企業(yè)合同要素風險控制模板文檔一、適用業(yè)務場景日常采購與銷售合同（如原材料采購、產(chǎn)品銷售、服務外包等）；合作協(xié)議（如聯(lián)合研發(fā)、市場推廣、渠道代理等）；勞動合同（核心崗位、涉密人員等）；租賃合同（辦公場地、生產(chǎn)設備等）；借款與擔保合同（企業(yè)間融資、銀行貸款等）。通過標準化流程與工具，可系統(tǒng)識別合同簽訂前、中、后的潛在風險，降低糾紛發(fā)生概率，保障企業(yè)合法權(quán)益。二、合同風險控制操作流程（一）合同準備階段：需求梳理與基礎信息核驗需求明確業(yè)務部門發(fā)起合同需求，明確合作背景、交易目的、核心訴求（如價格、交付時間、質(zhì)量標準等）；涉及跨部門合作的，需法務、財務、業(yè)務部門共同確認需求合規(guī)性與可行性。模板選擇與基礎信息填寫根據(jù)合同類型（如采購、銷售、租賃等）選擇企業(yè)標準化合同模板；填寫合同基礎信息：合同編號（規(guī)則：年份+部門代碼+流水號，如“2024-CG-001”）、簽約主體全稱、簽約日期、合同金額（大小寫一致）、幣種等。（二）主體審查階段：簽約方資質(zhì)與履約能力核查企業(yè)主體審查核查對方營業(yè)執(zhí)照：確認企業(yè)名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人、注冊地址、經(jīng)營范圍、經(jīng)營期限是否與實際一致；通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”或第三方征信平臺核實對方是否為存續(xù)狀態(tài)、有無經(jīng)營異?；驀乐剡`法記錄；涉及特殊行業(yè)的（如食品、醫(yī)療器械等），需核查對方行業(yè)許可證件（如食品生產(chǎn)許可證）是否在有效期內(nèi)。自然人主體審查對方為自然人的，需核查證件號碼信息（姓名、證件號碼號、住址），確認其完全民事行為能力；涉及代理權(quán)限的，需核查授權(quán)委托書（載明代理事項、權(quán)限、期限）及代理人證件號碼原件。履約能力評估調(diào)查對方財務狀況（如資產(chǎn)負債表、利潤表），評估其資金實力與支付能力；知曉對方過往履約記錄（如歷史合作項目評價、涉訴情況），優(yōu)先選擇履約良好的合作方。（三）條款審核階段：核心內(nèi)容合規(guī)性與完整性審查標的物/服務描述審核明確標的物名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、質(zhì)量標準（如國家/行業(yè)標準、雙方約定標準），避免模糊表述（如“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”“合格標準”）；服務類合同需明確服務內(nèi)容、范圍、標準、交付成果（如“提供年度技術(shù)支持服務，響應時間不超過24小時”）。權(quán)利義務條款審核約定雙方核心權(quán)利：如賣方交貨義務、買方付款義務、服務方提供技術(shù)支持義務等；明確義務履行期限：如“交貨時間：2024年X月X日前”“付款時間：驗收合格后15個工作日內(nèi)”；避免單方義務不對等，防止“霸王條款”（如“賣方逾期交貨買方無權(quán)解除合同”）。價款與支付條款審核約定價格構(gòu)成（是否含稅、運費、保險費等）、支付方式（銀行轉(zhuǎn)賬、承兌匯票等）、支付節(jié)點（如預付款30%、到貨款60%、質(zhì)保金10%）；明確收款賬戶信息（戶名、開戶行、賬號），需與簽約主體一致，避免個人賬戶收付款。違約責任條款審核約定具體違約情形及對應的違約責任（如逾期交貨/付款的違約金計算方式：按日萬分之五；質(zhì)量不合格的整改措施及賠償范圍）；違約金約定需合理，避免過高（超過實際損失30%）或過低（起不到約束作用）；明確爭議解決方式（優(yōu)先選擇企業(yè)所在地法院訴訟，或約定明確仲裁機構(gòu)如“市仲裁委員會”）。保密與知識產(chǎn)權(quán)條款審核涉及商業(yè)秘密的，需明保證密范圍、期限（如“合同終止后2年內(nèi)”）、保密義務人及違約責任；知識產(chǎn)權(quán)類合同需明確權(quán)利歸屬（如“研發(fā)成果歸委托方所有”）、使用權(quán)限及侵權(quán)責任。