IS014001-2026《環(huán)境管理體系要求及使用指南》之4-1：“4組織環(huán)境-4.1理解組織及其所處的環(huán)境”專業(yè)深度解讀和應用指導材料IS014001-2026《環(huán)境管理體系要求及使用指南》之4-1：“4組織環(huán)境-4.1理解組織及其所處的環(huán)境”專業(yè)深度解讀和應用指導材料（雷澤佳編制-2026A0）ISO14001-2026《生產(chǎn)過程安全基本要求》 ISO14001-2026《生產(chǎn)過程安全基本要求》4組織環(huán)境4.1理解組織及其所處的環(huán)境組織應確定與其宗旨并影響其實現(xiàn)環(huán)境管理體系預期結果的能力的外部和內(nèi)部因素。這些因素應包括組織影響的或能夠影響組織的環(huán)境狀況，例如污染水平、自然資源的可得性、氣候變化、生物多樣性或生態(tài)系統(tǒng)健康（見A.4.1）?！?.1理解組織及其所處的環(huán)境”術語、定義與涵義解讀“4.1理解組織及其所處的環(huán)境”核心術語、定義與涵義解讀表術語定義涵義解讀組織為實現(xiàn)目標，由職責、權限和相互關系構成自身功能的一個人或一組人。

注1：組織包括但不限于個體經(jīng)營者、公司、集團公司、商行、企事業(yè)單位、政府機構、合伙企業(yè)、慈善機構、社團，或上述單位中的一部分或結合體，無論其是否具有法人資格、公有或私有。

注2：若組織屬于更大實體的一部分，則本標準中的“組織”僅指該更大實體中環(huán)境管理體系適用的那部分。1)“為實現(xiàn)目標”：明確組織存在的核心目的，該目標包含環(huán)境管理體系的預期結果，是組織識別內(nèi)外部因素的前提導向；

2)“由職責、權限和相互關系構成自身功能”：強調(diào)組織的結構化特征，意味著組織需通過明確的內(nèi)部架構劃分，保障環(huán)境管理相關因素的識別、分析和應對工作有序開展；

3)注1“組織類型”：明確本條款適用的所有組織形態(tài)，覆蓋不同規(guī)模、性質(zhì)、法律形式的主體，體現(xiàn)標準的普適性；

4)注2“更大實體的一部分”：界定了組織在復雜實體中的邊界，避免環(huán)境管理體系范圍界定模糊，確保4.1中內(nèi)外部因素的識別聚焦于體系適用的特定部分。環(huán)境管理體系管理體系的一部分，用于管理環(huán)境因素、滿足合規(guī)義務，并應對風險和機遇。1)“管理體系的一部分”：表明環(huán)境管理體系并非獨立于組織整體管理架構，需與其他管理體系（如質(zhì)量管理、職業(yè)健康安全管理）協(xié)同，在4.1中體現(xiàn)為內(nèi)外部因素的識別需兼顧組織整體管理邏輯；

2)“管理環(huán)境因素”：明確體系核心管理對象之一，是4.1中識別與環(huán)境狀況相關因素的直接依據(jù)；

3)“滿足合規(guī)義務”：凸顯體系的合規(guī)導向，要求4.1中識別的內(nèi)外部因素需涵蓋影響合規(guī)性的各類條件；

4)“應對風險和機遇”：點明體系的風險管控屬性，4.1識別內(nèi)外部因素的核心目的就是為后續(xù)風險和機遇的應對提供基礎。預期結果組織通過實施環(huán)境管理體系擬實現(xiàn)的結果，最低限度包括提升環(huán)境績效、履行合規(guī)義務和實現(xiàn)環(huán)境目標。1)“實施環(huán)境管理體系擬實現(xiàn)的結果”：明確預期結果是組織環(huán)境管理的核心導向，4.1中識別內(nèi)外部因素需圍繞“能否支撐預期結果實現(xiàn)”展開；

2)“最低限度包括提升環(huán)境績效”：界定了結果的核心維度，要求4.1識別的因素需直接關聯(lián)環(huán)境績效的影響變量（如污染控制、資源利用效率相關因素）；

3)“履行合規(guī)義務”：將合規(guī)要求納入結果范疇，提示4.1需重點識別影響法律法規(guī)及其他合規(guī)要求滿足的內(nèi)外部條件；

4)“實現(xiàn)環(huán)境目標”：體現(xiàn)結果的層級性，要求4.1識別的因素需為環(huán)境目標的制定和實現(xiàn)提供依據(jù)，確保目標與組織所處環(huán)境相適配。外部因素組織外部影響其實現(xiàn)環(huán)境管理體系預期結果能力的條件或情況，包括與氣候、空氣質(zhì)量、水質(zhì)量、土地利用、現(xiàn)存污染、自然資源的可獲得性和生物多樣性等相關的環(huán)境狀況，以及外部的文化、社會、政治、法律、監(jiān)管、財政、技術、經(jīng)濟、自然以及競爭環(huán)境。1)“組織外部”：明確因素的來源邊界，區(qū)別于組織內(nèi)部可控的條件，在4.1中要求組織重點分析自身無法直接掌控但可能產(chǎn)生重要影響的外部環(huán)境；

2)“影響預期結果實現(xiàn)能力”：界定因素的篩選標準，僅需識別對環(huán)境管理體系核心目標有實質(zhì)影響的外部條件，避免無差別羅列；

3)“環(huán)境狀況類因素”：聚焦與環(huán)境直接相關的外部變量，是4.1的核心分析對象，要求組織系統(tǒng)評估此類因素對自身環(huán)境管理的具體作用機制；

4)“非環(huán)境類外部環(huán)境”：涵蓋社會、政治、法律等間接影響因素，要求組織從更宏觀的視角識別合規(guī)、資源、技術等方面的外部約束與機遇。內(nèi)部因素組織內(nèi)部影響其實現(xiàn)環(huán)境管理體系預期結果能力的特征或條件，包括其活動、產(chǎn)品和服務、戰(zhàn)略方向、文化與能力（即：人員、知識、過程、體系）。1)“組織內(nèi)部”：明確因素的可控性特征，在4.1中要求組織聚焦自身能夠調(diào)整和優(yōu)化的內(nèi)部條件；

2)“活動、產(chǎn)品和服務”：指向組織的核心運營環(huán)節(jié)，是內(nèi)部因素識別的核心載體，要求分析運營全過程中與環(huán)境管理相關的內(nèi)在變量；

3)“戰(zhàn)略方向”：體現(xiàn)頂層設計對環(huán)境管理的影響，要求4.1識別的因素需與組織整體戰(zhàn)略保持一致，確保環(huán)境管理體系融入戰(zhàn)略規(guī)劃；

4)“文化與能力”：涵蓋組織的軟實力和硬實力，要求從人員素養(yǎng)、知識儲備、過程有效性、體系完備性等維度，識別影響環(huán)境管理體系運行的內(nèi)部短板與優(yōu)勢。環(huán)境狀況在某個特定時間點確定的環(huán)境的狀態(tài)或特征。1)“某個特定時間點”：強調(diào)狀況的時效性，要求組織在4.1中動態(tài)識別環(huán)境狀態(tài)（如某一時期的空氣質(zhì)量、水質(zhì)變化），而非靜態(tài)看待；

2)“環(huán)境的狀態(tài)或特征”：界定核心內(nèi)涵，特指與組織運營相關的環(huán)境屬性（如區(qū)域污染水平、自然資源稟賦），是組織環(huán)境管理決策的直接環(huán)境背景依據(jù)；

3)結合4.1補充說明：環(huán)境狀況具有局部性、區(qū)域性或全球性特征，且相互關聯(lián)，要求組織識別時需考慮其關聯(lián)性和影響范圍，避免孤立分析單一環(huán)境狀態(tài)。污染水平進入環(huán)境中的有害物質(zhì)的量超過環(huán)境自凈作用后，對環(huán)境和人群健康造成不良影響的程度。1)“進入環(huán)境中的有害物質(zhì)”：明確核心評價對象，在4.1中特指可能影響組織運營或受組織運營影響的污染物（如大氣污染物、水污染物）；

2)“超過環(huán)境自凈作用”：界定污染形成的關鍵閾值，要求組織識別時關注環(huán)境承載能力與污染物排放的平衡關系；

3)“對環(huán)境和人群健康造成不良影響的程度”：明確水平的評價維度，在4.1中需分析污染水平對組織合規(guī)義務履行、環(huán)境績效提升的具體影響，為后續(xù)污染控制措施策劃提供依據(jù)。自然資源的可得性組織運營所需的自然資源（如水資源、能源、礦產(chǎn)、生物資源等）在特定區(qū)域和時間內(nèi)的可獲取程度。1)“組織運營所需的自然資源”：明確資源的關聯(lián)性，要求4.1中僅聚焦與組織活動、產(chǎn)品和服務直接相關的資源類型；

2)“特定區(qū)域和時間內(nèi)”：強調(diào)可得性的時空屬性，要求組織結合自身地理位置和運營周期，識別資源供應的時空約束（如干旱地區(qū)的水資源短缺、季節(jié)性能源供應波動）；

3)“可獲取程度”：核心評價指標，要求分析資源獲取的難易程度、成本高低、供應穩(wěn)定性等，為組織資源節(jié)約、替代或供應鏈優(yōu)化提供決策依據(jù)。氣候變化氣候在較長時間內(nèi)（通常為數(shù)十年或更長時間）的持續(xù)性變化。1)變化性質(zhì)與時間尺度：強調(diào)變化的“持續(xù)性”和“長期性”，其影響周期遠超過年際氣候波動或短期天氣異常，通常以數(shù)十年、百年甚至更長時段來衡量，這是進行長期戰(zhàn)略規(guī)劃和風險評估（如情景分析）的時間基礎。

2)識別方法：這種變化可通過統(tǒng)計檢驗（如對氣候變量平均值、變率、極端事件頻率等的變化進行檢驗）等方式科學識別，區(qū)別于主觀感受或個別極端事件。

3)雙重成因：變化可能源于氣候系統(tǒng)內(nèi)部的自然過程，也可能由外部強迫驅(qū)動，特別是工業(yè)革命以來，由于人類活動直接或間接改變?nèi)虼髿饨M成（如溫室氣體濃度持續(xù)增加）所導致的、疊加在自然變率之上的顯著變化。

4)風險評估的核心依據(jù)：在組織語境下，氣候變化是驅(qū)動“危害”（如溫度上升、降水模式改變、海平面上升、極端事件頻發(fā)增強）的根本原因，是進行脆弱性、影響和風險評估的邏輯起點和核心輸入。

