人事行政制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國勞動合同法》《中華人民共和國公司法》等國家相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)管理規(guī)范及集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險防控、合規(guī)經(jīng)營的管理要求，結(jié)合公司實(shí)際運(yùn)營需求，旨在明確人事行政管理工作中的職責(zé)分工、業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險防控及合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，有效防范勞動用工、人事管理、行政后勤等領(lǐng)域的專項(xiàng)風(fēng)險，規(guī)范管理行為，提升運(yùn)營效率，促進(jìn)公司健康可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工。凡涉及員工招聘、培訓(xùn)、績效、薪酬、離職、勞動紀(jì)律、辦公資產(chǎn)、行政服務(wù)及后勤保障等人事行政相關(guān)工作，均須遵循本制度執(zhí)行。業(yè)務(wù)場景覆蓋公司日常運(yùn)營及特定項(xiàng)目實(shí)施的全過程，包括但不限于組織架構(gòu)調(diào)整、人員配置管理、合同簽訂、費(fèi)用報(bào)銷、資產(chǎn)配置、安全管理等環(huán)節(jié)。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語，其定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司為防控勞動用工、人事管理、行政后勤等領(lǐng)域的特定風(fēng)險，依據(jù)法律法規(guī)及內(nèi)部制度要求，實(shí)施的全流程、系統(tǒng)性管理活動，包括風(fēng)險識別、制度建設(shè)、流程優(yōu)化、監(jiān)督考核及持續(xù)改進(jìn)等。（二）“XX風(fēng)險”指在人事行政工作中可能出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險、操作風(fēng)險、管理風(fēng)險及安全風(fēng)險等，如招聘歧視、工傷事故、合同糾紛、資產(chǎn)流失、信息安全等。（三）“XX合規(guī)”指公司人事行政行為符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部管理制度的要求，確保管理活動合法合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范、風(fēng)險可控。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保管理范圍覆蓋所有業(yè)務(wù)場景和員工群體，不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各層級、各部門的職責(zé)分工，確保管理任務(wù)落實(shí)到具體崗位及人員。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險防控為核心，優(yōu)先識別和處置高風(fēng)險事項(xiàng)。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評估管理效果，優(yōu)化制度流程，適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司XX專項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對管理工作的全面有效性負(fù)總責(zé)；分管人事行政工作的領(lǐng)導(dǎo)為公司直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核及制度優(yōu)化。第六條公司設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)管理工作的重大決策、監(jiān)督評價及跨部門協(xié)作事項(xiàng)。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠于XX管理部門（如人力資源部或行政部），負(fù)責(zé)日常事務(wù)管理。第七條XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組的職能包括：（一）制定和完善XX專項(xiàng)管理制度，明確管理目標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)及流程。（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各部門XX管理工作，解決跨部門協(xié)作難題。（三）定期組織專項(xiàng)風(fēng)險排查和評估，發(fā)布預(yù)警并監(jiān)督整改。（四）評估管理效果，提出優(yōu)化建議，推動持續(xù)改進(jìn)。第八條牽頭部門（如XX管理部門）的職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理制度的建設(shè)、修訂及宣貫，確保制度體系完整、適用。（二）統(tǒng)籌開展專項(xiàng)風(fēng)險識別和評估，制定風(fēng)險防控措施。（三）監(jiān)督各部門XX管理工作的執(zhí)行情況，組織開展專項(xiàng)檢查和考核。（四）牽頭處理XX管理領(lǐng)域的重大風(fēng)險事件，協(xié)調(diào)資源支持整改。