工作群發(fā)送資料的登記審查制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》等國(guó)家法律法規(guī)，結(jié)合行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)展趨勢(shì)及企業(yè)內(nèi)部管理需求，旨在規(guī)范工作群發(fā)送資料的行為，防控信息泄露、不當(dāng)傳播等專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，提升企業(yè)信息安全治理水平，維護(hù)公司合法權(quán)益。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司內(nèi)部及外部業(yè)務(wù)場(chǎng)景中通過企業(yè)微信、釘釘、郵件等即時(shí)通訊工具發(fā)送資料的全流程管理。第三條本制度涉及的核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指企業(yè)針對(duì)特定領(lǐng)域（如信息安全、保密管理）的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、管控、處置及持續(xù)優(yōu)化的系統(tǒng)性管理活動(dòng)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指因資料傳輸、存儲(chǔ)、使用不當(dāng)可能導(dǎo)致的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)或輿情風(fēng)險(xiǎn)。（三）“XX合規(guī)”指工作群發(fā)送資料的行為必須符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部制度要求，確保信息處理合法合規(guī)。第四條XX專項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：所有工作群發(fā)送資料均須納入管理范圍，不得存在例外情形。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理主體及執(zhí)行崗位的職責(zé)邊界，確保責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景，優(yōu)先防控重大敏感信息泄露風(fēng)險(xiǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理措施，提升管控效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司XX專項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對(duì)專項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實(shí)專項(xiàng)管理制度及風(fēng)險(xiǎn)防控措施。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)、各部門負(fù)責(zé)人及下屬單位代表組成，主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)XX專項(xiàng)管理工作，審議重大風(fēng)險(xiǎn)防控方案；（二）審批專項(xiàng)管理制度及年度管控計(jì)劃；（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)各級(jí)責(zé)任主體履職情況，定期通報(bào)管理成效。第七條明確三類主體的職責(zé)分工：（一）牽頭部門（如信息技術(shù)部）：負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理制度建設(shè)、技術(shù)平臺(tái)優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警、培訓(xùn)宣貫等工作。（二）專責(zé)部門（如合規(guī)部、法務(wù)部）：負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)處置及爭(zhēng)議調(diào)解。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：落實(shí)本領(lǐng)域XX專項(xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，配合執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)處置措施。第八條基層執(zhí)行崗位（如各群管理員、資料發(fā)送人）的合規(guī)操作責(zé)任包括：（一）嚴(yán)格履行資料發(fā)送前的審查義務(wù)，確保信息內(nèi)容合法合規(guī)；（二）遵守分級(jí)授權(quán)原則，不得超出審批權(quán)限發(fā)送敏感資料；（三）及時(shí)報(bào)告可疑風(fēng)險(xiǎn)事件，配合開展調(diào)查處置。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條資料分類分級(jí)管理。根據(jù)信息敏感程度將資料分為“公開類”“內(nèi)部類”“敏感類”“核心類”四級(jí)，明確各級(jí)資料的發(fā)送范圍、審批流程及存儲(chǔ)要求。第十條發(fā)送流程規(guī)范。所有資料發(fā)送前必須經(jīng)過“自審—群主/部門負(fù)責(zé)人復(fù)核—必要時(shí)專責(zé)部門審核”三級(jí)審查，涉及核心類資料需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第十一條禁止性行為管控。嚴(yán)禁以下行為：（一）擅自發(fā)送未脫敏的涉密文件；（二）將敏感資料傳輸至非公司認(rèn)證的通訊工具；（三）通過工作群傳播未經(jīng)官方核實(shí)的虛假信息。第十二條敏感信息管控。明確禁止在工作群發(fā)送以下內(nèi)容：（一）員工個(gè)人信息（如身份證號(hào)、聯(lián)系方式）；（二）商業(yè)秘密（如客戶名單、技術(shù)參數(shù)）；（三）違規(guī)營(yíng)銷資料（如未經(jīng)授權(quán)的產(chǎn)品宣傳）。第十三條技術(shù)防護(hù)要求。工作群傳輸敏感資料必須采取加密措施，必要時(shí)啟用“閱后即焚”功能，并定期對(duì)平臺(tái)漏洞進(jìn)行排查修復(fù)。第十四條風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制。信息技術(shù)部需建立關(guān)鍵字段監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，實(shí)時(shí)監(jiān)控異常發(fā)送行為，發(fā)現(xiàn)違規(guī)線索立即通報(bào)專責(zé)部門處置。第十五條異常事件處置。如發(fā)生資料泄露，執(zhí)行崗位須在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)，由專責(zé)部門牽頭開展溯源、影響評(píng)估及補(bǔ)救工作。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制。信息技術(shù)部每年聯(lián)合牽頭部門評(píng)估制度適用性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整于每年X季度修訂制度，確保持續(xù)符合管理需求。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制。每季度開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景（如跨部門協(xié)作群、異地項(xiàng)目群）進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，形成預(yù)警清單并分發(fā)給相關(guān)責(zé)任主體。第十八條合規(guī)審查機(jī)制。將XX專項(xiàng)審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：（一）新群組建立審批；（二）涉及敏感信息的會(huì)議資料發(fā)送；（三）離職員工資料清理。實(shí)施“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。建立分級(jí)處置預(yù)案：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由專責(zé)部門限期整改，提交處置報(bào)告；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：由領(lǐng)導(dǎo)小組啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)，立即切斷傳播鏈，并通報(bào)上級(jí)單位（如適用）。第二十條責(zé)任追究機(jī)制。明確違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)：（一）違反審批流程：通報(bào)批評(píng)，取消評(píng)優(yōu)資格；（二）造成信息泄露：按損失程度追究經(jīng)濟(jì)及行政責(zé)任；（三）屢次違規(guī)者：調(diào)離崗位或解除勞動(dòng)合同。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制。每年X月開展專項(xiàng)管理有效性評(píng)估，通過問卷調(diào)研、案例復(fù)盤等方式收集反饋，優(yōu)化制度漏洞。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部須在季度會(huì)議上述職XX專項(xiàng)管理履職情況，確保責(zé)任落實(shí)穿透至基層。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制。將XX專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核（權(quán)重不低于X%），與績(jī)效獎(jiǎng)金、評(píng)優(yōu)評(píng)先掛鉤。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。分層級(jí)開展專項(xiàng)培訓(xùn)：（一）管理層：合規(guī)履職要求培訓(xùn)；（二）中層干部：風(fēng)險(xiǎn)管控能力培訓(xùn)；（三）基層員工：操作規(guī)范培訓(xùn)。第二十五條信息化支撐。通過XX管理平臺(tái)實(shí)現(xiàn)以下功能：（一）流程自動(dòng)化審批；（二）風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；（三）資料存檔追溯。第二十六條文化建設(shè)。定期發(fā)布XX合規(guī)手冊(cè)，組織全員簽署合規(guī)承諾書，營(yíng)造“人人重合規(guī)”的文化氛圍。第二十七條報(bào)告制度。明確以下報(bào)告要求：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)：須在X小時(shí)內(nèi)提交事件經(jīng)過、處置措施及預(yù)防建議；（二）年度管理情況報(bào)告：于每年X月提交，包含風(fēng)險(xiǎn)事件統(tǒng)計(jì)、制度執(zhí)行情況等