5)對組織的多維影響：氣候變化的影響具有直接性與間接性、物理性與轉(zhuǎn)型性。它不僅通過物理途徑（如極端天氣損害資產(chǎn)、慢性變化影響資源可得性）直接影響運營，還通過社會、政策、市場和技術轉(zhuǎn)型（如碳定價、綠色技術革命）產(chǎn)生間接而深遠的影響，要求組織從戰(zhàn)略層面進行系統(tǒng)性識別與應對。生物多樣性生物及其生存環(huán)境的多樣性與變異性，包括所有植物、動物、微生物及其所構成的生態(tài)系統(tǒng)。1)“生物及其生存環(huán)境”：明確保護對象的完整性，要求組織在4.1中識別與自身運營相關的生物群落及生態(tài)系統(tǒng)（如廠區(qū)周邊的動植物資源、濕地生態(tài)）；

2)“多樣性與變異性”：核心特征，要求分析生物物種的豐富度和變異程度，識別組織活動可能對生物多樣性造成的影響（如棲息地破壞、物種減少）；

3)結合4.1補充說明：生物多樣性是生態(tài)系統(tǒng)健康的重要指標，要求組織識別時關聯(lián)生態(tài)系統(tǒng)服務功能（如水土保持、授粉）對組織運營的支撐作用及潛在風險。生態(tài)系統(tǒng)健康生態(tài)系統(tǒng)的整體狀況或完整性，以及其隨時間推移維持結構、功能和韌性的能力。1)“整體狀況或完整性”：強調(diào)系統(tǒng)性，要求組織在4.1中從生態(tài)系統(tǒng)整體視角識別因素，而非孤立關注單一生物或環(huán)境要素；

2)“維持結構、功能和韌性的能力”：核心評價維度，“結構”指生態(tài)系統(tǒng)的組成架構（如物種構成、食物鏈），“功能”指生態(tài)系統(tǒng)提供的服務（如氣候調(diào)節(jié)、水質(zhì)凈化），“韌性”指應對干擾的恢復能力，要求組織分析自身活動對這三方面能力的影響；

3)結合4.1補充說明：生態(tài)系統(tǒng)是自然資本的關鍵組成部分，要求組織識別時關注生態(tài)系統(tǒng)健康對組織長期運營的支撐價值及受損風險?！?.1理解組織及其所處的環(huán)境”目的和意圖解析“4.1理解組織及其所處的環(huán)境”目的和意圖說明表解析維度“4.1理解組織及其所處的環(huán)境”目的和意圖具體說明本條款總體核心目的和意圖定位通過系統(tǒng)識別與組織宗旨相關的內(nèi)部因素、外部因素及組織影響或受組織影響的環(huán)境狀況，建立對影響環(huán)境管理體系預期結果實現(xiàn)的關鍵變量的全面認知，為環(huán)境管理體系的策劃、建立、實施和持續(xù)改進提供根本前提和科學依據(jù)，確保體系與組織實際運營、外部環(huán)境變化及生態(tài)系統(tǒng)健康相適配，支撐組織有效履行環(huán)境責任、實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。該條款是2026版標準整合與強化的重點之一，特別是正式將氣候變化、生物多樣性、自然資源可得性及污染水平等具體環(huán)境狀況明確列為必須考慮的因素。核心價值和預期結果∕成效∕收益1)夯實體系根基，確保全局視野：系統(tǒng)掌握影響組織的關鍵變量，明確內(nèi)部（如活動、產(chǎn)品服務、戰(zhàn)略方向、人員與體系能力）、外部（如法律監(jiān)管、技術發(fā)展、經(jīng)濟競爭、社會文化、自然環(huán)境）及必須包含的特定環(huán)境狀況（如氣候變化、污染水平、自然資源可得性、生物多樣性及生態(tài)系統(tǒng)健康）。這有助于厘清各因素間的相互關聯(lián)與動態(tài)影響（如氣候政策對技術發(fā)展的驅(qū)動），建立基于生命周期視角的全局認知，避免因忽視重要內(nèi)外部變量或環(huán)境狀況導致環(huán)境管理失效或偏離組織戰(zhàn)略；

2)保障體系適配性與充分性：確保環(huán)境管理體系的構建緊密貼合組織獨特的戰(zhàn)略定位、業(yè)務特點、資源能力及外部環(huán)境的動態(tài)變化（包括不斷演進的環(huán)境法規(guī)與物理風險），使體系設計具備高度的適宜性和覆蓋所有關鍵環(huán)境管理需求的充分性；

3)前置風險機遇管理，賦能科學決策：為后續(xù)“6.1.4風險和機遇”的識別評估與“6.1.5措施的策劃”提供直接、可靠的基礎輸入。助力組織前瞻性地預判潛在環(huán)境風險（如合規(guī)風險、氣候物理與轉(zhuǎn)型風險、供應鏈資源短缺風險、生態(tài)破壞風險）和潛在改進機遇，從而支持領導層做出更具戰(zhàn)略性的決策，并滿足新增的“6.3變更的策劃與管理”條款對結構化決策的要求；

4)強化生態(tài)與時代責任導向：引導組織超越自身直接的環(huán)境因素，關注更廣泛的、具有時代緊迫性的環(huán)境議題和生態(tài)系統(tǒng)健康的整體性。推動組織在履行環(huán)境責任過程中，主動考慮其活動與氣候變化減緩與適應、生物多樣性保護、資源可持續(xù)利用等全球及區(qū)域環(huán)境議題的相互作用，避免單一維度管理，從推動可持續(xù)發(fā)展的視角優(yōu)化環(huán)境管理戰(zhàn)略與行為。

5)銜接全流程，驅(qū)動持續(xù)改進：為確定環(huán)境管理體系范圍（4.3）、設定環(huán)境目標（6.2）、實施運行控制（8）、開展績效評價（9）及管理評審等后續(xù)所有環(huán)節(jié)提供準確、連貫的輸入。確保環(huán)境管理體系各環(huán)節(jié)運行邏輯閉環(huán)、協(xié)調(diào)一致，通過將對外部環(huán)境（包括環(huán)境狀況）的動態(tài)監(jiān)視與分析，有效轉(zhuǎn)化為內(nèi)部管理行動的調(diào)整與優(yōu)化，從而提升體系整體運行效率、有效性和韌性?！?.1理解組織及其所處的環(huán)境”條款與ISO14001-2026其他條款邏輯關聯(lián)關系分析“4.1理解組織及其所處的環(huán)境”與ISO14001-2026其他條款邏輯關聯(lián)關系分析表“4.1理解組織及其所處的環(huán)境”條款原文關聯(lián)ISO14001:2026其他條款及主題邏輯關聯(lián)關系分析關聯(lián)性質(zhì)說明組織應確定與其宗旨并影響其實現(xiàn)環(huán)境管理體系預期結果的能力的外部和內(nèi)部因素。這些因素應包括組織影響的或能夠影響組織的環(huán)境狀況，例如污染水平、自然資源的可得性、氣候變化、生物多樣性或生態(tài)系統(tǒng)健康（見A.4.1）。4.2理解相關方的需求和期望4.1確定的內(nèi)外部因素（如環(huán)境狀況、社會文化、經(jīng)濟條件等）為識別相關方及其需求與期望提供環(huán)境和依據(jù)。相關方的需求和期望往往受組織所處環(huán)境影響，兩者共同構成組織合規(guī)義務和風險機遇的輸入。信息輸入輸出關系、支持和依據(jù)關系4.3確定環(huán)境管理體系的范圍理解組織及其環(huán)境是確定環(huán)境管理體系邊界和適用性的前提。內(nèi)外部因素（如地理位置、法規(guī)環(huán)境、組織架構等）直接影響范圍的界定。支持和依據(jù)關系4.4環(huán)境管理體系組織在建立、實施、保持并持續(xù)改進環(huán)境管理體系時，必須考慮在4.1中所獲得的知識。4.1是體系建立和運行的基礎輸入。信息輸入輸出關系、支持和依據(jù)關系5.1領導作用與承諾最高管理者需確保環(huán)境方針和目標與組織的戰(zhàn)略方向及所處環(huán)境相一致。4.1提供的環(huán)境理解是領導決策和承諾的基礎。支持和依據(jù)關系、決策與行動關系6.1應對風險和機遇的措施（包括6.1.2環(huán)境因素、6.1.3合規(guī)義務、6.1.4風險和機遇）4.1所識別的內(nèi)外部因素是識別環(huán)境因素、合規(guī)義務以及評估風險和機遇的重要輸入。例如，氣候變化、資源可得性等環(huán)境狀況直接影響環(huán)境因素和風險的識別。信息輸入輸出關系、支持和依據(jù)關系6.2環(huán)境目標及其實現(xiàn)的策劃環(huán)境目標的制定必須考慮組織所處的環(huán)境（如資源狀況、法規(guī)趨勢等），4.1的輸出為目標設定提供環(huán)境和約束。信息輸入輸出關系、支持和依據(jù)關系7.4信息交流組織在策劃內(nèi)外部信息交流時，需考慮其所處的環(huán)境及相關方環(huán)境（如法規(guī)要求、社區(qū)期望），4.1的理解支撐信息交流的內(nèi)容和方式。信息輸入輸出關系、協(xié)調(diào)關系9.1監(jiān)視、測量、分析和評價組織在確定需要監(jiān)視和測量的內(nèi)容時，應考慮其重要環(huán)境因素和合規(guī)義務，這些部分源于4.1所識別的環(huán)境狀況和因素。信息輸入輸出關系、支持和依據(jù)關系9.3管理評審管理評審輸入需包括“與環(huán)境管理體系相關的內(nèi)、外部因素的變化”（9.3.2），4.1所識別因素的變動情況是評審的重要依據(jù)。信息輸入輸出關系、反饋關系“4.1理解組織及其所處的環(huán)境”條款核心涵義解析（理解要點解讀）“4.1理解組織及其所處的環(huán)境”條款核心涵義理解要點說明表4.1條款原文子條款內(nèi)容釋義概述子條款核心涵義解析（理解要點詳細解讀）組織應確定與其宗旨并影響其實現(xiàn)環(huán)境管理體系預期結果的能力的外部和內(nèi)部因素。這些因素應包括組織影響的或能夠影響組織的環(huán)境狀況，例如污染水平、自然資源的可得性、氣候變化、生物多樣性或生態(tài)系統(tǒng)健康（見A.4.1）。1）組織需系統(tǒng)識別與自身宗旨相關、影響環(huán)境管理體系預期結果實現(xiàn)的內(nèi)外部因素，且必須涵蓋雙向影響的特定環(huán)境狀況，為環(huán)境管理體系的建立、運行和持續(xù)改進奠定基礎。2）新版標準明確將此要求提升為核心強制性義務，旨在引導組織建立對自身運營與環(huán)境之間系統(tǒng)性依存關系的全面認知。1）“組織應確定”：

-“確定”：指組織需通過主動、系統(tǒng)的過程（而非被動接受），全面識別相關因素，包括明確識別的范圍、方法和頻次，確保因素識別的完整性和針對性。此過程應形成文件化信息，并作為管理評審和體系更新的重要輸入。

