對(duì)供應(yīng)商的質(zhì)量處罰制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國民法典》關(guān)于合同履行的相關(guān)規(guī)定、《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》對(duì)生產(chǎn)者、銷售者質(zhì)量義務(wù)的規(guī)定、國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局發(fā)布的《供應(yīng)商管理規(guī)范》等行業(yè)準(zhǔn)則，以及公司《內(nèi)部控制管理辦法》和母公司《供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理指引》等相關(guān)政策要求制定。同時(shí)，為有效防控供應(yīng)商質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范采購業(yè)務(wù)流程，提升產(chǎn)品與服務(wù)質(zhì)量，保障公司穩(wěn)健運(yùn)營與市場(chǎng)聲譽(yù)，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在采購、生產(chǎn)、銷售、研發(fā)等業(yè)務(wù)場(chǎng)景中涉及供應(yīng)商質(zhì)量管理的全部活動(dòng)。具體包括但不限于原材料采購、設(shè)備引進(jìn)、技術(shù)服務(wù)合作、外包加工等業(yè)務(wù)流程。任何部門、員工在涉及供應(yīng)商質(zhì)量管理事項(xiàng)時(shí)，均須嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”：指公司為防控供應(yīng)商質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，建立的全流程、系統(tǒng)化、規(guī)范化的管理機(jī)制，涵蓋供應(yīng)商準(zhǔn)入、績(jī)效評(píng)估、動(dòng)態(tài)管理、違規(guī)處罰等環(huán)節(jié)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”：指因供應(yīng)商提供不合格產(chǎn)品或服務(wù)，可能對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營、財(cái)務(wù)安全、品牌聲譽(yù)等方面造成的損失或潛在威脅。（三）“XX合規(guī)”：指供應(yīng)商及其產(chǎn)品、服務(wù)須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、合同約定及公司內(nèi)部質(zhì)量管理體系要求，確保交易行為的合法性、合理性。第四條供應(yīng)商質(zhì)量管理遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則。（一）全面覆蓋：質(zhì)量管理活動(dòng)覆蓋所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景和供應(yīng)商類型，確保無死角、無盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各崗位的質(zhì)量管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)“一崗雙責(zé)”。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：優(yōu)先管控高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商和高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，實(shí)施差異化管理措施。（四）持續(xù)改進(jìn)：通過動(dòng)態(tài)評(píng)估、績(jī)效反饋、體系優(yōu)化，不斷提升質(zhì)量管理水平。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司供應(yīng)商質(zhì)量管理負(fù)總責(zé)，主持制定、審批重大質(zhì)量政策，督導(dǎo)跨部門協(xié)同處置重大質(zhì)量事件。分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度的具體組織落實(shí)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與考核評(píng)價(jià)。第六條設(shè)立“供應(yīng)商質(zhì)量管理領(lǐng)導(dǎo)小組”，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括采購部、質(zhì)量部、法務(wù)部、風(fēng)控部等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)如下：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司供應(yīng)商質(zhì)量管理事項(xiàng)，審批重大質(zhì)量政策與應(yīng)急預(yù)案；（二）審議年度質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告、供應(yīng)商黑名單、重大處罰決定等關(guān)鍵事項(xiàng)；（三）監(jiān)督跨部門協(xié)同機(jī)制運(yùn)行，定期評(píng)估質(zhì)量管理成效。