銀行業(yè)理財經(jīng)理資產(chǎn)配置績效考核表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評分標(biāo)準(zhǔn)得分資產(chǎn)配置方案質(zhì)量方案個性化匹配度40%客戶需求匹配度達(dá)到90%以上根據(jù)客戶風(fēng)險偏好、投資目標(biāo)等需求，方案匹配度每低5%，扣除2分產(chǎn)品組合合理性產(chǎn)品種類不少于3種，無單一風(fēng)險暴露產(chǎn)品種類每少1種，扣除2分；存在單一風(fēng)險暴露，直接扣除5分收益與風(fēng)險平衡性方案預(yù)期收益率與風(fēng)險等級匹配度達(dá)到85%以上匹配度每低5%，扣除2分合規(guī)性符合度方案完全符合監(jiān)管要求存在合規(guī)問題，每項扣除3分客戶回訪滿意度方案實施后客戶滿意度達(dá)到80%以上滿意度每低5%，扣除2分客戶資產(chǎn)增長貢獻(xiàn)客戶管理資產(chǎn)規(guī)模增長30%管理資產(chǎn)規(guī)模季度環(huán)比增長10%以上增長低于5%，不得分；每低5%，扣除2分客戶主動增資率客戶主動增資比例達(dá)到20%以上比例每低5%，扣除2分客戶留存率客戶留存率達(dá)到85%以上留存率每低5%，扣除2分新客戶獲取數(shù)量季度新增管理資產(chǎn)客戶達(dá)到15戶以上每少3戶，扣除1分客戶投訴率客戶投訴率低于1%投訴率每高0.1%，扣除1分業(yè)績達(dá)成率銷售業(yè)績完成率20%季度銷售業(yè)績完成率達(dá)到120%完成率每低10%，扣除2分高凈值客戶拓展季度新增高凈值客戶達(dá)到5戶以上每少1戶，扣除1分產(chǎn)品銷售多樣性銷售產(chǎn)品種類覆蓋80%以上銀行主推產(chǎn)品覆蓋種類每低10%，扣除1分客戶交易活躍度客戶月均交易次數(shù)達(dá)到8次以上交易次數(shù)每低1次，扣除0.5分資產(chǎn)配置方案執(zhí)行率方案執(zhí)行率不低于90%執(zhí)行率每低5%，扣除2分專業(yè)能力與合規(guī)業(yè)務(wù)培訓(xùn)參與度10%季度完成100%內(nèi)部培訓(xùn)未完成每項培訓(xùn)，扣除1分合規(guī)操作符合度無重大合規(guī)違規(guī)事件發(fā)生一般違規(guī)，扣除2分；重大違規(guī)，直接扣除5分客戶投訴處理時效客戶投訴處理響應(yīng)時間在24小時內(nèi)響應(yīng)時間每延遲2小時，扣除0.5分風(fēng)險識別能力季度風(fēng)險預(yù)警準(zhǔn)確率達(dá)到90%以上準(zhǔn)確率每低5%，扣除1分持續(xù)學(xué)習(xí)與認(rèn)證年度完成至少1項專業(yè)認(rèn)證未完成，不得分本考核表用于評估銀行業(yè)理財經(jīng)理在資產(chǎn)配置方面的綜合表現(xiàn)。請根據(jù)各項指標(biāo)的實際完成情況，對照評分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行打分，最終得分由各維度加權(quán)計算得出?？己私Y(jié)果將作為績效改進(jìn)、晉升及激勵的重要依據(jù)。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計上級評分合計最終得分獎金系數(shù)=(員工評分合計*30%)+(上級評分合計*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者簽名：