人行大集中統(tǒng)計制度第一章總則第一條為貫徹落實國家關于統(tǒng)計工作規(guī)范化的法律法規(guī)要求，嚴格執(zhí)行行業(yè)統(tǒng)計管理辦法，同時結合集團母公司關于防范統(tǒng)計風險、提升管理效能的總體部署，以及本公司加強數(shù)據(jù)治理、強化風險防控的內部管理需求，特制定本制度。本制度旨在通過建立健全統(tǒng)計工作的組織架構、運行機制和管控措施，確保統(tǒng)計數(shù)據(jù)的真實性、準確性和完整性，防范統(tǒng)計造假、弄虛作假等行為，提升公司整體管理水平，促進業(yè)務健康可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司所有涉及統(tǒng)計數(shù)據(jù)的業(yè)務場景，包括但不限于經(jīng)營數(shù)據(jù)統(tǒng)計、財務數(shù)據(jù)報送、人力資源數(shù)據(jù)管理、項目進展統(tǒng)計、客戶信息統(tǒng)計等。任何部門和個人均需嚴格遵守本制度規(guī)定，確保統(tǒng)計工作符合相關法律法規(guī)及公司內部管理要求。第三條本制度涉及以下核心術語：（一）“XX專項管理”是指公司針對統(tǒng)計工作涉及的制度建設、流程規(guī)范、風險防控、監(jiān)督考核等全流程管理活動，旨在實現(xiàn)對統(tǒng)計數(shù)據(jù)的全過程有效管控。（二）“XX風險”是指因統(tǒng)計數(shù)據(jù)失真、統(tǒng)計行為違規(guī)等導致的法律風險、經(jīng)營風險或聲譽風險，可能對公司決策、合規(guī)管理及市場形象造成不利影響。（三）“XX合規(guī)”是指公司統(tǒng)計工作必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及公司內部制度要求，確保統(tǒng)計行為合法、合規(guī)、規(guī)范。第四條專項管理應遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則，即統(tǒng)計管理范圍覆蓋所有業(yè)務領域和環(huán)節(jié)，確保無死角、無遺漏。（二）“責任到人”原則，即明確各層級、各部門統(tǒng)計管理職責，實現(xiàn)責任主體可追溯。（三）“風險導向”原則，即聚焦統(tǒng)計高風險領域，優(yōu)先配置資源，強化重點防控。（四）“持續(xù)改進”原則，即定期評估統(tǒng)計管理效果，動態(tài)優(yōu)化制度流程，提升管理效能。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人為本單位統(tǒng)計管理工作的第一責任人，對統(tǒng)計工作的合規(guī)性、準確性負總責；分管領導為直接責任人，負責統(tǒng)計管理工作的具體組織、協(xié)調和監(jiān)督。公司應設立統(tǒng)計管理工作領導小組，由主要負責人牽頭，分管領導主持，相關部門負責人參與，統(tǒng)籌推進統(tǒng)計管理工作的決策審批、監(jiān)督評價和重大風險處置。第六條統(tǒng)計管理工作領導小組主要履行以下職責：（一）審議公司統(tǒng)計管理制度及重大調整方案；（二）統(tǒng)籌協(xié)調跨部門統(tǒng)計工作，解決重大問題；（三）監(jiān)督評價各部門統(tǒng)計管理成效，推動持續(xù)改進；（四）審批重大統(tǒng)計風險事件的處置方案。第七條牽頭部門（如數(shù)據(jù)管理部或內控合規(guī)部）作為統(tǒng)計管理工作的歸口單位，主要職責包括：（一）負責統(tǒng)計管理制度的制定、修訂和解釋；（二）組織開展統(tǒng)計風險識別、評估和預警；（三）監(jiān)督檢查各部門統(tǒng)計工作執(zhí)行情況，開展考核評價；（四）組織統(tǒng)計業(yè)務培訓，提升全員統(tǒng)計合規(guī)意識。第八條專責部門（如財務部、人力資源部、業(yè)務運營部等）作為統(tǒng)計業(yè)務歸口單位，主要職責包括：（一）負責本領域統(tǒng)計數(shù)據(jù)的業(yè)務合規(guī)審核；（二）優(yōu)化統(tǒng)計業(yè)務流程，提升數(shù)據(jù)質量；（三）及時處置本領域統(tǒng)計風險事件；（四）向牽頭部門提供業(yè)務需求，配合開展專項檢查。