第七條明確三類主體職責(zé)分工：（一）牽頭部門：采購部負(fù)責(zé)供應(yīng)商質(zhì)量管理的制度建設(shè)、流程優(yōu)化、系統(tǒng)支持，統(tǒng)籌開展供應(yīng)商盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、績(jī)效考核等工作。質(zhì)量部負(fù)責(zé)產(chǎn)品/服務(wù)質(zhì)量的檢驗(yàn)檢測(cè)、標(biāo)準(zhǔn)制定、不合格品處置等。（二）專責(zé)部門：法務(wù)部負(fù)責(zé)審核質(zhì)量處罰的合法性、合規(guī)性，提供合同條款支持；風(fēng)控部負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估供應(yīng)商質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)督處罰措施執(zhí)行。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：根據(jù)業(yè)務(wù)需求制定供應(yīng)商篩選標(biāo)準(zhǔn)，落實(shí)日常質(zhì)量監(jiān)控，及時(shí)上報(bào)異常情況。例如，生產(chǎn)部門需對(duì)來料質(zhì)量進(jìn)行首檢、巡檢，研發(fā)部門需驗(yàn)證供應(yīng)商技術(shù)能力，銷售部門需收集客戶反饋質(zhì)量投訴。第八條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）崗位須簽署《合規(guī)操作承諾書》，明確個(gè)人在供應(yīng)商質(zhì)量管理中的職責(zé)與義務(wù)；（二）對(duì)采購申請(qǐng)、質(zhì)量檢驗(yàn)等環(huán)節(jié)中發(fā)現(xiàn)的不合規(guī)行為，須及時(shí)上報(bào)至專責(zé)部門；（三）參與質(zhì)量培訓(xùn)，掌握操作規(guī)范，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)符合制度要求。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條供應(yīng)商準(zhǔn)入管理：采購部門須建立供應(yīng)商盡職調(diào)查制度，包括但不限于資質(zhì)審查（營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可、行業(yè)認(rèn)證）、財(cái)務(wù)狀況評(píng)估、質(zhì)量管理體系驗(yàn)證、社會(huì)責(zé)任承諾等。禁止引入存在重大質(zhì)量違法記錄或失信行為的供應(yīng)商。第十條招標(biāo)采購規(guī)范：涉及金額超過X萬元的采購項(xiàng)目，須通過公開招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等方式實(shí)施，確保過程透明、結(jié)果公平。禁止直接指定供應(yīng)商或設(shè)置排他性條款。第十一條質(zhì)量協(xié)議簽訂：所有采購合同須明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)方法、違約責(zé)任等內(nèi)容，質(zhì)量協(xié)議需經(jīng)法務(wù)部審核。質(zhì)量要求包括但不限于國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)。第十二條來料檢驗(yàn)與監(jiān)控：質(zhì)量部制定來料檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)（IQC），實(shí)施首件檢驗(yàn)、抽檢、全檢等分級(jí)管控。對(duì)不合格品須隔離存放、追溯原因、要求供應(yīng)商整改。第十三條過程質(zhì)量控制：生產(chǎn)部門需對(duì)供應(yīng)商交付過程進(jìn)行駐廠監(jiān)督或定期審核，確保關(guān)鍵工序符合標(biāo)準(zhǔn)。記錄所有質(zhì)量檢查數(shù)據(jù)，作為績(jī)效評(píng)估依據(jù)。第十四條不合格品處置：建立不合格品處置流程，包括退貨、返工、降價(jià)、解除合同等。對(duì)供應(yīng)商造成的重大損失，須啟動(dòng)第三方評(píng)估，確定責(zé)任歸屬。第十五條質(zhì)量績(jī)效評(píng)估：每季度對(duì)供應(yīng)商開展質(zhì)量績(jī)效考核，評(píng)分維度包括交貨準(zhǔn)時(shí)率、合格率、客訴處理效率、整改落實(shí)度等。考核結(jié)果與合作額度、續(xù)約資格掛鉤。第十六條違規(guī)轉(zhuǎn)包管理：禁止供應(yīng)商違規(guī)轉(zhuǎn)包、分包業(yè)務(wù)，如確需轉(zhuǎn)包，須向采購部門報(bào)備，經(jīng)審批后方可實(shí)施，并持續(xù)監(jiān)控轉(zhuǎn)包方質(zhì)量表現(xiàn)。第十七條緊急事件處置：出現(xiàn)批量性質(zhì)量事故時(shí)，業(yè)務(wù)部門須立即上報(bào)，領(lǐng)導(dǎo)小組啟動(dòng)應(yīng)急機(jī)制，要求供應(yīng)商48小時(shí)內(nèi)提交整改方案，必要時(shí)暫停合作。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：每年由牽頭部門牽頭，聯(lián)合專責(zé)部門對(duì)制度進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整、典型案例等修訂條款。修訂后30日內(nèi)發(fā)布新版制度。