市場監(jiān)督管理重大疑難案件會商制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險管理、合規(guī)經(jīng)營的要求，以及公司實(shí)際業(yè)務(wù)發(fā)展需求，為規(guī)范市場監(jiān)督管理重大疑難案件的處理流程，防控專項(xiàng)風(fēng)險，提升合規(guī)管理效能，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司在市場監(jiān)督管理領(lǐng)域涉及的重大疑難案件會商、風(fēng)險防控、合規(guī)審查、應(yīng)急處置等全流程管理活動。第三條本制度中下列術(shù)語含義：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司針對市場監(jiān)督管理領(lǐng)域的特定風(fēng)險點(diǎn)，通過制度建設(shè)、流程優(yōu)化、風(fēng)險識別、處置整改等手段實(shí)施的全過程管理活動。（二）“XX風(fēng)險”指公司在市場監(jiān)督管理方面可能面臨的合規(guī)風(fēng)險、法律風(fēng)險、聲譽(yù)風(fēng)險等，包括但不限于違規(guī)經(jīng)營、不正當(dāng)競爭、數(shù)據(jù)安全、知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)等。（三）“XX合規(guī)”指公司在市場監(jiān)督管理領(lǐng)域嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部管理制度，確保業(yè)務(wù)活動合法合規(guī)。第四條XX專項(xiàng)管理遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則，確保管理活動系統(tǒng)性、規(guī)范性、有效性。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對XX專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)對專項(xiàng)管理工作負(fù)直接責(zé)任，各層級管理人員應(yīng)履行相應(yīng)管理職責(zé)，形成權(quán)責(zé)清晰、協(xié)同高效的管理體系。第六條公司設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為專項(xiàng)管理的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批、監(jiān)督評價等工作。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括各部門、下屬單位主要負(fù)責(zé)人及專責(zé)人員，必要時可邀請外部法律顧問、行業(yè)專家參與。第七條XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）審議專項(xiàng)管理制度、風(fēng)險防控方案及重大案件處理意見；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門、跨單位的專項(xiàng)管理協(xié)同工作；（三）監(jiān)督評價專項(xiàng)管理工作的有效性，提出改進(jìn)要求；（四）定期研究重大疑難案件，組織會商、決策及處置。第八條牽頭部門職責(zé)：（一）XX專項(xiàng)管理部門負(fù)責(zé)統(tǒng)籌專項(xiàng)管理制度建設(shè)、風(fēng)險識別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫等工作；（二）牽頭組織重大疑難案件會商，協(xié)調(diào)各部門落實(shí)處置措施；（三）定期匯總分析專項(xiàng)管理情況，向領(lǐng)導(dǎo)小組報告。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）業(yè)務(wù)合規(guī)部門負(fù)責(zé)專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險處置等工作；（二）法務(wù)部門負(fù)責(zé)重大案件的合規(guī)法律支持、法律意見提供；（三）內(nèi)審部門負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理工作的獨(dú)立監(jiān)督評價，提出改進(jìn)建議。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域XX專項(xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險防控；（二）及時上報重大疑難案件線索，配合案件會商及處置工作；（三）開展員工合規(guī)培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識。第十一條基層執(zhí)行崗職責(zé)：（一）嚴(yán)格遵守XX專項(xiàng)管理制度，落實(shí)崗位合規(guī)操作要求；（二）履行風(fēng)險識別和上報義務(wù)，及時報告發(fā)現(xiàn)的合規(guī)問題；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，確保業(yè)務(wù)操作合法合規(guī)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條采購領(lǐng)域管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行供應(yīng)商盡職調(diào)查制度，確保供應(yīng)商資質(zhì)合規(guī)、交易公平；規(guī)范招標(biāo)流程，防止利益輸送、圍標(biāo)串標(biāo)等行為；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易利益輸送、嚴(yán)禁違規(guī)轉(zhuǎn)包分包、嚴(yán)禁收受商業(yè)賄賂；（三）重點(diǎn)防控：防范供應(yīng)商資質(zhì)造假、虛假交易、價格壟斷等風(fēng)險。第十三條營銷推廣領(lǐng)域管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：廣告宣傳內(nèi)容須真實(shí)合法，不得虛假宣傳、誤導(dǎo)消費(fèi)者；營銷活動須符合反不正當(dāng)競爭法要求，不得進(jìn)行商業(yè)詆毀、不正當(dāng)競爭；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁虛假宣傳、商業(yè)詆毀、價格欺詐、侵犯消費(fèi)者權(quán)益；（三）重點(diǎn)防控：防范虛假廣告、商業(yè)賄賂、數(shù)據(jù)濫用等風(fēng)險。第十四條數(shù)據(jù)安全管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立健全數(shù)據(jù)分類分級管理制度，落實(shí)數(shù)據(jù)采集、存儲、使用、傳輸?shù)拳h(huán)節(jié)的合規(guī)要求；加強(qiáng)數(shù)據(jù)安全技術(shù)防護(hù)，防止數(shù)據(jù)泄露、篡改、丟失；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁非法采集、泄露用戶個人信息，嚴(yán)禁擅自對外提供或轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)；（三）重點(diǎn)防控：防范數(shù)據(jù)泄露、黑客攻擊、非法交易等風(fēng)險。