-該義務具有強制性，所有建立環(huán)境管理體系的組織均需履行，無規(guī)模、行業(yè)、性質(zhì)的例外。

2）“與其宗旨相關”：

-“宗旨”：指組織存在的核心目的（如生產(chǎn)經(jīng)營目標、服務使命、戰(zhàn)略方向等），因素識別需圍繞宗旨展開，避免無關聯(lián)因素的冗余羅列。最高管理者需確保此項識別與組織的整體戰(zhàn)略規(guī)劃相結合。

-要求識別的因素需與組織核心定位相匹配，確保環(huán)境管理體系與組織整體發(fā)展方向一致，并能夠支持其戰(zhàn)略目標。

3）“影響其實現(xiàn)環(huán)境管理體系預期結果的能力”：

-“環(huán)境管理體系預期結果”：最低限度包括提升環(huán)境績效、履行合規(guī)義務和實現(xiàn)環(huán)境目標，因素識別需聚焦對這些結果實現(xiàn)能力的直接或間接影響。在新版標準中，“履行合規(guī)義務”的表述已統(tǒng)一更新為“滿足合規(guī)義務”。

-影響包括正面（機遇）和負面（風險）兩類，需同時識別，為后續(xù)風險和機遇的應對（見6.1.4與6.1.5）提供輸入。組織無需建立獨立的風險管理框架，但必須展現(xiàn)其對環(huán)境問題的因果關聯(lián)及潛在后果的系統(tǒng)性思考能力

-“能力”指：組織建立、實施、保持和改進環(huán)境管理體系的綜合實力，因素識別需覆蓋可能削弱或增強該能力的各類條件。

4）“外部和內(nèi)部因素”：

-外部因素：指組織無法直接掌控但可能產(chǎn)生重要影響的外部條件，包括文化、社會、政治、法律、監(jiān)管、財政、技術、經(jīng)濟、自然及競爭環(huán)境，以及區(qū)域、國家或全球性的環(huán)境狀況。理解這些因素有助于組織應對外部變化，例如新的氣候法規(guī)或資源稀缺帶來的市場壓力。

-內(nèi)部因素：指組織內(nèi)部可控的特征或條件，包括活動、產(chǎn)品和服務、戰(zhàn)略方向、文化與能力（人員、知識、過程、體系）。在界定環(huán)境管理體系范圍時，必須結合對這些內(nèi)部因素的分析，并納入生命周期視角。

-內(nèi)外部因素需動態(tài)識別，需考慮其關聯(lián)性和變化趨勢，而非靜態(tài)羅列。組織應建立定期評審和更新機制，特別是在發(fā)生重大戰(zhàn)略調(diào)整、運營變更或外部環(huán)境劇烈變動時。

5）“這些因素應包括組織影響的或能夠影響組織的環(huán)境狀況”：

-“環(huán)境狀況”：指特定時間點環(huán)境的狀態(tài)或特征，具有局部性、區(qū)域性或全球性，且存在突發(fā)性或漸進性變化，并非孤立存在。標準強調(diào)必須考量環(huán)境狀況之間的相互關聯(lián)性，例如氣候變化與生物多樣性、水資源可得性之間的復雜相互作用。

-“雙向影響”：明確組織與環(huán)境狀況的相互作用：既包括組織活動對環(huán)境狀況產(chǎn)生的影響（如生產(chǎn)排放影響區(qū)域空氣質(zhì)量），也包括環(huán)境狀況對組織運營的物理性與轉(zhuǎn)型性影響（如極端氣候事件損害資產(chǎn)、低碳政策調(diào)整市場需求）。此要求是理解組織環(huán)境依賴性和脆弱性的關鍵，也是識別轉(zhuǎn)型風險的基礎。

-該要求為強制性，環(huán)境狀況是因素識別的必備內(nèi)容，不可遺漏。ISO14001:2015/Amd1:2024修正案已將氣候變化納入此項考慮，而ISO14001:2026進一步將其明確并擴展至其他關鍵環(huán)境議題

6）“例如污染水平、自然資源的可得性、氣候變化、生物多樣性或生態(tài)系統(tǒng)健康”：

-污染水平：指進入環(huán)境的有害物質(zhì)超出環(huán)境自凈能力后對環(huán)境和人群健康的不良影響程度，需關注與組織運營相關的污染物類型及區(qū)域污染特征。這要求組織不僅關注自身排放，還需了解其運營所在地的整體環(huán)境承載力和污染背景值

-自然資源的可得性：指組織運營所需水資源、能源、礦產(chǎn)、生物資源等在特定時空范圍內(nèi)的可獲取程度（包括難易、成本、穩(wěn)定性）。資源稀缺或獲取受限直接構成組織的運營風險和成本風險。

-氣候變化：指氣候長期持續(xù)性變化（通常數(shù)十年及以上），組織需系統(tǒng)評估其物理風險（如極端天氣、海平面上升）和轉(zhuǎn)型風險（如政策法規(guī)、市場偏好、技術變革），同時審視自身活動對減緩與適應氣候變化的影響。

-生物多樣性：指生物及其生存環(huán)境的多樣性與變異性，需關注組織活動對物種豐富度、遺傳多樣性、生態(tài)系統(tǒng)多樣性的影響，以及對生態(tài)系統(tǒng)服務功能（如授粉、水凈化）的依賴與影響。

-生態(tài)系統(tǒng)健康：指生態(tài)系統(tǒng)維持結構完整、功能穩(wěn)定和韌性的能力。生態(tài)系統(tǒng)是自然資本的關鍵組成部分，為人類提供供給、調(diào)節(jié)、文化和支持服務。組織需從整體視角分析其活動、產(chǎn)品和服務對生態(tài)系統(tǒng)結構、功能及恢復能力的影響，識別其可能造成的退化風險或帶來的保護與增強機遇。

-示例僅為核心類別，組織需結合自身業(yè)務特點、地理位置及生命周期階段補充識別其他相關環(huán)境狀況。理解這些環(huán)境狀況是有效進行環(huán)境因素識別、合規(guī)義務確定以及風險和機遇評估的前提

7）“（見A.4.1）”：

-指向《（資料性附錄）本標準使用指南》“A.4.1理解組織及其所處的環(huán)境”的資料性內(nèi)容，為因素識別提供進一步指導（如環(huán)境狀況的關聯(lián)性、生態(tài)系統(tǒng)健康的內(nèi)涵、相關參考標準等）。新版標準的附錄A內(nèi)容已大幅擴展和細化，以提供更清晰的實施指引。

-雖為資料性附錄，但組織在識別因素時應參考其要求，確保識別的科學性和全面性。有關環(huán)境狀況的信息，可參考ISO14002系列、ISO14055、ISO14080、ISO14090和ISO59014等標準,為組織提供深入理解和操作的參考路徑?！坝嘘P環(huán)境狀況的信息”相關標準清單標準系列標準編號標準名稱ISO14002系列ISO14002-1:2019環(huán)境管理體系—使用ISO14001處理特定環(huán)境領域內(nèi)環(huán)境因素和環(huán)境狀況的指南—第1部分：通用要求ISO14002-2:2023環(huán)境管理體系—使用ISO14001處理特定環(huán)境領域內(nèi)環(huán)境因素和環(huán)境狀況的指南—第2部分：水ISO14055ISO14055-1:2017環(huán)境管理—防治土地退化和荒漠化良好實踐指南—第1部分：良好實踐框架ISO/TR14055-2:2022環(huán)境管理—防治土地退化和荒漠化良好實踐指南—第2部分：區(qū)域案例研究ISO14080ISO14080:2018溫室氣體管理及相關活動—氣候行動方法學的框架和原則ISO14090ISO14090:2019適應氣候變化—原則、要求和指南ISO59014ISO59014:2024環(huán)境管理和循環(huán)經(jīng)濟—二次材料回收的可持續(xù)性和可追溯性—原則、要求和指南“4.1理解組織及其所處的環(huán)境”條款實施要點主題事項條款核心要求實施內(nèi)容與要點實施方法/工具/技術手段責任部門/崗位所需資源相關記錄/證據(jù)需特別注意的事項4.1.1

內(nèi)外部因素識別確定與組織宗旨相關并影響其實現(xiàn)環(huán)境管理體系（EMS）預期結果能力的外部和內(nèi)部因素。1)明確識別范圍與戰(zhàn)略關聯(lián)：

-范圍覆蓋：范圍覆蓋組織所有活動、產(chǎn)品/服務及EMS適用的組織單元，若為更大實體的一部分，明確EMS適用的特定邊界。

-邊界界定：邊界需結合地理位置、運營環(huán)節(jié)、供應鏈上下游（如供應商、客戶）等維度界定。

-戰(zhàn)略關聯(lián)：識別必須與組織的戰(zhàn)略方向、愿景和使命緊密關聯(lián)，確保環(huán)境管理服務于組織的長遠發(fā)展。

2)梳理因素類別與清單：

-外部因素分類：外部因素：按政治、經(jīng)濟、社會、技術、法律、自然環(huán)境（PESTLE）及競爭環(huán)境分類，結合行業(yè)特點補充特定外部變量（如行業(yè)環(huán)保政策趨勢、競品環(huán)保舉措、ESG投資者偏好）。“自然環(huán)境”作為一個獨立維度，應特別關注區(qū)域生態(tài)特征與資源稟賦。

-內(nèi)部因素聚焦：內(nèi)部因素：聚焦活動/產(chǎn)品/服務、戰(zhàn)略方向、組織文化、價值觀與能力（人員素養(yǎng)、知識儲備、過程有效性、體系完備性），細化至各業(yè)務環(huán)節(jié)的關鍵內(nèi)部條件（如生產(chǎn)工藝水平、環(huán)保設施能力、創(chuàng)新研發(fā)導向）。

3)系統(tǒng)收集因素信息：

-外部信息渠道：外部信息通過政策法規(guī)數(shù)據(jù)庫、行業(yè)報告、氣候變化情景分析報告、生物多樣性評估報告、監(jiān)管部門溝通、市場調(diào)研、行業(yè)協(xié)會交流、與相關方（如社區(qū)、NGO）對話等渠道獲取。

-內(nèi)部信息收集：內(nèi)部信息通過各部門自查、流程評審、員工訪談、歷史績效數(shù)據(jù)分析、管理評審輸出等方式收集。

4)篩選關鍵影響因素

-核心篩選準則：基于“是否影響EMS預期結果實現(xiàn)”的核心準則，評估因素對組織環(huán)境績效、戰(zhàn)略韌性、合規(guī)義務、風險機遇的潛在影響程度和可能性，聚焦關鍵因素。1)分析工具：PESTLE分析（外部因素）、SWOT分析（內(nèi)外部因素結合）、波特五力模型（行業(yè)競爭分析）。

2)信息收集工具：調(diào)查問卷、結構化訪談提綱、因素識別檢查表、行業(yè)數(shù)據(jù)庫訂閱、相關方需求與期望溝通記錄表。

3)篩選與評估工具：關鍵因素評價矩陣（按影響程度、發(fā)生概率、緊迫性評分排序）、風險初步評估矩陣。1)牽頭與審批：最高管理者對識別結果負有最終責任，確保其與戰(zhàn)略方向一致；環(huán)境管理部門牽頭組織實施。