第九條專責(zé)部門（如法務(wù)部、財(cái)務(wù)部、安全管理部等）的職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)XX管理相關(guān)業(yè)務(wù)的合規(guī)審核，如勞動合同簽訂、薪酬福利發(fā)放、辦公資產(chǎn)配置等。（二）參與XX管理流程優(yōu)化，提出專業(yè)建議并推動落地。（三）協(xié)助處置XX管理領(lǐng)域的風(fēng)險事件，提供專業(yè)支持。（四）定期開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升員工合規(guī)意識和操作能力。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位的職責(zé)包括：（一）落實(shí)XX專項(xiàng)管理制度要求，開展本領(lǐng)域風(fēng)險防控。（二）嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作規(guī)范，確保管理行為合法合規(guī)。（三）及時上報(bào)XX管理領(lǐng)域的風(fēng)險事件及隱患，配合整改。（四）組織開展基層員工培訓(xùn)，確保人人知曉制度、遵守流程。第十一條基層執(zhí)行崗位的員工應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守XX專項(xiàng)管理制度及操作規(guī)范，杜絕違規(guī)行為。（二）按要求填寫管理記錄，確保信息真實(shí)完整。（三）主動報(bào)告XX管理領(lǐng)域的風(fēng)險隱患及異常情況。（四）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人責(zé)任。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條招聘與入職管理：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行招聘流程，包括崗位發(fā)布、簡歷篩選、背景調(diào)查、面試評估、錄用審批等環(huán)節(jié)，確保流程規(guī)范、記錄完整。開展反歧視培訓(xùn)，避免招聘過程中的性別、地域、年齡等歧視行為。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁招聘關(guān)系人未通過正當(dāng)程序、以低于市場水平支付薪酬；嚴(yán)禁在招聘中設(shè)置不合理的學(xué)歷、性別等門檻。（三）專項(xiàng)風(fēng)險防控點(diǎn)：重點(diǎn)防范招聘欺詐、虛假宣傳、背景調(diào)查不實(shí)等風(fēng)險，確保招聘信息真實(shí)、候選人合規(guī)。第十三條勞動合同管理：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：勞動合同簽訂前完成崗位說明、薪酬確認(rèn)等準(zhǔn)備工作，簽訂后30日內(nèi)完成歸檔。合同內(nèi)容符合《勞動合同法》要求，明確雙方權(quán)利義務(wù)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁簽訂無效合同、規(guī)避試用期約定、強(qiáng)制簽訂“生死狀”等。（三）專項(xiàng)風(fēng)險防控點(diǎn)：重點(diǎn)防范合同條款不合規(guī)、試用期管理不規(guī)范、離職合同糾紛等風(fēng)險。第十四條績效與薪酬管理：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：績效目標(biāo)制定應(yīng)結(jié)合崗位職責(zé)，考核結(jié)果與薪酬、晉升掛鉤。薪酬發(fā)放應(yīng)遵循同工同酬原則，確保核算準(zhǔn)確、發(fā)放及時。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁因性別、地域等因素設(shè)置薪酬差異；嚴(yán)禁未達(dá)考核標(biāo)準(zhǔn)卻虛增績效工資。（三）專項(xiàng)風(fēng)險防控點(diǎn)：重點(diǎn)防范績效不公、薪酬泄露、個稅申報(bào)錯誤等風(fēng)險。第十五條職工培訓(xùn)管理：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：新員工培訓(xùn)應(yīng)覆蓋合規(guī)知識、崗位技能等內(nèi)容，培訓(xùn)后進(jìn)行考核。定期開展專項(xiàng)培訓(xùn)，如安全生產(chǎn)、信息安全等。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁強(qiáng)制培訓(xùn)與工作無關(guān)內(nèi)容；嚴(yán)禁培訓(xùn)記錄造假。（三）專項(xiàng)風(fēng)險防控點(diǎn)：重點(diǎn)防范培訓(xùn)效果不佳、合規(guī)意識薄弱等風(fēng)險。第十六條員工離職管理：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：離職手續(xù)應(yīng)在員工提出申請后10個工作日內(nèi)完成，包括工作交接、資產(chǎn)回收、檔案轉(zhuǎn)移等。離職補(bǔ)償應(yīng)按勞動合同約定或法律規(guī)定執(zhí)行。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁未提前通知即解除合同；嚴(yán)禁克扣離職補(bǔ)償金。（三）專項(xiàng)風(fēng)險防控點(diǎn)：重點(diǎn)防范離職糾紛、檔案丟失、資產(chǎn)未回收等風(fēng)險。第十七條辦公資產(chǎn)配置與管理：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：辦公資產(chǎn)領(lǐng)用需經(jīng)審批，使用過程中定期盤點(diǎn)，報(bào)廢流程需符合財(cái)務(wù)規(guī)定。