第十五條知識產(chǎn)權(quán)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：加強(qiáng)商標(biāo)、專利、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，規(guī)范使用他人知識產(chǎn)權(quán)；建立健全侵權(quán)風(fēng)險防控機(jī)制，及時處理侵權(quán)糾紛；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)、假冒偽劣、不正當(dāng)競爭；（三）重點(diǎn)防控：防范商標(biāo)搶注、專利侵權(quán)、商業(yè)秘密泄露等風(fēng)險。第十六條合同管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：合同簽訂須符合法律法規(guī)及公司制度要求，明確雙方權(quán)利義務(wù)；加強(qiáng)合同履約管理，防范違約風(fēng)險；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁簽訂虛假合同、惡意違約、逃避法律義務(wù)；（三）重點(diǎn)防控：防范合同詐騙、履約糾紛、法律風(fēng)險等。第十七條跨境經(jīng)營合規(guī)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：境外業(yè)務(wù)須遵守當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)，符合國際商業(yè)準(zhǔn)則；建立健全跨境合規(guī)審查機(jī)制，防范法律風(fēng)險；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁在境外從事違規(guī)經(jīng)營、逃避監(jiān)管、非法活動；（三）重點(diǎn)防控：防范法律適用沖突、監(jiān)管套利、政治風(fēng)險等。第十八條員工行為管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：員工須遵守公司各項(xiàng)合規(guī)制度，不得從事任何違規(guī)行為；加強(qiáng)廉潔教育，防范利益沖突；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁收受禮品禮金、利益輸送、違反職業(yè)道德；（三）重點(diǎn)防控：防范商業(yè)賄賂、內(nèi)幕交易、不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易等風(fēng)險。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動態(tài)更新機(jī)制：（一）XX專項(xiàng)管理部門根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司業(yè)務(wù)變化，定期評估制度有效性，及時修訂完善；（二）重大法律法規(guī)修訂或監(jiān)管政策調(diào)整時，須在X日內(nèi)完成制度更新，并向領(lǐng)導(dǎo)小組報告。第二十條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：（一）各部門、下屬單位須定期開展專項(xiàng)風(fēng)險排查，識別潛在合規(guī)風(fēng)險；（二）XX專項(xiàng)管理部門對風(fēng)險進(jìn)行分級評估，發(fā)布預(yù)警通知，指導(dǎo)風(fēng)險防范；（三）重大風(fēng)險須及時上報領(lǐng)導(dǎo)小組，采取針對性措施。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將XX專項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，確保業(yè)務(wù)合規(guī)；（二）未經(jīng)審查的業(yè)務(wù)活動不得實(shí)施，審查不合格的須整改后重新提交；（三）XX專項(xiàng)管理部門對審查結(jié)果進(jìn)行備案，定期抽查審查質(zhì)量。第二十二條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門/下屬單位負(fù)責(zé)處置，重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；（二）制定風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案，明確處置流程、責(zé)任分工及上報要求；（三）風(fēng)險處置完畢后須向領(lǐng)導(dǎo)小組報告，并持續(xù)跟蹤改進(jìn)。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）界定違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，對違規(guī)行為實(shí)施警告、罰款、降級、解除勞動合同等處理；（二）將違規(guī)行為納入績效考核，與績效、評優(yōu)掛鉤；（三）涉嫌違法的須移交司法機(jī)關(guān)處理，并追究法律責(zé)任。第二十四條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）XX專項(xiàng)管理部門每年對專項(xiàng)管理體系有效性開展評估，形成評估報告；（二）評估結(jié)果作為制度優(yōu)化的重要依據(jù)，須及時整改流程漏洞；（三）評估報告須向領(lǐng)導(dǎo)小組報告，并抄送各部門、下屬單位。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各層級領(lǐng)導(dǎo)須履行XX專項(xiàng)管理推進(jìn)責(zé)任，定期研究解決重大問題；（二）XX專項(xiàng)管理部門配備專職人員，負(fù)責(zé)制度執(zhí)行、風(fēng)險防控、考核監(jiān)督等工作。第二十六條考核激勵機(jī)制：（一）將XX專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門及個人年度考核，考核結(jié)果與績效、評優(yōu)掛鉤；（二）對合規(guī)管理優(yōu)秀的部門和個人予以獎勵，對違規(guī)行為進(jìn)行處罰；（三）考核結(jié)果作為干部任免、晉升的重要參考依據(jù)。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）分層級開展XX專項(xiàng)培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線員工重點(diǎn)培訓(xùn)操作規(guī)范；（二）定期組織合規(guī)知識競賽、案例研討等活動，提升全員合規(guī)意識；（三）制作合規(guī)宣傳手冊、電子屏標(biāo)語等，營造全員合規(guī)氛圍。第二十八條信息化支撐：（一）通過系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)XX專項(xiàng)管理流程自動化，提升管理效率；（二）建立風(fēng)險實(shí)時監(jiān)控平臺，對重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險進(jìn)行動態(tài)監(jiān)測；（三）加強(qiáng)系統(tǒng)數(shù)據(jù)安全防護(hù)，確保信息保密性。第二十九條文化建設(shè)：（一）發(fā)布XX專項(xiàng)合規(guī)手冊，明確合規(guī)行為規(guī)范及違規(guī)后果；（二）組織全員簽訂合規(guī)承諾書，強(qiáng)化員工責(zé)任意識；（三）樹立合規(guī)典型，弘揚(yáng)合規(guī)文化，營造“人人合規(guī)”的氛圍。第三十條報告制度：（一）風(fēng)險事件須及時上報，報告內(nèi)容包括事件概述、處置措施、改進(jìn)建議等；（二）年度管理情況須在X日內(nèi)上報領(lǐng)導(dǎo)小組，包括風(fēng)險統(tǒng)計(jì)、案件處置、制度改進(jìn)等；（三）報告須