2)配合部門：各業(yè)務部門（生產(chǎn)、采購、銷售、研發(fā)、人力資源等）、戰(zhàn)略規(guī)劃部門、法務/合規(guī)部門。

3)執(zhí)行崗位：各部門環(huán)境管理聯(lián)絡員（收集本部門相關因素信息）。1)人力：具備戰(zhàn)略洞察力和環(huán)境專業(yè)知識的分析人員、各部門兼職環(huán)境聯(lián)絡員。

2)財力：信息收集調(diào)研費用、專業(yè)數(shù)據(jù)庫訂閱費、外部專家咨詢費。

3)技術：信息管理系統(tǒng)、數(shù)據(jù)分析軟件、政策法規(guī)動態(tài)跟蹤平臺。

4)信息資源：內(nèi)外部環(huán)境相關數(shù)據(jù)、行業(yè)基準與趨勢報告、國際和國家可持續(xù)發(fā)展議程文件。1)《內(nèi)外部因素識別范圍與邊界確認表》。

2)《外部因素清單》《內(nèi)部因素清單》。

3)信息收集過程記錄（會議紀要、訪談記錄、調(diào)研報告、政策文件摘錄）。

4)《關鍵因素評價矩陣及篩選報告》。

5)最高管理者審批記錄。1)避免靜態(tài)清單：因素識別不是一次性活動，需建立動態(tài)更新機制。

2)超越合規(guī)視角：不僅關注法律法規(guī)，更需識別市場、技術、社會期望等帶來的戰(zhàn)略機遇與轉(zhuǎn)型風險（如低碳經(jīng)濟、循環(huán)經(jīng)濟要求）。

3)確保廣泛參與：應鼓勵跨部門、跨層級的員工參與，匯集多元視角，避免由單一部門閉門造車。4.1.2

環(huán)境狀況識別確定組織影響或能夠影響組織的環(huán)境狀況，包括污染水平、自然資源可得性、氣候變化、生物多樣性、生態(tài)系統(tǒng)健康等。1)明確環(huán)境狀況識別對象與范圍：

-污染水平聚焦：污染水平：聚焦與組織運營相關的大氣、水、土壤、海洋及噪聲等污染物排放/存量，及周邊區(qū)域環(huán)境質(zhì)量現(xiàn)狀。

-自然資源分析：自然資源可得性：針對組織運營必需的水資源、能源、礦產(chǎn)、生物資源、土地資源等，分析其在特定區(qū)域和時間內(nèi)的可獲取程度、質(zhì)量及面臨的競爭壓力。

-氣候變化維度：氣候變化：關注減緩與適應兩個維度。包括組織活動產(chǎn)生的溫室氣體排放（減緩），以及極端天氣事件（如洪水、干旱、熱浪）的頻率和強度變化對組織資產(chǎn)、供應鏈和運營的物理風險（適應）。

-生物多樣性識別：生物多樣性：識別組織運營場地周邊及供應鏈涉及區(qū)域的物種豐富度、受保護物種與棲息地、生態(tài)系統(tǒng)連通性。

-生態(tài)系統(tǒng)評估：生態(tài)系統(tǒng)健康與服務：評估相關生態(tài)系統(tǒng)的結構完整性、功能穩(wěn)定性、韌性恢復能力及其為組織提供的服務，如水源涵養(yǎng)、氣候調(diào)節(jié)、授粉等。

2)開展環(huán)境狀況調(diào)研與分析：

-內(nèi)部評估方式：內(nèi)部評估：結合環(huán)評報告、能源審計、環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)、產(chǎn)品生命周期評估（LCA）初步結果進行分析。

-外部信息獲?。和獠揩@?。菏占瘏^(qū)域環(huán)境質(zhì)量公報、自然資源普查數(shù)據(jù)、政府間氣候變化專門委員會（IPCC）報告、生物多樣性國家報告、生態(tài)保護紅線規(guī)劃等官方與科學資料。

-專業(yè)事項委托：專業(yè)委托：對于復雜或?qū)I(yè)性強的狀況（如特定污染物遷移、生態(tài)系統(tǒng)功能），委托有資質(zhì)的第三方機構進行監(jiān)測或評估。

3)明確環(huán)境狀況的雙向影響：

-組織對環(huán)境的影響：組織→環(huán)境：系統(tǒng)梳理組織活動、產(chǎn)品和服務對環(huán)境狀況的直接與間接、累積性影響（正面與負面）。

-環(huán)境對組織的影響：環(huán)境→組織：分析環(huán)境狀況的現(xiàn)狀與變化趨勢對組織運營的物理性影響（如水資源短缺限產(chǎn)）、監(jiān)管性影響（如更嚴的排放標準）和市場性影響（如消費者偏好綠色產(chǎn)品）。1)監(jiān)測與評估工具：環(huán)境監(jiān)測設備、溫室氣體盤查工具、產(chǎn)品生命周期評估（LCA）軟件、生態(tài)系統(tǒng)服務評估模型。

2)數(shù)據(jù)來源：政府環(huán)境監(jiān)測平臺、國際科學機構數(shù)據(jù)庫（如IPCC、IPBES）、非政府組織（NGO）研究報告、衛(wèi)星遙感數(shù)據(jù)。

3)空間分析工具：地理信息系統(tǒng)（GIS），用于定位運營地與生態(tài)敏感區(qū)的空間關系、分析資源分布。

4)分析框架：驅(qū)動-壓力-狀態(tài)-影響-響應（DPSIR）模型，用于系統(tǒng)理解環(huán)境狀況的因果鏈。1)牽頭部門：環(huán)境管理部門。

2)關鍵配合部門：生產(chǎn)部門、采購部門（供應鏈環(huán)境狀況）、研發(fā)部門（工藝與產(chǎn)品設計影響）、基建/設施管理部門（應對物理氣候風險）。

3)技術支持：第三方環(huán)保技術咨詢機構、科研院校。

4)執(zhí)行崗位：環(huán)境監(jiān)測專員、碳管理專員、供應鏈環(huán)境管理專員。1)人力：環(huán)境科學、生態(tài)學背景的專業(yè)人員，或相關培訓后的管理人員。

2)財力：專項監(jiān)測與評估費用、數(shù)據(jù)采購費用、外部專家咨詢費。

3)技術：必要的監(jiān)測儀器、專業(yè)分析軟件、GIS平臺使用權。

4)信息資源：權威的環(huán)境狀況數(shù)據(jù)庫訪問權限。1)《環(huán)境狀況識別清單》（涵蓋標準五大類及組織特定項）。

2)環(huán)境狀況信息匯編（監(jiān)測報告、第三方評估報告、官方數(shù)據(jù)摘錄與分析）。

3)《組織與環(huán)境狀況雙向影響分析報告》，特別是氣候變化物理風險與轉(zhuǎn)型風險初步評估報告。

4)關鍵環(huán)境狀況指標基線數(shù)據(jù)表。1)理解“能夠影響”：不僅包括組織當前直接影響的環(huán)境狀況，還包括未來可能通過供應鏈、產(chǎn)品使用與廢棄等環(huán)節(jié)產(chǎn)生影響的狀況，體現(xiàn)生命周期思維。

2)關注交互作用：認識到各類環(huán)境狀況相互關聯(lián)（如氣候變化加劇水資源壓力，進而影響生態(tài)系統(tǒng)健康），進行系統(tǒng)性思考。

3)注重區(qū)域性：環(huán)境狀況具有鮮明的局地特征，必須結合組織所在地的具體情況進行分析，避免泛泛而談。4.1.3

因素關聯(lián)性與動態(tài)分析分析內(nèi)外部因素、環(huán)境狀況之間的相互關聯(lián)，監(jiān)測其動態(tài)變化趨勢。1)開展系統(tǒng)性關聯(lián)分析：

-運用系統(tǒng)思維分析關聯(lián)：運用系統(tǒng)思維，分析內(nèi)外部因素之間、環(huán)境狀況之間、以及因素與狀況之間的復雜互動關系與反饋循環(huán)（例如：技術革新（外部）可能提供新的污染治理方案，影響組織合規(guī)能力（內(nèi)部），從而改變對當?shù)匚廴舅剑ōh(huán)境狀況）的影響）。

-識別關鍵關聯(lián)節(jié)點：重點識別具有“放大器”效應的關鍵關聯(lián)節(jié)點，如氣候變化如何聯(lián)動影響自然資源可得性、供應鏈穩(wěn)定性、法規(guī)政策走向及社區(qū)關系。

2)建立動態(tài)監(jiān)測與預警機制：

-確定監(jiān)測周期：確定常規(guī)監(jiān)測周期（如每半年或每年），并對高動態(tài)因素（如法規(guī)、市場價格、氣候事件）設定更短的信息回顧周期。

-設定監(jiān)測指標：為關鍵因素和環(huán)境狀況設定領先指標與滯后指標，以感知變化趨勢（例如：將“碳邊境調(diào)節(jié)機制（CBAM）立法進展”作為未來合規(guī)成本的領先指標）。

-明確評審觸發(fā)閾值：明確觸發(fā)即時評審的“重大變化”閾值和場景，如重大政策出臺、并購重組、新技術突破、突發(fā)環(huán)境事件或極端氣候災害。

3)評估變化的影響與傳導效應：

-評估對EMS的影響：對監(jiān)測到的變化，評估其對EMS各要素（方針、目標、運行控制等）的直接與間接影響。

-分析連鎖反應：分析變化可能引發(fā)的連鎖反應和次級風險/機遇，為EMS的適應性調(diào)整提供預見性輸入。1)關聯(lián)性分析工具：交叉影響矩陣（關聯(lián)矩陣圖）、系統(tǒng)思維導圖、因果循環(huán)圖。

2)動態(tài)監(jiān)測工具：關鍵議題監(jiān)測儀表板、趨勢分析圖表（折線圖、柱狀圖）、政策與市場情報追蹤系統(tǒng)。

3)情景分析與預測工具：針對氣候相關風險等長期不確定性，可采用情景分析（如2℃/4℃升溫情景）來評估組織韌性。

4)評估工具：變化影響程度評價表、風險與機遇初步識別表。1)牽頭部門：環(huán)境管理部門，聯(lián)合戰(zhàn)略規(guī)劃/風險管理部。

2)配合部門：所有業(yè)務部門，特別是市場、銷售、研發(fā)等前沿部門。

3)執(zhí)行崗位：環(huán)境管理專員（負責日常監(jiān)測與數(shù)據(jù)整合）、戰(zhàn)略分析員。1)人力：具備系統(tǒng)分析能力和戰(zhàn)略眼光的人員。

2)技術：商業(yè)情報軟件、數(shù)據(jù)可視化工具、情景建模工具。

3)信息資源：持續(xù)更新的內(nèi)外部信息流、行業(yè)預警信息。1)《內(nèi)外部因素與環(huán)境狀況關聯(lián)性分析報告》及圖表。