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：每半年開展一次供應(yīng)商質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)排查，采用定量（如缺陷率）與定性（如行業(yè)動(dòng)態(tài)）結(jié)合方法，按“低/中/高”三級(jí)劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，發(fā)布預(yù)警通報(bào)。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：將供應(yīng)商質(zhì)量管理嵌入采購申請(qǐng)、合同簽訂、項(xiàng)目驗(yàn)收等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。任何業(yè)務(wù)活動(dòng)未經(jīng)質(zhì)量審查，不得進(jìn)入下一流程。例如，采購部提交供應(yīng)商清單前，須附質(zhì)量評(píng)估報(bào)告；質(zhì)量部出具檢驗(yàn)報(bào)告前，須確認(rèn)檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門監(jiān)督供應(yīng)商整改，記錄存檔；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭成立專項(xiàng)工作組，供應(yīng)商須在X日內(nèi)提交整改方案，并承擔(dān)相關(guān)損失賠償；涉及法律訴訟的，由法務(wù)部代理。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）供應(yīng)商違約情形與處罰標(biāo)準(zhǔn)：1.逾期交貨且未獲諒解的，每次扣除X%合同金額；2.產(chǎn)品合格率低于約定標(biāo)準(zhǔn)的，按批次面積或數(shù)量比例賠償；3.違反環(huán)保、安全等強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的，解除合同并列入黑名單。（二）內(nèi)部人員失職情形與處理：1.未能履行審查職責(zé)的，扣除年度績(jī)效獎(jiǎng)金X%；2.出現(xiàn)重大失誤導(dǎo)致?lián)p失的，追究行政責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的移交司法機(jī)關(guān)。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年由領(lǐng)導(dǎo)小組組織第三方機(jī)構(gòu)對(duì)制度運(yùn)行效果進(jìn)行評(píng)估，輸出《供應(yīng)商質(zhì)量管理評(píng)估報(bào)告》，提出優(yōu)化建議。評(píng)估結(jié)果作為次年制度修訂的重要參考。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：公司設(shè)立專項(xiàng)預(yù)算支持質(zhì)量管理活動(dòng)，包括供應(yīng)商審核費(fèi)、第三方檢測(cè)費(fèi)、應(yīng)急處置費(fèi)等。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部須在季度會(huì)議上匯報(bào)責(zé)任落實(shí)情況。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將供應(yīng)商質(zhì)量表現(xiàn)納入部門年度考核指標(biāo)，權(quán)重不低于X%；（二）對(duì)發(fā)現(xiàn)重大質(zhì)量問題的員工，授予“質(zhì)量衛(wèi)士獎(jiǎng)”；（三）連續(xù)三年供應(yīng)商合格率排名前X的部門，負(fù)責(zé)人優(yōu)先晉升。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每年參加“質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理”專題培訓(xùn)，考核不合格者調(diào)離管理崗位；（二）一線員工：每月開展操作規(guī)范培訓(xùn)，考核結(jié)果與績(jī)效掛鉤；（三）供應(yīng)商：每年組織《質(zhì)量合規(guī)手冊(cè)》發(fā)布，要求其關(guān)鍵崗位簽署回執(zhí)。第二十七條信息化支撐：采購系統(tǒng)升級(jí)供應(yīng)商質(zhì)量模塊，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)自動(dòng)采集、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控、處罰信息追溯。系統(tǒng)需具備權(quán)限分級(jí)功能，確保數(shù)據(jù)安全。第二十八條文化建設(shè)：通過內(nèi)部刊物、電子屏等渠道宣傳質(zhì)量案例，每年開展“質(zhì)量月”活動(dòng)，評(píng)選“質(zhì)量之星”。簽訂《供應(yīng)商合規(guī)承諾書》，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制。第二十九條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：重大事件X小時(shí)內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組，次日提交初步報(bào)告；（二）年度管理報(bào)告：次年X月前完成，內(nèi)容涵蓋：黑名單供應(yīng)商處置情況、處罰金額統(tǒng)計(jì)、制度修訂記錄、第三方評(píng)估結(jié)論等。第六章