第九條業(yè)務部門及下屬單位作為統(tǒng)計數(shù)據(jù)的產(chǎn)生和使用主體，主要職責包括：（一）嚴格執(zhí)行統(tǒng)計制度，確保數(shù)據(jù)真實準確；（二）落實統(tǒng)計數(shù)據(jù)報送責任，按時完成報送任務；（三）開展日常統(tǒng)計風險排查，發(fā)現(xiàn)問題及時上報；（四）配合牽頭部門和專責部門開展統(tǒng)計檢查工作。第十條基層執(zhí)行崗作為統(tǒng)計數(shù)據(jù)的直接操作者，應履行以下合規(guī)操作責任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確自身統(tǒng)計職責；（二）按照業(yè)務規(guī)范采集、處理和報送數(shù)據(jù)；（三）發(fā)現(xiàn)統(tǒng)計異?；蝻L險隱患，及時向部門負責人報告；（四）拒絕任何形式的統(tǒng)計造假指令，保留違規(guī)證據(jù)。第三章專項管理重點內容與要求第十一條經(jīng)營數(shù)據(jù)統(tǒng)計管理：業(yè)務操作的合規(guī)標準包括：建立經(jīng)營數(shù)據(jù)采集臺賬，規(guī)范數(shù)據(jù)采集口徑，確保數(shù)據(jù)來源可靠、記錄完整；禁止性行為包括：嚴禁虛構經(jīng)營數(shù)據(jù)、篡改業(yè)務記錄、隱瞞經(jīng)營異常等；重點防控點包括：客戶數(shù)據(jù)造假、訂單數(shù)據(jù)虛報、收入數(shù)據(jù)不實等風險。第十二條財務數(shù)據(jù)報送管理：業(yè)務操作的合規(guī)標準包括：嚴格執(zhí)行財務制度，規(guī)范資金審批權限，確保稅務申報準確無誤；禁止性行為包括：嚴禁虛列支出、套取資金、偷稅漏稅等；重點防控點包括：資金審批濫用、發(fā)票管理漏洞、稅務合規(guī)風險等。第十三條人力資源數(shù)據(jù)管理：業(yè)務操作的合規(guī)標準包括：規(guī)范員工信息采集和使用，保障個人信息安全，落實數(shù)據(jù)保密義務；禁止性行為包括：嚴禁泄露員工隱私、虛構人員信息、違規(guī)使用人力資源數(shù)據(jù)等；重點防控點包括：員工信息錯誤、社保數(shù)據(jù)不實、用工數(shù)據(jù)造假等風險。第十四條項目進展統(tǒng)計管理：業(yè)務操作的合規(guī)標準包括：建立項目臺賬，動態(tài)跟蹤項目進度，確保數(shù)據(jù)更新及時準確；禁止性行為包括：嚴禁虛報項目進度、瞞報項目問題、偽造項目成果等；重點防控點包括：項目數(shù)據(jù)滯后、進度數(shù)據(jù)失實、成本數(shù)據(jù)不實等風險。第十五條客戶信息統(tǒng)計管理：業(yè)務操作的合規(guī)標準包括：規(guī)范客戶信息采集、存儲和使用，落實客戶信息安全保護措施；禁止性行為包括：嚴禁泄露客戶隱私、虛構客戶信息、違規(guī)使用客戶數(shù)據(jù)等；重點防控點包括：客戶信息錯誤、交易數(shù)據(jù)造假、客戶評價虛報等風險。第十六條統(tǒng)計數(shù)據(jù)質量控制：業(yè)務操作的合規(guī)標準包括：建立數(shù)據(jù)校驗機制，開展數(shù)據(jù)質量核查，確保數(shù)據(jù)一致性、邏輯性；禁止性行為包括：嚴禁擅自修改歷史數(shù)據(jù)、偽造數(shù)據(jù)校驗記錄、隱瞞數(shù)據(jù)質量問題等；重點防控點包括：數(shù)據(jù)不一致、邏輯錯誤、校驗機制失效等風險。第十七條統(tǒng)計異常處置管理：業(yè)務操作的合規(guī)標準包括：建立統(tǒng)計異常報告制度，及時上報并處置數(shù)據(jù)異常問題；禁止性行為包括：嚴禁隱瞞統(tǒng)計異常、拖延上報問題、干擾調查處置等；重點防控點包括：異常問題未及時上報、處置流程不規(guī)范、責任追究不到位等風險。