2)《動態(tài)監(jiān)測臺賬與趨勢分析報告》。

3)《重大變化預警及影響評估報告》。

4)用于管理評審的《環(huán)境背景變化綜述》。1)打破信息孤島：確保分析過程打破部門壁壘，實現(xiàn)信息的橫向整合與共享。

2)從“監(jiān)控”到“預見”：不僅記錄已發(fā)生的變化，更要嘗試預見可能出現(xiàn)的趨勢和顛覆性變化，提升EMS的前瞻性。

3)聚焦決策相關性：分析結果應轉(zhuǎn)化為對EMS策劃（第6章）和評審（第9章）有明確輸入的管理見解，避免為分析而分析。4.1.4

因素管理機制建立建立內(nèi)外部因素及環(huán)境狀況的識別、分析、更新長效機制，為EMS策劃與運行提供持續(xù)輸入。1)制定制度化程序文件：

-編制程序文件：編制《組織環(huán)境分析管理程序》，明確規(guī)定識別、分析、評審、更新的職責、流程、方法、輸出形式及頻率。

-銜接組織周期：程序應確保該過程與組織的戰(zhàn)略規(guī)劃周期、年度預算周期、管理評審周期相銜接。

2)確立明確的更新觸發(fā)機制：

-計劃性評審：作為管理評審的固定輸入，每年至少進行一次全面、系統(tǒng)的評審。

-事件驅(qū)動評審：當發(fā)生戰(zhàn)略調(diào)整、重大投資、新建項目、核心工藝變更、并購重組、重大法規(guī)生效、嚴重環(huán)境事故或極端氣候事件時，必須啟動即時評審。

3)保障機制有效運行與銜接：

-強化領導作用：最高管理者應在管理評審中主導對組織環(huán)境新變化及其戰(zhàn)略含義的討論。

-定期開展培訓：定期培訓：確保相關人員理解程序要求、掌握分析工具，并認識到此項工作對組織的戰(zhàn)略價值。

-建立溝通網(wǎng)絡：建立信息溝通網(wǎng)絡：形成從外部信息源到內(nèi)部分析團隊，再到?jīng)Q策層的有效信息傳遞與反饋渠道。

-確保結果落地：確保結果落地：通過程序文件明確要求，將4.1的輸出強制性、結構化地傳遞至4.2、4.3、6.1（風險機遇應對）、6.2（目標設定）、9.3（管理評審）等后續(xù)環(huán)節(jié)，形成管理體系閉環(huán)。1)程序文件：《組織環(huán)境背景分析管理程序》。

2)機制運行工具：年度評審計劃表、事件驅(qū)動評審申請表、跨部門聯(lián)席會議制度、向最高管理層匯報的標準模板。

3)銜接與整合工具：“環(huán)境背景-風險機遇-目標方案”聯(lián)動追蹤表、管理評審輸入模板（專門章節(jié)）、體系文件關聯(lián)索引。1)總體責任：最高管理者，通過管理評審確保機制有效性。

2)歸口管理部門：環(huán)境管理部門/體系管理部門。

3)監(jiān)督與支持：管理代表負責監(jiān)督整個過程并向上匯報；各業(yè)務部門負責人負責本領域信息的提供與更新。

4)執(zhí)行：各部門環(huán)境管理聯(lián)絡員、戰(zhàn)略/規(guī)劃專員。1)人力：體系維護專員、內(nèi)審員、具備綜合能力的協(xié)調(diào)人員。

2)財力：程序維護、培訓、會議及評審活動相關的預算。

3)技術：文檔管理系統(tǒng)、協(xié)同工作平臺。

4)制度資源：嵌入組織現(xiàn)有的戰(zhàn)略管理、風險管理和決策流程中。1)《組織環(huán)境背景分析管理程序》文件及修訂記錄。

2)歷次評審（計劃性與事件驅(qū)動性）的報告及審批記錄。

3)培訓記錄與效果評估。

4)信息傳遞與反饋的溝通記錄。

5)管理評審輸入與輸出文件中關于組織環(huán)境變化的論述及決議。1)避免“兩張皮”：必須杜絕識別結果與實際行動脫節(jié)，確保所有重要的環(huán)境因素和狀況都在EMS的后續(xù)策劃中得到響應。

2)保持機制的適應性：定期評估該管理機制本身的有效性，根據(jù)組織規(guī)模和復雜度的變化進行調(diào)整，防止流程僵化。

3)強調(diào)證據(jù)與決策追蹤：保留完整的評審、決策及措施追蹤記錄，以證明EMS的策劃是基于對環(huán)境的充分理解，并可供認證審核和相關方查驗。“4.1理解組織及其所處的環(huán)境”實施工作流程基于PDCA循環(huán)過程方法和風險思維“4.1理解組織及其所處的環(huán)境”工作流程表PDCA階段一級流程二級流程三級流程（關鍵活動步驟）流程輸入關鍵流程節(jié)點主要風險描述責任部門（所有者）流程輸出P（策劃）理解組織環(huán)境因素實施策劃范圍與戰(zhàn)略關聯(lián)界定1)范圍界定：結合組織規(guī)模、業(yè)務邊界、EMS適用范圍，明確覆蓋的活動、產(chǎn)品/服務、組織單元及供應鏈上下游環(huán)節(jié)，若為更大實體一部分，精準劃分EMS適用的特定邊界；

2)戰(zhàn)略對齊：將4.1實施與組織宗旨、戰(zhàn)略方向深度綁定，確保因素識別圍繞核心目標展開，避免脫離組織整體發(fā)展邏輯。-ISO14001-2026標準4.1條款及附錄A.4.1要求；

-組織戰(zhàn)略規(guī)劃、宗旨文件、業(yè)務范圍說明；

-組織架構圖、EMS范圍界定初步方案；

-供應鏈上下游合作協(xié)議及相關方清單。-范圍界定模糊，未涵蓋關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)或供應鏈相關因素，導致后續(xù)因素識別遺漏；

-未與組織戰(zhàn)略對齊，因素識別與核心業(yè)務脫節(jié)，無法支撐EMS預期結果（包括提升環(huán)境績效、履行合規(guī)義務、實現(xiàn)環(huán)境目標等至少三項）的實現(xiàn)；

-未明確EMS適用邊界（尤其多實體組織），導致識別聚焦性不足。最高管理者審批，環(huán)境管理部門牽頭，戰(zhàn)略規(guī)劃部門、各業(yè)務部門配合。-《4.1實施范圍與邊界確認表》；

-《戰(zhàn)略與4.1實施關聯(lián)分析報告》；

-最高管理者對范圍與戰(zhàn)略關聯(lián)的審批記錄。實施程序與方法策劃1)程序制定：編制《組織環(huán)境分析管理程序》，明確內(nèi)外部因素、環(huán)境狀況的識別范圍、方法、頻次、職責分工及輸出要求；

2)方法選擇：確定PESTLE分析（外部因素）、SWOT分析（內(nèi)外部結合）、以及針對環(huán)境狀況的系統(tǒng)性分析（如DPSIR驅(qū)動力-壓力-狀態(tài)-影響-響應）模型等適用工具，明確信息收集、篩選、分析的具體流程。-ISO14001-2026標準要求及相關參考標準（ISO14002系列、ISO14090、ISO14080、ISO59014等）；

-同類組織最佳實踐案例及專業(yè)指南；

-組織現(xiàn)有管理程序框架；

-經(jīng)確認的內(nèi)外部信息獲取渠道清單。-程序文件缺乏可操作性，未明確關鍵環(huán)節(jié)的執(zhí)行標準，導致實施混亂；

-選擇的分析工具與組織業(yè)務特點不匹配，無法有效識別核心因素；

-未明確信息收集的頻次和更新機制，導致因素識別滯后于環(huán)境變化。環(huán)境管理部門牽頭編制，法務/合規(guī)部門、各業(yè)務部門評審，最高管理者批準。-《組織環(huán)境分析管理程序》；

-《4.1實施方法與工具清單》；

-程序文件評審與批準記錄。資源配置策劃1)人力配置：確定具備環(huán)境專業(yè)知識、戰(zhàn)略洞察力的核心團隊，明確各部門聯(lián)絡員職責；

2)資源保障：規(guī)劃信息收集調(diào)研費、數(shù)據(jù)庫訂閱費、專家咨詢費等財力資源，配置信息管理系統(tǒng)、數(shù)據(jù)分析軟件等技術資源。-4.1實施程序文件要求；

-組織人力資源現(xiàn)狀、財務預算；

-外部專業(yè)機構資源清單、數(shù)據(jù)庫訂閱方案。-人力資源配置不足或?qū)I(yè)能力欠缺，導致因素識別不全面、分析不深入；

-財力資源保障不到位，無法獲取關鍵外部信息或?qū)I(yè)技術支持；

-技術資源缺失，導致信息處理效率低、分析結果不準確。最高管理者審批資源配置方案，環(huán)境管理部門統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，財務部門、信息技術部門配合。-《4.1實施資源配置計劃》；

-資源配置審批記錄；

-外部合作機構（如咨詢、數(shù)據(jù)庫服務商）合作協(xié)議。D（實施）理解組織環(huán)境因素實施內(nèi)外部因素識別1)信息收集：通過政策法規(guī)數(shù)據(jù)庫、行業(yè)報告、監(jiān)管溝通等渠道收集外部信息，通過部門自查、員工訪談、績效數(shù)據(jù)分析收集內(nèi)部信息；

2)因素分類與界定：外部因素按政治、經(jīng)濟、社會、技術、法律、自然環(huán)境、競爭環(huán)境分類，內(nèi)部因素聚焦活動/產(chǎn)品/服務、戰(zhàn)略方向、文化與能力；清晰界定“因素”指可能對組織管理其環(huán)境責任的方式產(chǎn)生正面或負面影響的內(nèi)部和外部狀況。

3)關鍵篩選：基于“影響組織實現(xiàn)EMS預期結果的能力”這一核心準則，通過評價矩陣按影響程度、發(fā)生概率篩選關鍵因素。-《組織環(huán)境分析管理程序》；

-政策法規(guī)文件、行業(yè)趨勢報告、氣候變化情景分析資料；

-組織內(nèi)部流程文件、績效數(shù)據(jù)、員工反饋意見；

-經(jīng)批準的關鍵因素評價矩陣標準與篩選流程。-信息收集渠道單一，導致外部因素遺漏（如新興環(huán)保政策、區(qū)域生態(tài)變化）或內(nèi)部因素分析不全面（如隱性文化短板）；

-因素分類混亂，未結合行業(yè)特點補充特定類別，導致后續(xù)分析無條理；

-篩選準則不清晰或與“預期結果”關聯(lián)度弱，導致關鍵因素識別偏差，聚焦性不足。環(huán)境管理部門牽頭，各業(yè)務部門、戰(zhàn)略規(guī)劃部門、法務/合規(guī)部門配合，各部門聯(lián)絡員執(zhí)行信息收集。-《外部因素清單》《內(nèi)部因素清單》；

