京東采購流程和采購制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國采購法》等國家相關(guān)法律法規(guī)，以及《京東集團(tuán)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》等集團(tuán)母公司規(guī)定，結(jié)合公司采購業(yè)務(wù)實(shí)際需求，旨在規(guī)范采購行為，防控采購風(fēng)險(xiǎn)，提升采購效率，促進(jìn)公司采購管理的科學(xué)化、規(guī)范化、制度化。為有效防范專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，確保采購活動(dòng)合法合規(guī)，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋所有采購業(yè)務(wù)場(chǎng)景，包括但不限于物資采購、服務(wù)采購、工程項(xiàng)目采購等，以及所有與采購活動(dòng)相關(guān)的決策、執(zhí)行、監(jiān)督等環(huán)節(jié)。第三條本制度中下列用語的含義：（一）“XX專項(xiàng)管理”是指公司針對(duì)采購領(lǐng)域開展的全面風(fēng)險(xiǎn)防控、流程優(yōu)化、合規(guī)審查、監(jiān)督考核等管理活動(dòng)，旨在確保采購活動(dòng)符合法律法規(guī)及公司內(nèi)部制度要求。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指公司在采購活動(dòng)中可能面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、廉潔風(fēng)險(xiǎn)等，包括但不限于供應(yīng)商選擇不當(dāng)、價(jià)格不合理、合同條款不完善、違規(guī)操作等風(fēng)險(xiǎn)。（三）“XX合規(guī)”是指公司在采購活動(dòng)中嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部制度，確保采購行為合法合規(guī)，防范違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第四條XX專項(xiàng)管理的核心原則為“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”。（一）全面覆蓋：確保所有采購活動(dòng)均納入XX專項(xiàng)管理范疇，實(shí)現(xiàn)全過程、全覆蓋。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門、各崗位的XX管理責(zé)任，確保責(zé)任落實(shí)到位。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，實(shí)施差異化管控措施。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估XX管理體系的有效性，及時(shí)優(yōu)化流程、完善制度，提升管理水平。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本單位XX管理的第一責(zé)任人，對(duì)XX管理工作負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為本單位XX管理的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織、協(xié)調(diào)、落實(shí)XX管理工作。第六條公司設(shè)立XX管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。XX管理領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)XX管理工作，研究決策XX管理重大事項(xiàng)，監(jiān)督評(píng)價(jià)XX管理成效，確保XX管理體系有效運(yùn)行。第七條XX管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在XX牽頭部門，負(fù)責(zé)XX管理領(lǐng)導(dǎo)小組的日常工作，包括但不限于組織協(xié)調(diào)、會(huì)議管理、文件起草、信息匯總、督導(dǎo)檢查等。第八條XX牽頭部門負(fù)責(zé)XX管理制度的建設(shè)、修訂、發(fā)布和解釋，組織開展XX風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和防控，監(jiān)督考核XX管理責(zé)任落實(shí)情況，組織XX管理培訓(xùn)宣貫，推動(dòng)XX管理體系持續(xù)優(yōu)化。第九條XX專責(zé)部門負(fù)責(zé)XX領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，包括但不限于采購需求審核、供應(yīng)商資質(zhì)審核、招標(biāo)文件審核、合同條款審核等；負(fù)責(zé)XX管理流程優(yōu)化，提出XX管理改進(jìn)建議；負(fù)責(zé)XX風(fēng)險(xiǎn)處置，制定XX應(yīng)急預(yù)案，組織XX風(fēng)險(xiǎn)事件調(diào)查處理。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位負(fù)責(zé)落實(shí)本單位XX管理要求，開展XX日常風(fēng)險(xiǎn)防控，組織本部門員工進(jìn)行XX培訓(xùn)，及時(shí)上報(bào)XX風(fēng)險(xiǎn)事件，配合XX專責(zé)部門開展XX檢查和調(diào)查。第十一條基層執(zhí)行崗負(fù)責(zé)按照XX管理制度要求開展業(yè)務(wù)操作，履行崗位合規(guī)承諾，及時(shí)上報(bào)XX風(fēng)險(xiǎn)隱患，配合XX檢查和調(diào)查，對(duì)因違規(guī)操作導(dǎo)致的XX事件承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條供應(yīng)商管理。業(yè)務(wù)部門/下屬單位根據(jù)采購需求編制供應(yīng)商尋源計(jì)劃，XX牽頭部門組織供應(yīng)商盡職調(diào)查，包括但不限于供應(yīng)商資質(zhì)審核、財(cái)務(wù)狀況審核、履約能力審核、信用記錄審核等，嚴(yán)禁引入存在XX風(fēng)險(xiǎn)的供應(yīng)商。第十三條招標(biāo)采購管理。