合同生效與終止條款審核明確合同生效條件（如雙方簽字蓋章后生效、附條件生效如“獲得審批后生效”）；約定終止情形（如合同到期、雙方協(xié)商一致、一方違約導致合同無法履行）及后續(xù)處理（如已付款項返還、資料交接）。（四）履行監(jiān)控階段：過程跟蹤與風險預警履行過程記錄業(yè)務部門按合同約定履行義務，同步保存履行證據(jù)（如交貨單、驗收單、付款憑證、溝通郵件等）；對方未按約定履行的，需在法定期限內(nèi)書面催告（如催告函需注明違約事實、要求及期限），并保留送達憑證。風險預警與應對定期監(jiān)控合同履行進度，發(fā)覺對方履約能力惡化（如經(jīng)營異常、涉訴財產(chǎn)保全）或可能違約的，及時上報法務及管理層；根據(jù)風險程度采取應對措施：如要求對方提供擔保、中止履行合同（需符合法定條件）、提前解除合同等。（五）歸檔管理階段：資料整理與復盤優(yōu)化合同資料歸檔合同簽訂后，將合同文本、附件、審批單、主體審查資料、履行證據(jù)等整理成冊，編號歸檔；電子合同需存儲于企業(yè)指定服務器，保證數(shù)據(jù)安全與可追溯性。履約情況復盤合同履行完畢或終止后，業(yè)務部門與法務部門共同復盤履約情況，總結(jié)風險點（如條款約定不明確、對方違約未及時處理等）；根據(jù)復盤結(jié)果更新合同模板與風險控制流程，持續(xù)優(yōu)化風險管控機制。三、配套工具模板清單（一）合同主體信息審查表審查項目審查內(nèi)容審查標準審查結(jié)果（通過/不通過/需補充）處理意見企業(yè)名稱與營業(yè)執(zhí)照、合同文本是否一致完全一致統(tǒng)一社會信用代碼營業(yè)執(zhí)照載明代碼18位代碼，格式正確法定代表人證件號碼信息、是否在任與工商登記一致，無變更限制注冊地址實際經(jīng)營地與注冊地是否一致可不一致但需提供實際經(jīng)營證明經(jīng)營范圍是否包含合同約定的業(yè)務內(nèi)容需涵蓋核心業(yè)務資質(zhì)證書行業(yè)許可證、ISO認證等（如適用）在有效期內(nèi)，與業(yè)務匹配涉訴情況通過“信用中國”等平臺查詢無重大涉訴記錄聯(lián)系人及聯(lián)系方式授權(quán)委托人、業(yè)務對接人信息信息準確，可聯(lián)系（二）合同核心條款審核清單條款類型審核要點風險提示標的物描述名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、質(zhì)量標準是否明確避免模糊表述導致爭議履行期限交貨/服務/付款時間是否具體，是否與業(yè)務流程匹配逾期責任需明確價款支付金額、幣種、支付方式、賬戶信息是否清晰，與發(fā)票信息是否關(guān)聯(lián)避免個人賬戶收付款違約責任是否約定具體違約情形、違約金計算方式、賠償范圍避免違約金過高或過低爭議解決是否約定企業(yè)所在地法院訴訟或明確仲裁機構(gòu)避免約定“由雙方協(xié)商解決”保密條款保密范圍、期限、義務人是否明確商業(yè)秘密需重點保護（三）合同履行跟蹤表合同編號簽約主體標的物/服務內(nèi)容履行節(jié)點計劃完成時間實際完成時間履行情況（正常/逾期/異常）相關(guān)證據(jù)責任人2024-CG-001A公司/B公司鋼材采購預付款支付2024-01-152024-01-15正常銀行轉(zhuǎn)賬憑證2024-CG-001A公司/B公司鋼材采購交貨2024-02-012024-02-05逾期4天發(fā)貨單、催告函2024-CG-001A公司/B公司鋼材采購驗收2024-02-102024-02-10正常驗收報告（四）風險評估與應對表風險點風險等級（高/中/低）可能性（高/中/低）影響程度（高/中/低）應對措施責任部門完成時限對方逾期交貨中中中約定逾期違約金，要求對方提供履約保證金，每周跟進生產(chǎn)進度采購部簽約后1周內(nèi)質(zhì)量標準不明確高高高明確國家標準及補充技術(shù)參數(shù)，約定封樣留存，到貨后48小時內(nèi)完成驗收質(zhì)量部簽約前爭議解決方式不明高中高優(yōu)先約定企業(yè)所在地法院訴訟，避免約定“協(xié)商解決”法務部簽約前四、風險規(guī)避關(guān)鍵提示主體審查“三查三對”查營業(yè)執(zhí)照、查資質(zhì)證書、查涉訴記錄；對名稱、對代碼、對法定代表人，保證簽約主體真實合法。條款約定“五明確”明確標的物、明確履行期限、明確價款支付、明確違約責任、明確爭議解決，避免歧義條款。履行過程“兩留存”留存書面證據(jù)（合同