-信息收集過程記錄（訪談紀要、調(diào)研報告、政策摘錄）；

-《關鍵因素評價矩陣及篩選報告》。環(huán)境狀況識別1)對象聚焦：針對污染水平、自然資源可得性、氣候變化、生物多樣性、生態(tài)系統(tǒng)健康五類核心狀況，明確與組織相關的具體監(jiān)測對象；特別關注生態(tài)系統(tǒng)健康的評估，即生態(tài)系統(tǒng)維持結構、功能和韌性的能力。

2)調(diào)研分析：結合環(huán)評報告、環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)、第三方評估報告開展內(nèi)部評估，收集區(qū)域環(huán)境質(zhì)量公報、IPCC報告等外部數(shù)據(jù)；

3)雙向影響分析：梳理組織活動對環(huán)境狀況的直接/間接影響，以及環(huán)境狀況變化對組織運營的物理性（如極端天氣）與轉(zhuǎn)型性（如低碳政策）影響。特別分析環(huán)境狀況之間的相互關聯(lián)性（如氣候變化與水資源的聯(lián)動）及其綜合風險。-ISO14001-2026標準4.1條款及附錄A.4.1關于環(huán)境狀況的要求；

-組織環(huán)評報告、能源審計報告、環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)；

-區(qū)域環(huán)境質(zhì)量公報、自然資源普查數(shù)據(jù)、生物多樣性評估報告；

-政府間氣候變化專門委員會（IPCC）報告、生態(tài)保護紅線規(guī)劃文件。-未聚焦與組織運營相關的環(huán)境狀況，識別范圍過寬或過窄，缺乏針對性；

-未充分收集權威外部數(shù)據(jù)，導致環(huán)境狀況現(xiàn)狀分析不準確；

-未系統(tǒng)性識別雙向影響（尤其組織對環(huán)境的間接、累積影響），或忽視環(huán)境狀況間的關聯(lián)性（如氣候變化與水資源短缺、生物多樣性喪失的聯(lián)動），導致風險評估片面。環(huán)境管理部門牽頭，生產(chǎn)部門、采購部門、研發(fā)部門、基建/設施管理部門配合，必要時引入生態(tài)學領域第三方機構提供專業(yè)技術支持。-《環(huán)境狀況識別清單》；

-環(huán)境狀況信息匯編（監(jiān)測報告、評估報告、官方數(shù)據(jù)摘錄）；

-《組織與環(huán)境狀況雙向影響分析報告》（含氣候變化物理與轉(zhuǎn)型風險評估，以及生態(tài)系統(tǒng)健康關聯(lián)性評估）。因素關聯(lián)性與動態(tài)分析1)關聯(lián)分析：運用交叉影響矩陣、因果循環(huán)圖，分析內(nèi)外部因素之間、環(huán)境狀況之間、因素與狀況之間的互動關系，識別關鍵關聯(lián)節(jié)點；

2)動態(tài)監(jiān)測：建立常規(guī)監(jiān)測周期（如每半年）和對高動態(tài)因素（如法規(guī)、氣候事件、市場技術變革）的高頻監(jiān)測機制，設定領先指標與滯后指標；

3)變化評估：對監(jiān)測到的變化，評估其對EMS各要素的直接/間接影響及連鎖反應，并作為6.1.1條款確定需應對的風險和機遇的重要輸入。-內(nèi)外部因素清單、環(huán)境狀況識別清單；

-關鍵因素與環(huán)境狀況關聯(lián)分析框架；

-動態(tài)監(jiān)測指標體系（領先/滯后指標）；

-行業(yè)預警信息、政策更新文件、氣候事件通報。-缺乏系統(tǒng)思維，未識別因素間的復雜關聯(lián)（如技術革新對合規(guī)能力與污染水平的聯(lián)動影響），導致分析片面；

-監(jiān)測機制僵化，未針對高動態(tài)因素設定高頻監(jiān)測，導致無法及時捕捉變化；

-未評估變化的傳導效應，無法為EMS調(diào)整及風險和機遇的識別提供預見性輸入。環(huán)境管理部門牽頭，戰(zhàn)略規(guī)劃/風險管理部門協(xié)同，各業(yè)務部門配合提供變化信息。-《內(nèi)外部因素與環(huán)境狀況關聯(lián)性分析報告》及圖表；

-《動態(tài)監(jiān)測臺賬與趨勢分析報告》；

-《重大變化預警及影響評估報告》。管理機制建立1)制度落地：將4.1實施程序納入組織管理體系，明確與戰(zhàn)略規(guī)劃、年度預算、管理評審的銜接機制；

2)更新觸發(fā)：確立計劃性評審（每年至少一次）和事件驅(qū)動評審（戰(zhàn)略調(diào)整、重大法規(guī)生效、嚴重環(huán)境事件、相關方訴求重大變化等）的雙重觸發(fā)機制；

3)溝通與培訓：建立信息溝通網(wǎng)絡，開展專項培訓，確保相關人員掌握識別、分析方法。培訓需強調(diào)4.1的理解是EMS建立、實施、保持和改進的基礎。-《組織環(huán)境分析管理程序》；

-組織戰(zhàn)略規(guī)劃周期、管理評審制度；

-培訓需求分析報告、培訓教材（含工具使用指南）。-程序文件未與組織現(xiàn)有管理流程銜接，導致“兩張皮”現(xiàn)象；

-未明確更新觸發(fā)閾值，導致重大變化發(fā)生時未及時評審；

-培訓不足，相關人員未掌握分析工具及4.1的戰(zhàn)略基礎地位，影響實施效果。最高管理者主導，環(huán)境管理部門歸口管理，各業(yè)務部門負責人配合，人力資源部門提供培訓支持。-《4.1實施管理機制運行手冊》；

-計劃性評審計劃表、事件驅(qū)動評審申請表；

-培訓記錄與效果評估報告；

-跨部門信息溝通記錄。C（檢查）理解組織環(huán)境因素實施過程檢查過程監(jiān)視與數(shù)據(jù)驗證1)常規(guī)監(jiān)視：按既定周期檢查內(nèi)外部因素識別的完整性、環(huán)境狀況分析的準確性、關聯(lián)分析的系統(tǒng)性；

2)數(shù)據(jù)驗證：核對監(jiān)測數(shù)據(jù)的真實性、信息來源的可靠性，驗證關鍵因素篩選的合理性；

3)記錄核查：檢查實施過程中的各類記錄（清單、報告、會議紀要）是否完整、規(guī)范。-《組織環(huán)境分析管理程序》《4.1實施方法與工具清單》；

-內(nèi)外部因素清單、環(huán)境狀況分析報告、關聯(lián)分析報告；

-監(jiān)測數(shù)據(jù)記錄、信息來源憑證；

-各類實施過程記錄文件。-常規(guī)監(jiān)視頻次不足，無法及時發(fā)現(xiàn)因素識別遺漏或分析偏差；

-未驗證數(shù)據(jù)真實性與信息可靠性，導致分析結果失真；

-記錄管理不規(guī)范，缺乏追溯性，無法支撐后續(xù)審核與評審。環(huán)境管理部門牽頭，內(nèi)部審核員實施檢查，各業(yè)務部門配合提供相關記錄。-《4.1實施過程監(jiān)視報告》；

-數(shù)據(jù)驗證記錄表；

-過程記錄核查清單及整改意見。合規(guī)性評價1)準則梳理：明確4.1實施需遵循的ISO14001-2026標準要求、相關法律法規(guī)及組織內(nèi)部程序；

2)符合性評審：對照準則評價因素識別、環(huán)境狀況分析、機制建立等環(huán)節(jié)的合規(guī)性；

3)問題識別：記錄合規(guī)性偏差，分析原因并提出整改方向。-ISO14001-2026標準4.1條款及相關法規(guī)要求；

-組織內(nèi)部《組織環(huán)境分析管理程序》；

-4.1實施各環(huán)節(jié)輸出文件；

-合規(guī)性評價準則清單。-未全面梳理合規(guī)準則，導致評價遺漏關鍵要求；

-合規(guī)性評審方法不當，無法準確識別偏差；

-未分析偏差原因，僅記錄問題未提出整改方向，影響后續(xù)改進。法務/合規(guī)部門牽頭，環(huán)境管理部門配合，各業(yè)務部門提供實施證據(jù)。-《4.1實施合規(guī)性評價報告》；

-合規(guī)性偏差清單及原因分析；

-合規(guī)性整改建議表。實施效果驗證1)目標對標：驗證4.1實施是否支撐EMS預期結果（至少包括：提升環(huán)境績效、滿足合規(guī)義務、實現(xiàn)環(huán)境目標）的實現(xiàn)；

2)風險機遇驗證：檢查識別的因素是否為后續(xù)6.1.1至6.1.4條款的風險和機遇識別過程提供有效、充分的輸入；

3)相關方反饋收集：收集內(nèi)部員工、外部監(jiān)管部門、社區(qū)等相關方對4.1實施效果的反饋。-組織聲明的EMS預期結果文件、環(huán)境目標；

-6.1.1風險和機遇確定過程的輸入記錄；

-內(nèi)部員工反饋問卷、外部相關方溝通記錄；

-行業(yè)基準數(shù)據(jù)。-未與EMS預期結果明確對標，無法驗證實施對體系根本目的的實際價值；

-未有效關聯(lián)風險和機遇識別環(huán)節(jié)，導致4.1輸出未能轉(zhuǎn)化為具體的應對措施；

-未收集相關方反饋，忽視外部對組織環(huán)境管理的期望與訴求。環(huán)境管理部門牽頭，各業(yè)務部門、相關方管理部門配合，開展效果驗證與反饋收集。-《4.1實施效果驗證報告》；

-風險和機遇識別輸入充分性及有效性評估表；

-相關方反饋記錄及分析報告。A（改進）理解組織環(huán)境實施持續(xù)改進問題整改與糾正措施1)問題分類：對檢查中發(fā)現(xiàn)的實施偏差、合規(guī)性問題、效果不足等進行分類梳理；

2)原因分析：運用魚骨圖、5Why分析法深入分析問題根源（如流程缺陷、資源不足、人員能力欠缺）；

3)措施制定與落實：針對根源制定糾正措施，明確責任部門、完成時限，跟蹤落實效果。-過程監(jiān)視報告、合規(guī)性評價報告、效果驗證報告；

-問題清單及原因分析記錄；

-糾正措施制定準則。-僅關注表面問題，未深入分析根源，導致同類問題重復發(fā)生；

-糾正措施缺乏針對性，無法有效解決問題；

-未跟蹤措施落實效果，導致整改流于形式。環(huán)境管理部門統(tǒng)籌整改工作，責任部門落實糾正措施，內(nèi)部審核員驗證效果。-《4.1實施問題整改計劃》；

-問題原因分析報告；

-糾正措施落實記錄及效果驗證報告。機制優(yōu)化與更新1)程序修訂：根據(jù)整改結果、內(nèi)外部環(huán)境變化（如法規(guī)更新、業(yè)務拓展），修訂《組織環(huán)境分析管理程序》；

