金融行業(yè)投資經(jīng)理業(yè)務(wù)能力績效考核表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標名稱權(quán)重目標值評分標準得分投資業(yè)績投資組合年化收益率40%15%實際年化收益率達到目標值為滿分，每低1個百分點扣2分，最高扣至總分0分。超額收益率5%實際超額收益率達到目標值為滿分，每低1個百分點扣1.5分，最高扣至總分0分。投資策略執(zhí)行率90%實際執(zhí)行率達到目標值為滿分，每低5個百分點扣1分，最高扣至總分0分。風(fēng)險控制指標低于行業(yè)平均水平投資組合波動率或最大回撤低于行業(yè)平均水平為滿分，每高于行業(yè)平均水平1個百分點扣1分，最高扣至總分0分。投資決策時效性98%按計劃完成投資決策的比例達到目標值為滿分，每低1個百分點扣0.5分，最高扣至總分0分?？蛻絷P(guān)系管理客戶滿意度25%4.5分（滿分5分）客戶滿意度評分達到目標值為滿分，每低0.1分扣2分，最高扣至總分0分。客戶留存率85%客戶留存率達到目標值為滿分，每低1個百分點扣1分，最高扣至總分0分。新客戶開發(fā)數(shù)量10個新客戶開發(fā)數(shù)量達到目標值為滿分，每少1個扣2分，最高扣至總分0分?？蛻敉对V處理及時率95%客戶投訴處理及時率達到目標值為滿分，每低1個百分點扣1分，最高扣至總分0分?？蛻絷P(guān)系維護計劃完成率90%客戶關(guān)系維護計劃完成率達到目標值為滿分，每低5個百分點扣1分，最高扣至總分0分。市場分析能力行業(yè)研究報告質(zhì)量20%優(yōu)秀（評分標準）行業(yè)研究報告質(zhì)量達到優(yōu)秀標準為滿分，每降低一個等級扣3分，最高扣至總分0分。市場趨勢預(yù)測準確率80%市場趨勢預(yù)測準確率達到目標值為滿分，每低1個百分點扣1分，最高扣至總分0分。競品分析報告完成度100%競品分析報告完成度達到目標值為滿分，每低10%扣1分，最高扣至總分0分。投資建議采納率85%投資建議采納率達到目標值為滿分，每低1個百分點扣1分，最高扣至總分0分。信息搜集與分析效率90%信息搜集與分析效率達到目標值為滿分，每低5個百分點扣1分，最高扣至總分0分。合規(guī)與風(fēng)險管理合規(guī)操作符合率15%100%合規(guī)操作符合率達到目標值為滿分，每低于1個百分點扣2分，最高扣至總分0分。風(fēng)險事件發(fā)生次數(shù)0次風(fēng)險事件發(fā)生次數(shù)達到目標值為滿分，每發(fā)生1次扣5分，最高扣至總分0分。內(nèi)部審計通過率100%內(nèi)部審計通過率達到目標值為滿分，未通過一次扣3分，最高扣至總分0分。合規(guī)培訓(xùn)參與率100%合規(guī)培訓(xùn)參與率達到目標值為滿分，每低1個百分點扣1分，最高扣至總分0分。風(fēng)險控制措施有效性90%風(fēng)險控制措施有效性達到目標值為滿分，每低5個百分點扣1分，最高扣至總分0分。本考核表用于評估金融行業(yè)投資經(jīng)理的業(yè)務(wù)能力，包含投資業(yè)績、客戶關(guān)系管理、市場分析能力、合規(guī)與風(fēng)險管理四個維度，請根據(jù)實際工作表現(xiàn)填寫各項指標數(shù)據(jù)。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計上級評分合計最終得分獎金系數(shù)=(員工評分合計*30%)+(上級評分合計*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者簽名：