采購金額達(dá)到XX標(biāo)準(zhǔn)的采購項(xiàng)目，必須采用招標(biāo)方式，嚴(yán)格按照招標(biāo)程序進(jìn)行采購，包括但不限于招標(biāo)公告發(fā)布、投標(biāo)文件接收、開標(biāo)評(píng)標(biāo)、中標(biāo)通知等環(huán)節(jié)，嚴(yán)禁違規(guī)操作、暗箱操作。第十四條采購合同管理。采購合同必須由XX專責(zé)部門審核，確保合同條款合法合規(guī)，明確雙方權(quán)利義務(wù)，防范XX風(fēng)險(xiǎn)，合同簽訂后應(yīng)及時(shí)備案，并按照合同約定履行義務(wù)。第十五條采購驗(yàn)收管理。業(yè)務(wù)部門/下屬單位負(fù)責(zé)采購項(xiàng)目的驗(yàn)收工作，確保采購物資/服務(wù)的質(zhì)量符合要求，驗(yàn)收合格后應(yīng)及時(shí)辦理入庫手續(xù)，并對(duì)驗(yàn)收結(jié)果負(fù)責(zé)。第十六條采購付款管理。采購付款必須按照合同約定執(zhí)行，XX牽頭部門負(fù)責(zé)付款審核，確保付款依據(jù)充分、程序合規(guī)，嚴(yán)禁違規(guī)付款、超額付款。第十七條采購過程監(jiān)督。XX專責(zé)部門定期開展采購過程監(jiān)督，包括但不限于采購需求審核、招標(biāo)程序監(jiān)督、合同履行監(jiān)督、付款監(jiān)督等，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正XX問題。第十八條XX風(fēng)險(xiǎn)防控。XX牽頭部門定期開展XX風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)關(guān)注XX高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，制定XX防控措施，并組織XX防控培訓(xùn)，提升員工XX意識(shí)和能力。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制。XX牽頭部門根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部制度變化，及時(shí)修訂XX管理制度，確保XX管理制度與時(shí)俱進(jìn)，適應(yīng)公司發(fā)展需要。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制。XX牽頭部門定期開展XX風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)排查出的XX風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，發(fā)布XX預(yù)警通知，并組織XX風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制。XX專責(zé)部門將XX審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)施“未經(jīng)XX審查不得實(shí)施”的原則，確保所有采購活動(dòng)合法合規(guī)。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。XX牽頭部門制定XX風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案，明確XX風(fēng)險(xiǎn)事件的處理流程、責(zé)任分工、上報(bào)要求等，對(duì)一般XX風(fēng)險(xiǎn)事件由XX牽頭部門負(fù)責(zé)處置，重大XX風(fēng)險(xiǎn)事件由XX管理領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)處置，并及時(shí)上報(bào)XX上級(jí)主管部門。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制。對(duì)違反XX管理制度的行為，視情節(jié)輕重給予警告、罰款、降職、辭退等處理，構(gòu)成犯罪的依法移交司法機(jī)關(guān)處理，并聯(lián)動(dòng)績效考核、紀(jì)律處分，確保XX責(zé)任落實(shí)到位。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制。XX牽頭部門定期對(duì)XX管理體系的有效性進(jìn)行評(píng)估，包括XX制度的健全性、XX流程的合理性、XX風(fēng)險(xiǎn)的防控效果等，及時(shí)優(yōu)化XX流程漏洞，提升XX管理水平。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障。公司各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)XX管理工作負(fù)推進(jìn)責(zé)任，XX牽頭部門負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)XX管理工作，XX專責(zé)部門負(fù)責(zé)XX管理具體實(shí)施，業(yè)務(wù)部門/下屬單位負(fù)責(zé)XX管理落地，形成XX管理合力。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制。將XX合規(guī)情況納入部門/個(gè)人年度考核，與績效、評(píng)優(yōu)掛鉤，對(duì)XX管理表現(xiàn)突出的部門和個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)XX管理不力的部門和個(gè)人進(jìn)行處罰，激發(fā)員工參與XX管理的積極性。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。XX牽頭部門分層級(jí)開展XX培訓(xùn)，對(duì)管理層進(jìn)行XX履職培訓(xùn)，對(duì)一線員工進(jìn)行XX操作規(guī)范培訓(xùn)，提升員工XX意識(shí)和能力，營造全員參與XX管理的良好氛圍。第二十八條信息化支撐。通過信息化系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)XX流程自動(dòng)化、XX風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，提升XX管理效率和水平，確保XX管理信息準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。第二十九條文化建設(shè)。發(fā)布XX合規(guī)手冊(cè)，組織員工簽訂XX合規(guī)承諾書，通過多種形式宣傳XX理念，營造全員合規(guī)氛圍，提升公司XX管理文化水平。第三十條報(bào)告制度。XX牽頭部門定期編制