(shè)立和組成薪酬委員會(huì)依本管理辦法設(shè)立和行事。薪酬委員會(huì)由3-5名委員組成，公司的獨(dú)立董事是薪酬委員會(huì)的當(dāng)然委員，其他委員由獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)共同提名；薪酬委員會(huì)委員由董事會(huì)聘任。（在公司引入獨(dú)立董事前薪酬委員會(huì)可由董事長、總經(jīng)理及三名外部獨(dú)立人擔(dān)任）若獨(dú)立董事本人、直系親屬或其所在單位與公司發(fā)生利益關(guān)系時(shí)，其委員資格自動(dòng)喪失。獨(dú)立董事因喪失民事能力或委員資格時(shí)，由董事會(huì)按照本管理辦法第3.2.薪酬委員會(huì)每屆任期二年，可連任。薪酬委員會(huì)設(shè)主席一名。薪酬委員會(huì)是非常設(shè)機(jī)構(gòu)，下設(shè)工作小組。該小組負(fù)責(zé)薪酬委員會(huì)日常事務(wù)性工作。工作小組由董事會(huì)辦公室、人力資源部、財(cái)務(wù)管理總部等部門人員組成（董事會(huì)辦公室牽頭），其成員由薪酬委員會(huì)任免。薪酬委員會(huì)主席、委員和工作小組薪酬委員會(huì)主席的職責(zé)包括：召集和主持薪酬委員會(huì)會(huì)議、形成決議；督促、檢查委員會(huì)有關(guān)規(guī)定、決定和方案的執(zhí)行；依有關(guān)法律、法規(guī)、《年度計(jì)劃》、《實(shí)施細(xì)則》和本《管理辦法》組織委員會(huì)工作，并負(fù)責(zé)向董事會(huì)報(bào)告工作情況；提供公司業(yè)績股票激勵(lì)制度信息披露所需資料；簽署薪酬委員會(huì)文件。薪酬委員會(huì)委員的職責(zé)包括：薪酬委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)遵守國家法律、行政法規(guī)、本公司章程及其他規(guī)定，按本《管理辦法》、《年度計(jì)劃》及《實(shí)施細(xì)則》，忠實(shí)履行職責(zé)，維護(hù)公司和股東利益，不得利用職權(quán)為自己謀取私利；薪酬委員會(huì)委員在執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)，違反法律、行政法規(guī)或者本公司章程及其他規(guī)定，給公司造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。薪酬委員會(huì)下屬的薪酬委員會(huì)工作小組依照《管理辦法》、《年度計(jì)劃》和《實(shí)施細(xì)則》進(jìn)行日常工作，具有以下職責(zé)：具體實(shí)施《年度計(jì)劃》、《實(shí)施細(xì)則》；管理與中長期激勵(lì)有關(guān)的日?；顒?dòng)；管理與中長期激勵(lì)相關(guān)的資料；向薪酬委員會(huì)報(bào)告工作；薪酬委員會(huì)交辦的其它工作。薪酬委員會(huì)議事規(guī)則薪酬委員會(huì)由主席召集，不定期召開委員會(huì)全體會(huì)議，研究、決定需要委員會(huì)確定的事項(xiàng)。每次會(huì)議應(yīng)于會(huì)議召開三日之前通知全體委員。薪酬委員會(huì)會(huì)議，應(yīng)由委員本人出席，委員因故不能出席，可以書面委托其他委員代為出席，授權(quán)委托書中應(yīng)載明授權(quán)范圍。只有委員全部出席，薪酬委員會(huì)方可舉行會(huì)議，有授權(quán)委托書的視為出席。薪酬委員會(huì)采取投票表決方式?jīng)Q定事項(xiàng)，委員會(huì)每個(gè)委員享有一票表決權(quán)。薪酬委員會(huì)決議必須經(jīng)過全體委員的半數(shù)以上通過。薪酬委員會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)的決定做成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的委員在會(huì)議記錄上簽名。薪酬委員會(huì)對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)經(jīng)手的各種文件、資料應(yīng)妥善管理。委員不得擅自泄露在職責(zé)范圍內(nèi)知悉的有關(guān)資料和信息。董事會(huì)對(duì)薪酬委員會(huì)的決議的審核規(guī)則董事會(huì)對(duì)薪酬委員會(huì)的決議按《公司章程》規(guī)定的表決規(guī)則審核。董事會(huì)通過表決不同意薪酬委員會(huì)決議時(shí)，應(yīng)交由薪酬委員會(huì)復(fù)議一次。董事會(huì)與薪酬委員會(huì)的復(fù)議仍然存在分歧時(shí)，可采取以下措施：核準(zhǔn)薪酬委員會(huì)的復(fù)議結(jié)果；上報(bào)股東大會(huì)做出最終裁決?！赌甓扔?jì)劃》的管理《年度計(jì)劃》的擬訂、生效、修改、終止和取消薪酬委員會(huì)根據(jù)《管理辦法》擬訂、變更《年度計(jì)劃》。《年度計(jì)劃》必須經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后方可實(shí)施。經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的《年度計(jì)劃》在以后年度可以遵照?qǐng)?zhí)行，除非《年度計(jì)劃》的條款發(fā)生變動(dòng)。《年度計(jì)劃》的條款及條件如有任何重大更改、完善、終止和取消，都須獲得董事會(huì)通過。有下列情況的，董事會(huì)可以決議方式終止、取消《年度計(jì)劃》；因經(jīng)營虧損導(dǎo)致停牌、破產(chǎn)或解散；出現(xiàn)法律、法規(guī)規(guī)定的必須終止、取消《年度計(jì)劃》的情況；《年度計(jì)劃》的內(nèi)容公司業(yè)績目標(biāo)的設(shè)定；激勵(lì)基金的計(jì)算比例和提??；其他條款?！秾?shí)施細(xì)則》的管理《實(shí)施細(xì)則》的制訂、更改、終止、取消和實(shí)施薪酬委員會(huì)根據(jù)《管理辦法》擬訂、變更《實(shí)施細(xì)則》?！秾?shí)施細(xì)則》必須經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后方可實(shí)施。經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的《實(shí)施細(xì)則》在以后年度可以遵照?qǐng)?zhí)行，除非《實(shí)施細(xì)則》的條款發(fā)生變動(dòng)。《實(shí)施細(xì)則》的條款及條件如有任何重大更改、完善和終止，都須獲得董事會(huì)的通過?！秾?shí)施細(xì)則》由薪酬委員會(huì)工作小組負(fù)責(zé)具體實(shí)施。《實(shí)施細(xì)則》的內(nèi)容總則；業(yè)績股票激勵(lì)制度參與人選的確定方法；業(yè)績目標(biāo)的調(diào)整和考核；激勵(lì)基金計(jì)算、提取、分配及處理的計(jì)算方法；激勵(lì)基金的管理；特殊情況下業(yè)績股票激勵(lì)制度的管理；附則；附件。信息披露公司長期激勵(lì)事項(xiàng)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所的規(guī)定進(jìn)行信息披露。公司董事會(huì)依法履行中長期激勵(lì)事項(xiàng)的信息披露義務(wù)。有下列情形之一，應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所報(bào)告，并根據(jù)規(guī)定對(duì)外予以披露：公司應(yīng)當(dāng)及