2)方法優(yōu)化：優(yōu)化因素識別、分析工具（如更新評價矩陣權重），提升實施效率與準確性；

3)資源調(diào)整：根據(jù)實施效果評估，調(diào)整人力、財力、技術資源配置方案。-糾正措施效果驗證報告；

-內(nèi)外部環(huán)境變化文件（法規(guī)更新、業(yè)務拓展計劃）；

-實施效率與準確性分析報告；

-資源配置評估報告。-未及時修訂程序文件，導致其與實際實施需求脫節(jié)；

-未優(yōu)化分析工具，無法適應環(huán)境變化帶來的新需求；

-資源調(diào)整不及時，導致后續(xù)實施仍受資源約束。環(huán)境管理部門牽頭修訂，各業(yè)務部門評審，最高管理者批準。-修訂后的《組織環(huán)境分析管理程序》及修訂記錄；

-優(yōu)化后的分析工具與方法指南；

-調(diào)整后的資源配置計劃及審批記錄。持續(xù)改進融入管理評審1)信息匯總：收集4.1實施的策劃、實施、檢查、整改等全流程信息，形成管理評審輸入資料；

2)評審匯報：向最高管理者匯報4.1實施效果、存在的問題及改進建議；

3)決議落實：將管理評審關于4.1改進的決議納入組織持續(xù)改進計劃，跟蹤落實。-4.1實施各階段輸出文件、檢查報告、整改報告；

-管理評審輸入要求；

-持續(xù)改進計劃框架。-信息匯總不全面，未涵蓋關鍵實施數(shù)據(jù)與問題，影響管理評審決策；

-匯報內(nèi)容缺乏重點，未突出核心改進需求；

-未跟蹤管理評審決議落實情況，導致改進措施無法落地。環(huán)境管理部門匯總信息并匯報，最高管理者主持評審，各業(yè)務部門配合落實決議。-《4.1實施管理評審輸入報告》；

-管理評審會議紀要（含4.1改進決議）；

-持續(xù)改進計劃及決議落實跟蹤記錄?！?.1理解組織及其所處的環(huán)境”實施的證實方法“4.1理解組織及其所處的環(huán)境”實施活動的證實方法應用清單（過程審核檢查單）核心主題活動事項實施的證實方法證實方法如何實施的要點詳細說明所需證據(jù)材料名稱1.內(nèi)外部因素識別與確定1)查閱記錄和文件評審；

2)人員訪談或提問；

3)績效證據(jù)分析-查閱文件：核查《內(nèi)外部因素識別范圍與邊界確認表》，確認覆蓋組織所有活動、產(chǎn)品/服務及EMS適用單元，邊界界定清晰；檢查《外部因素清單》《內(nèi)部因素清單》，確認分類符合PESTLE（政治、經(jīng)濟、社會、技術、法律、環(huán)境）及活動/戰(zhàn)略/文化/能力等維度要求，完整涵蓋與組織宗旨及EMS預期結果相關的關鍵因素；核查信息收集記錄（訪談紀要、調(diào)研報告、政策摘錄），確認渠道合規(guī)且信息完整；查看《關鍵因素評價矩陣及篩選報告》，確認篩選準則與“影響EMS預期結果”相關，判定依據(jù)充分。

-人員訪談：詢問最高管理者，驗證因素識別與組織戰(zhàn)略方向的一致性；訪談各業(yè)務部門負責人及聯(lián)絡員，確認對本部門相關因素的知曉度及信息提供的真實性；了解是否運用SWOT分析等工具系統(tǒng)評估內(nèi)外部環(huán)境。

-績效分析：對比歷史因素清單與當前版本，驗證是否根據(jù)戰(zhàn)略調(diào)整、業(yè)務變更等動態(tài)更新；評估關鍵因素識別的全面性，是否遺漏重要法規(guī)、市場、技術或內(nèi)部能力相關因素；分析識別結果是否作為后續(xù)風險與機遇評估（6.1）和環(huán)境目標制定（6.2）的有效輸入。-內(nèi)外部因素識別范圍與邊界確認表（含最高管理者審批記錄）；

-外部因素清單、內(nèi)部因素清單；

-信息收集過程記錄（訪談紀要、調(diào)研報告、政策文件摘錄、行業(yè)報告）；

-關鍵因素評價矩陣及篩選報告；

-最高管理者對識別結果的審批記錄；

-因素更新記錄（如戰(zhàn)略調(diào)整、業(yè)務變更后的修訂文件）。2.環(huán)境狀況識別與雙向影響分析1)查閱記錄和文件評審；

2)人員訪談或提問；

3)第三方證據(jù)；

4)績效證據(jù)分析-查閱文件：核查《環(huán)境狀況識別清單》，確認涵蓋污染水平、自然資源可得性、氣候變化、生物多樣性、生態(tài)系統(tǒng)健康五類核心事項，并可參考ISO14090、ISO14055、ISO14080、ISO59014等標準提供的指導；檢查《組織與環(huán)境狀況雙向影響分析報告》，確認已分析組織對環(huán)境的直接/間接影響及環(huán)境對組織的物理性/轉(zhuǎn)型性影響，特別是氣候變化相關的物理風險（如極端天氣）與轉(zhuǎn)型風險（如政策、市場變化）；核查環(huán)境狀況信息匯編（監(jiān)測報告、第三方評估報告、官方數(shù)據(jù)摘錄），確認數(shù)據(jù)來源權威且與組織運營相關。

-人員訪談：詢問環(huán)境管理部門負責人，驗證對環(huán)境狀況關聯(lián)性（如氣候變化與水資源短缺的聯(lián)動）的理解；訪談生產(chǎn)、采購部門人員，確認對供應鏈相關環(huán)境狀況的識別情況；了解組織是否評估環(huán)境狀況對業(yè)務連續(xù)性、資源供應及合規(guī)義務的潛在影響。

-第三方證據(jù)：核查第三方出具的環(huán)境監(jiān)測報告、生物多樣性評估報告、氣候變化風險評估報告，驗證環(huán)境狀況分析的客觀性；確保報告由具備資質(zhì)的機構出具，并覆蓋組織運營的關鍵區(qū)域和時段。

-績效分析：評估環(huán)境狀況基線數(shù)據(jù)的準確性，及雙向影響分析對后續(xù)風險識別的支撐作用；分析識別結果是否與環(huán)境因素識別（6.1.2）和合規(guī)義務確定（6.1.3）有效銜接。-環(huán)境狀況識別清單；

-組織與環(huán)境狀況雙向影響分析報告（含氣候變化物理與轉(zhuǎn)型風險評估）；

-環(huán)境狀況信息匯編（監(jiān)測報告、第三方評估報告、官方數(shù)據(jù)摘錄）；

-關鍵環(huán)境狀況指標基線數(shù)據(jù)表；

-第三方出具的環(huán)境相關評估報告（如生物多樣性、氣候變化風險評估）。3.內(nèi)外部因素與環(huán)境狀況關聯(lián)性及動態(tài)分析1)查閱記錄和文件評審；

2)人員訪談或提問；

3)利用審核工具和方法驗證；

4)績效證據(jù)分析-查閱文件：核查《內(nèi)外部因素與環(huán)境狀況關聯(lián)性分析報告》及圖表，確認已識別關鍵關聯(lián)節(jié)點（如技術革新與合規(guī)能力、污染水平的聯(lián)動），并采用交叉影響矩陣、因果循環(huán)圖等系統(tǒng)分析工具；檢查《動態(tài)監(jiān)測臺賬與趨勢分析報告》，確認監(jiān)測周期合理（常規(guī)每半年/高動態(tài)因素高頻監(jiān)測），指標設置科學（領先/滯后指標），并涵蓋法規(guī)、市場、技術、環(huán)境狀況等關鍵領域；查看《重大變化預警及影響評估報告》，確認觸發(fā)閾值清晰，影響評估覆蓋EMS各要素，并與風險與機遇評估（6.1）有效銜接。

-人員訪談：詢問環(huán)境管理部門與戰(zhàn)略規(guī)劃部門人員，驗證對因素關聯(lián)性的系統(tǒng)思考能力；訪談業(yè)務部門聯(lián)絡員，確認對高動態(tài)因素變化的反饋及時性；了解組織是否建立跨部門溝通機制以確保信息共享和協(xié)同應對。

-工具驗證：核查是否運用交叉影響矩陣、因果循環(huán)圖等工具開展關聯(lián)分析，是否使用數(shù)據(jù)可視化工具跟蹤動態(tài)變化；確認工具使用符合相關標準（如ISO31000）和最佳實踐。

-績效分析：評估動態(tài)分析結果對EMS策劃（如目標設定）和管理評審的輸入有效性，是否避免為分析而分析；分析關聯(lián)性及動態(tài)分析是否幫助組織提前識別潛在風險和機遇，并采取相應措施。-內(nèi)外部因素與環(huán)境狀況關聯(lián)性分析報告及圖表；

-動態(tài)監(jiān)測臺賬與趨勢分析報告；

-重大變化預警及影響評估報告；

-管理評審用環(huán)境背景變化綜述；

-關聯(lián)分析工具應用記錄（交叉影響矩陣、因果循環(huán)圖）；

-動態(tài)監(jiān)測指標體系文件（領先/滯后指標定義）。4.因素與環(huán)境狀況管理機制建立與運行1)查閱記錄和文件評審；

2)人員訪談或提問；

3)現(xiàn)場觀察或檢查；

4)績效證據(jù)分析-查閱文件：核查《組織環(huán)境分析管理程序》，確認明確識別、分析、更新的職責、流程、頻次及與戰(zhàn)略規(guī)劃/管理評審的銜接，并符合ISO14001:2015條款4.1和附錄A.4.1的要求；檢查計劃性評審記錄（每年至少1次）及事件驅(qū)動評審申請表（如戰(zhàn)略調(diào)整、重大法規(guī)生效時），確認評審及時且記錄完整；核查培訓記錄，確認相關人員掌握識別方法與工具，并了解其在EMS中的作用。

-人員訪談：詢問最高管理者，驗證對管理機制有效性的評審情況；訪談環(huán)境管理部門負責人，確認機制與后續(xù)EMS環(huán)節(jié)（4.2、4.3、6.1等）的銜接；了解組織是否將環(huán)境分析結果納入戰(zhàn)略決策和業(yè)務規(guī)劃。

-現(xiàn)場觀察：查看信息溝通網(wǎng)絡運行記錄，確認跨部門信息共享暢通；檢查文件化信息的更新痕跡，驗證機制的動態(tài)適應性；觀察相關會議（如管理評審會）是否討論環(huán)境變化及應對措施。

-績效分析：評估機制運行的有效性，是否確保因素識別與分析結果有效傳遞至EMS各環(huán)節(jié)，形成管理閉環(huán)；分析機制是否支持組織持續(xù)改進環(huán)境績效和實現(xiàn)預期結果。-組織環(huán)境分析管理程序文件及修訂記錄；