第十八條統(tǒng)計造假責任追究：業(yè)務操作的合規(guī)標準包括：明確統(tǒng)計造假行為的認定標準，建立責任追究機制；禁止性行為包括：嚴禁指使、強迫他人統(tǒng)計造假，包庇統(tǒng)計造假行為等；重點防控點包括：高層違規(guī)干預統(tǒng)計、基層被迫造假、責任追究不力等風險。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制：公司應每年對統(tǒng)計管理制度進行評估，根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及業(yè)務變化及時修訂，確保制度的有效性和適用性。牽頭部門負責組織制度修訂，專責部門參與需求提出，業(yè)務部門參與流程優(yōu)化，確保制度調整與業(yè)務實際相匹配。第二十條風險識別預警機制：公司應建立統(tǒng)計風險識別清單，定期開展專項風險排查，對識別出的風險進行分級評估，并發(fā)布預警通知。牽頭部門負責組織風險排查，專責部門提供業(yè)務支持，業(yè)務部門落實自查整改，形成閉環(huán)管理。第二十一條合規(guī)審查機制：公司應將統(tǒng)計合規(guī)審查嵌入業(yè)務流程，在采購招標、合同簽訂、項目審批等關鍵節(jié)點開展審查，確保所有業(yè)務活動符合統(tǒng)計制度要求。未經(jīng)合規(guī)審查的業(yè)務活動不得實施，確保統(tǒng)計合規(guī)成為業(yè)務決策的剛性約束。第二十二條風險應對機制：公司應建立統(tǒng)計風險分級處置預案，對一般風險由業(yè)務部門自行整改，對重大風險由領導小組統(tǒng)籌處置。明確應急流程、責任協(xié)同和上報要求，確保風險得到及時有效控制。第二十三條責任追究機制：公司應建立統(tǒng)計違規(guī)行為處罰標準，對違規(guī)情形進行界定，并聯(lián)動績效考核、紀律處分等手段實施責任追究。牽頭部門負責制定處罰標準，專責部門負責監(jiān)督執(zhí)行，業(yè)務部門落實內部問責。第二十四條評估改進機制：公司應定期對統(tǒng)計管理體系有效性開展評估，通過數(shù)據(jù)分析、問卷調查、第三方審計等方式收集反饋，優(yōu)化流程漏洞，提升管理成效。牽頭部門負責組織評估，專責部門提供數(shù)據(jù)支持，業(yè)務部門參與改進實施。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：公司各層級領導應落實統(tǒng)計管理推進責任，定期聽取統(tǒng)計工作匯報，協(xié)調解決重大問題。牽頭部門負責制定年度工作計劃，專責部門配合落實，業(yè)務部門協(xié)同推進，形成管理合力。第二十六條考核激勵機制：公司將統(tǒng)計合規(guī)情況納入部門和個人年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤。對統(tǒng)計管理工作突出的部門和個人給予獎勵，對違規(guī)行為實施問責，通過正向激勵和反向約束提升全員合規(guī)意識。第二十七條培訓宣傳機制：公司應分層級開展統(tǒng)計培訓，對管理層進行合規(guī)履職培訓，對一線員工進行操作規(guī)范培訓。通過內部宣傳平臺、合規(guī)手冊等方式強化宣傳，營造全員關注統(tǒng)計合規(guī)的良好氛圍。第二十八條信息化支撐：公司應利用系統(tǒng)工具實現(xiàn)統(tǒng)計流程自動化、風險實時監(jiān)控，提升數(shù)據(jù)采集效率和準確性。牽頭部門負責推動系統(tǒng)建設，專責部門提供技術支持，業(yè)務部門配合應用推廣，確保信息化與業(yè)務需求匹配。第二十九條文化建設：公司應發(fā)布統(tǒng)計合規(guī)手冊，組織簽訂合規(guī)承諾書，通過典型案例警示教育，強化全員統(tǒng)計合規(guī)意識。定期開展合規(guī)文化活動，如合規(guī)知識競賽、合規(guī)主題宣傳等，營造崇尚合規(guī)的文化氛圍。第三十條報告制度：公司應建立統(tǒng)計管理報告制度，明確風險事件、年度管理情況的上報流程、時限及內容要求。牽頭部門負責匯總報告，專責部門審核內容，業(yè)務部門提