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁將辦公資產(chǎn)用于非公務(wù)活動；嚴(yán)禁未經(jīng)審批私自處置資產(chǎn)。（三）專項(xiàng)風(fēng)險防控點(diǎn)：重點(diǎn)防范資產(chǎn)流失、賬實(shí)不符、違規(guī)處置等風(fēng)險。第十八條行政服務(wù)與后勤保障：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：行政服務(wù)應(yīng)遵循高效、便捷原則，如費(fèi)用報(bào)銷、會議安排等。后勤保障應(yīng)確保辦公環(huán)境安全、衛(wèi)生。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁以權(quán)謀私、違規(guī)報(bào)銷；嚴(yán)禁因管理疏忽導(dǎo)致安全隱患。（三）專項(xiàng)風(fēng)險防控點(diǎn)：重點(diǎn)防范費(fèi)用超標(biāo)、信息泄露、安全隱患等風(fēng)險。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年至少開展一次制度評估，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及管理需求，提出修訂建議。（二）領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過后，制度正式修訂并發(fā)布，各部門同步執(zhí)行。（三）重大制度修訂需進(jìn)行全員宣貫，確保理解到位。第二十條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：（一）牽頭部門聯(lián)合專責(zé)部門每季度開展專項(xiàng)風(fēng)險排查，形成風(fēng)險清單并分級評估（一般/重大/緊急）。（二）重大風(fēng)險需及時發(fā)布預(yù)警通知，明確防控措施及責(zé)任部門。（三）風(fēng)險信息錄入管理臺賬，實(shí)行動態(tài)跟蹤。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將XX管理審查嵌入業(yè)務(wù)流程，如招聘需法務(wù)審核、合同需財(cái)務(wù)確認(rèn)。（二）設(shè)定“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則，確保管理行為合規(guī)。（三）審查結(jié)果作為績效考核的重要依據(jù)。第二十二條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險需領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。（二）制定應(yīng)急預(yù)案，明確風(fēng)險處置流程、責(zé)任分工及上報(bào)要求。（三）處置過程形成閉環(huán)管理，確保問題徹底解決。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）明確違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，如違反招聘規(guī)定、泄露個人信息等。（二）處罰方式包括警告、通報(bào)批評、績效扣減、紀(jì)律處分等。（三）違規(guī)行為與個人及部門考核掛鉤，嚴(yán)重者取消評優(yōu)資格。第二十四條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年開展管理效果評估，通過問卷調(diào)查、訪談等方式收集反饋。（二）針對發(fā)現(xiàn)的問題，優(yōu)化制度流程，完善管理措施。（三）評估結(jié)果作為制度持續(xù)改進(jìn)的重要依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)明確自身在XX管理工作中的責(zé)任，定期研究解決重大問題。（二）牽頭部門應(yīng)配備足夠資源，確保管理工作順利開展。（三）建立跨部門協(xié)作機(jī)制，明確溝通協(xié)調(diào)流程。第二十六條考核激勵機(jī)制：（一）將XX管理情況納入部門及個人年度考核，考核結(jié)果與績效、評優(yōu)掛鉤。（二）設(shè)立專項(xiàng)獎勵，對在風(fēng)險防控、制度優(yōu)化中表現(xiàn)突出的部門及個人給予表彰。（三）考核結(jié)果作為干部任免的重要參考。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）分層級開展XX管理培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職，基層員工側(cè)重操作規(guī)范。（二）定期組織培訓(xùn)考核，確保培訓(xùn)效果。（三）利用公司內(nèi)刊、公告欄等載體，宣傳XX管理知識，營造合規(guī)氛圍。第二十八條信息化支撐：（一）開發(fā)XX管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)流程自動化、風(fēng)險實(shí)時監(jiān)控。（二）通過系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享，提升管理效率。（三）定期維護(hù)系統(tǒng)，確保數(shù)據(jù)安全。第二十九條文化建設(shè)：（一）編制XX合規(guī)手冊，明確管理標(biāo)準(zhǔn)及操作指南。（二）組織全員簽訂合規(guī)承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識。（三）開展合規(guī)主題活動，如合規(guī)知識競賽、案例分享等。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)