-計劃性評審計劃表及評審報告；

-事件驅(qū)動評審申請表及評審報告；

-相關人員培訓記錄與效果評估；

-跨部門信息溝通記錄；

-管理評審輸入中關于組織環(huán)境變化的論述及決議；

-機制運行有效性評估報告。附件A：環(huán)境管理體系外部和內(nèi)部因素清單(參考示例）環(huán)境因素類別環(huán)境因素子類別（項目）信息來源環(huán)境因素子類別（項目）具體現(xiàn)狀描述環(huán)境因素影響說明應對措施（方案）外部因素1)環(huán)境狀況（相互關聯(lián)的）-區(qū)域生態(tài)環(huán)境質(zhì)量公報；-地方環(huán)境監(jiān)測站數(shù)據(jù)；-衛(wèi)星遙感與科學評估報告（如IPCC,IPBES）。-所在區(qū)域大氣PM2.5年均濃度超標12%，地表水（生產(chǎn)用水水源地）水質(zhì)為IV類，土壤存在歷史遺留污染，部分區(qū)域重金屬超標點位占比3%；-區(qū)域土地利用類型變化導致生態(tài)連通性下降；-區(qū)域污染管控與生態(tài)修復要求逐年嚴格。氣候變化加劇了本地空氣污染（如臭氧）與水資源短缺問題。-增加污染治理設施運行負荷與成本，可能導致合規(guī)風險上升；-本地污染與全球/區(qū)域性問題（如氣候變化）疊加，可能產(chǎn)生復合效應，加劇自身環(huán)境影響；-若管控不力，可能引發(fā)公眾投訴或監(jiān)管處罰。升級廢氣、廢水處理設施，確保排放達標；開展基于場地調(diào)查的土壤與地下水風險評估與管控；定期開展廠界及周邊環(huán)境監(jiān)測，建立覆蓋多介質(zhì)（氣、水、土）的污染預警與應急響應機制；在環(huán)境管理決策中綜合考量不同環(huán)境狀況（如氣候、水質(zhì)、生物多樣性）的相互關聯(lián)影響，參考ISO14090等標準進行適應性規(guī)劃。a)自然資源可得性；地方自然資源主管部門統(tǒng)計數(shù)據(jù)；行業(yè)供應鏈報告。-生產(chǎn)所需關鍵礦產(chǎn)資源依賴進口，年供應穩(wěn)定性波動±8%；-當?shù)毓I(yè)用水價格年漲幅6%，年人均水資源占有量僅為全國平均水平的65%；-可再生能源（光伏）并網(wǎng)率不足40%。-資源供應波動影響生產(chǎn)連續(xù)性，成本上漲壓縮環(huán)保投入空間；-可再生能源利用不足影響低碳轉(zhuǎn)型。建立多元化供應鏈；實施節(jié)水技術改造，制定可再生能源利用規(guī)劃；開展資源梯級利用與循環(huán)經(jīng)濟實踐。b)生物多樣性/生態(tài)系統(tǒng)健康-地方生態(tài)環(huán)境部門生態(tài)調(diào)查公報；-全球生物多樣性框架（GBF）；-生態(tài)系統(tǒng)服務評估工具。-生產(chǎn)廠區(qū)鄰近省級生態(tài)保護區(qū)，區(qū)域關鍵物種棲息地受干擾風險上升；-周邊濕地生態(tài)系統(tǒng)退化率年達2%，其提供的水源涵養(yǎng)、污染凈化等生態(tài)服務功能下降。組織活動依賴于周邊生態(tài)系統(tǒng)提供的資源與調(diào)節(jié)服務。-可能限制生產(chǎn)擴張，需額外投入生態(tài)保護成本；-生態(tài)系統(tǒng)退化削弱了其抵御污染和氣候變化的韌性，間接增加組織運營風險；-生態(tài)破壞可能引發(fā)輿情與法律風險。在項目全周期開展基于生態(tài)系統(tǒng)的環(huán)境影響評估（參考ISO14055等），制定生態(tài)保護與修復方案；嚴格限制生態(tài)敏感區(qū)作業(yè)；探索基于自然的解決方案（NbS），投資濕地修復等提升生態(tài)資本的項目；與相關方合作，開展長期生態(tài)監(jiān)測，評估組織活動對生態(tài)系統(tǒng)結構與功能的影響。2)外部環(huán)境（廣義）a)法律與監(jiān)管環(huán)境-國家/地方環(huán)保法律法規(guī)動態(tài)數(shù)據(jù)庫；-排污許可證管理平臺；-國際環(huán)境協(xié)議。-近2年新增3項行業(yè)污染物排放標準，排污許可證年審頻次增加，環(huán)保督察頻次與處罰力度提升。地方性生態(tài)保護法規(guī)趨嚴。-合規(guī)要求升級需追加投入；-監(jiān)管強化顯著增加違規(guī)風險與潛在處罰，直接影響合規(guī)義務履行。建立法律法規(guī)動態(tài)跟蹤機制；提前開展設施提標改造；完善內(nèi)部合規(guī)審核流程。b)技術與經(jīng)濟環(huán)境-行業(yè)技術發(fā)展藍皮書；-地方經(jīng)濟統(tǒng)計數(shù)據(jù)；-綠色金融政策。-環(huán)保治理新技術推廣率提升但初期投資高；-區(qū)域工業(yè)企業(yè)環(huán)保投入平均占比達3.2%，綠色供應鏈要求日益普遍。-新技術可提升績效但成本壓力大；-環(huán)?？冃С蔀橹匾偁幹笜耍催_標可能失去市場或融資機會。建立技術評估與引進機制；積極申請綠色信貸等政策支持；將環(huán)境績效納入核心競爭力建設。c)社會與文化環(huán)境-公眾輿情監(jiān)測；-社區(qū)溝通記錄；-可持續(xù)發(fā)展評級機構報告；-國際社會趨勢分析。-周邊社區(qū)對企業(yè)的環(huán)境表現(xiàn)關注度日益提高，環(huán)保NGO活動活躍；-公眾綠色消費意識增強，對產(chǎn)品環(huán)境屬性要求提升；-“雙碳”目標已成為廣泛社會共識。-負面社區(qū)關系或公眾輿論會損害企業(yè)聲譽與社會認可度，可能引發(fā)市場抵制或投資風險；-社會價值觀轉(zhuǎn)變要求組織超越合規(guī)，追求更透明的環(huán)境溝通與更卓越的環(huán)境績效。1)建立常態(tài)化社區(qū)溝通與公眾參與機制，主動披露環(huán)境信息（參考ISO14063）；

2)將產(chǎn)品碳足跡、生態(tài)設計等納入市場策略，響應綠色消費需求；

3)定期評估組織在可持續(xù)發(fā)展評級中的表現(xiàn)，并制定改進計劃。d)政治與競爭環(huán)境-國家及地方中長期發(fā)展規(guī)劃；-產(chǎn)業(yè)政策文件；-行業(yè)協(xié)會競爭分析報告。-國家將生態(tài)文明建設置于突出戰(zhàn)略位置；-同行業(yè)領先企業(yè)已發(fā)布碳中和目標并打造綠色品牌，形成競爭壓力；-國際貿(mào)易中綠色壁壘（如碳關稅）逐步顯現(xiàn)。-政治導向直接影響行業(yè)準入與布局；-競爭壓力倒逼環(huán)境管理體系升級與創(chuàng)新；-綠色貿(mào)易壁壘可能影響產(chǎn)品國際市場準入與競爭力。1)將國家與地方綠色發(fā)展政策深度融入企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃；

2)對標行業(yè)最佳實踐，設定進取性環(huán)境目標以構建差異化競爭優(yōu)勢；

3)研究并提前應對國際綠色貿(mào)易規(guī)則，優(yōu)化出口產(chǎn)品環(huán)境表現(xiàn)。內(nèi)部因素a)活動、產(chǎn)品和服務-企業(yè)生產(chǎn)運營報表；-產(chǎn)品生命周期評價（LCA）報告；-供應鏈環(huán)境數(shù)據(jù)。-生產(chǎn)工藝以傳統(tǒng)高能耗流程為主，單位產(chǎn)品能耗較行業(yè)先進水平高18%；-產(chǎn)品包裝中不可降解材料占比達40%；-服務環(huán)節(jié)碳排放占總排放的22%。-直接影響“提升環(huán)境績效”、“減少產(chǎn)品生命周期環(huán)境影響”的預期結果；-反映出源頭控制有效性不足。實施工藝升級與清潔生產(chǎn)；推行生態(tài)設計，推廣可降解包裝；優(yōu)化物流方案，降低供應鏈碳排放。b)戰(zhàn)略方向-企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃文件；-環(huán)境管理體系方針與目標文件。-企業(yè)戰(zhàn)略聚焦規(guī)模擴張，環(huán)保投入占比低于行業(yè)平均；-環(huán)境目標未能與業(yè)務戰(zhàn)略深度融合，缺乏進取性。-環(huán)保投入不足導致體系資源保障薄弱；-戰(zhàn)略層面未將環(huán)境績效視為核心競爭力，影響高階目標實現(xiàn)能力。將綠色發(fā)展理念納入核心戰(zhàn)略，提升環(huán)保投入承諾；制定量化的中長期環(huán)境目標；建立環(huán)境績效聯(lián)動考核機制。c)文化與能力i)人員與知識-企業(yè)人力資源報表；-培訓記錄與效果評估。-環(huán)保專職人員占比及專業(yè)資質(zhì)人員占比均低于行業(yè)平均；-年度環(huán)保培訓時長不足，內(nèi)容偏理論，員工實操技能與意識有待提升。-人員配置與能力不足，導致環(huán)境管理體系要求無法有效落地，易引發(fā)操作失誤或事故。擴充專業(yè)環(huán)保隊伍；優(yōu)化培訓體系，增加實操與演練；開展環(huán)境文化建設。ii)過程與體系-企業(yè)環(huán)境管理體系運行記錄；-內(nèi)部審核與管理評審報告。-環(huán)境管理體系過程與業(yè)務流程融合度不足；-內(nèi)審頻次低，問題整改閉環(huán)率不高；-文件化信息管理不規(guī)范，影響可追溯性。-過程融合不足導致“兩張皮”；-審核與整改不到位阻礙持續(xù)改進；文件管理缺失削弱體系可靠性。通過業(yè)務流程重構深度嵌入環(huán)保要求；增加內(nèi)審頻次，強化整改跟蹤；完善文件化信息管理制度，推進數(shù)字化。d)財政資源-企業(yè)年度預算報告；-財務分析；-投融資計劃。-環(huán)保與綠色發(fā)展領域的專項預算占比較低，且易受經(jīng)營業(yè)績波動影響；-在綠色技術研發(fā)、生態(tài)保護等長效投入上資金分配有限；-獲得綠色金融支持（如綠色債券）的渠道與能力有待拓展。-財政資源分配直接決