企業(yè)專利預警制度第一章總則第一條本制度依據《中華人民共和國專利法》《中華人民共和國科學技術進步法》等國家相關法律法規(guī)，參照行業(yè)知識產權保護最佳實踐及集團母公司關于創(chuàng)新管理體系建設的指導要求制定。為有效防控專利風險，規(guī)范專利預警管理流程，提升企業(yè)核心競爭能力，結合公司實際發(fā)展需要，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋專利信息搜集、風險識別、預警響應、處置改進等全生命周期管理，具體場景包括但不限于新產品研發(fā)、技術引進、合作開發(fā)、市場拓展等涉及專利使用的業(yè)務活動。第三條本制度下列核心術語定義如下：（一）“專利風險專項管理”指企業(yè)通過系統(tǒng)性方法，識別、評估、控制和監(jiān)測專利相關風險，保障創(chuàng)新活動合規(guī)性的管理活動。（二）“專利預警風險”指因專利侵權、無效宣告、許可糾紛等可能對企業(yè)經營、研發(fā)、市場造成不利影響的專利法律狀態(tài)變化或潛在沖突風險。（三）“專利合規(guī)”指企業(yè)研發(fā)、生產、銷售等業(yè)務活動符合專利法及相關法律法規(guī)要求，包括但不限于專利申請權、使用權、轉讓權等權益的合法行使。（四）“專利風險應對”指針對預警風險制定并執(zhí)行的規(guī)避、補救或處置措施，包括但不限于專利規(guī)避設計、侵權談判、訴訟準備等。第四條專利風險專項管理應遵循以下原則：（一）全面覆蓋原則：覆蓋公司所有業(yè)務領域及專利活動全流程，確保管理無死角。（二）責任到人原則：明確各層級管理職責，建立風險責任追溯機制。（三）風險導向原則：聚焦重大和高發(fā)風險，優(yōu)先資源投入關鍵環(huán)節(jié)。（四）持續(xù)改進原則：定期評估管理效果，動態(tài)優(yōu)化預警體系。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人為公司專利風險專項管理第一責任人，對專利預警體系建設負總責；分管研發(fā)、法務、市場等業(yè)務的領導為直接責任人，統(tǒng)籌協調各部門工作。第六條設立專利風險專項管理領導小組，由公司主要負責人擔任組長，分管領導任副組長，成員包括研發(fā)、法務、技術、市場等相關部門負責人。領導小組主要履行以下職責：（一）統(tǒng)籌審議專利風險專項管理制度及年度工作計劃；（二）決策重大專利風險處置方案及資源調配；（三）監(jiān)督評價專利預警管理成效，推動體系優(yōu)化。第七條明確三類主體職責分工：（一）牽頭部門（研發(fā)部）：負責專利風險專項管理制度的建設與修訂，主導風險識別模型開發(fā)，組織跨部門風險聯防聯控。（二）專責部門（法務部）：負責專利法律合規(guī)審核，提供侵權判定意見，參與重大風險處置，維護外部法律關系。（三）業(yè)務部門/下屬單位：落實本領域專利風險防控要求，開展日常預警信息監(jiān)測，執(zhí)行處置方案并反饋實施情況。第八條基層執(zhí)行崗位（技術骨干、項目經理等）應履行以下合規(guī)操作責任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，保證專利信息搜集、使用行為合法合規(guī)；（二）建立風險識別意識，主動上報異常專利信息；（三）配合完成專利預警培訓，掌握基本規(guī)避方法。第三章專項管理重點內容與要求第九條新產品研發(fā)環(huán)節(jié)：需在立項階段同步開展專利檢索，形成《專利風險評估報告》，重點關注侵權風險及自由實施（FTO）分析。第十條技術引進環(huán)節(jié)：對外合作前必須完成專利權屬核查，簽訂專利許可協議前應由法務部門審核，嚴禁未經授權使用他人專利技術。第十一條合作開發(fā)環(huán)節(jié)：聯合研發(fā)項目應明確專利歸屬機制，通過合同約定成果分享比例及侵權責任劃分，避免成果權屬爭議。第十二條專利許可環(huán)節(jié)：對外許可需評估被許可方合規(guī)能力，明確使用范圍、期限及違約責任，避免過度授權導致侵權風險擴散。第十三條專利訴訟環(huán)節(jié)：建立分級訴訟機制，重大專利糾紛應由領導小組決策，明確律師團隊選擇標準及成本管控流程。第十四條專利無效環(huán)節(jié)：對低價值專利可適時發(fā)起無效宣告程序，通過法律手段降低行業(yè)競爭壓力，但需評估對自身技術生態(tài)的影響。第十五條專利轉讓環(huán)節(jié)：轉讓前需進行資產盡職調查，確保專利無瑕疵（如訴訟、許可糾紛），轉讓協議應由法務部門全程監(jiān)督簽署。第十六條核心技術保護環(huán)節(jié)：對關鍵專利建立分級管控目錄，高價值專利需制定應對預案，包括但不限于交叉許可、備選技術儲備等。第十七條外觀設計專利環(huán)節(jié)：注重設計新穎性把控，避免與現有專利構成近似，必要時可提前進行設計專利檢索，降低侵權概率。第四章專項管理運行機制第十八條制度動態(tài)更新機制：每季度由牽頭部門評估法規(guī)政策變化及業(yè)務需求，每年修訂完善專利預警管理流程，重大調整需經領導小組審議。第十九條風險識別預警機制：研發(fā)、市場等部門每月提交專利監(jiān)測報告，法務部每季度組織專業(yè)檢索，重大風險即時發(fā)布預警通知。第二十條合規(guī)審查機制：將專利合規(guī)審查嵌入以下關鍵節(jié)點：（一）研發(fā)立項需附專利風險評估報告；（二）技術出口前需完成專利權屬確認；（三）重大合同簽訂前需審核專利條款。第二十一條風險應對機制：實行分級處置標準：（一）一般風險由業(yè)務部門自行規(guī)避，專責部門跟蹤改進；（二）重大風險啟動應急預案，領導小組組織跨部門協同處置；（三）突發(fā)侵權事件需在24小時內上報，72小時內制定初步方案。第二十二條責任追究機制：違規(guī)情形及處罰標準包括：（一）未按要求開展專利檢索的，處500-2000元罰款；（二）因專利侵權導致損失的，責任人承擔部分賠償責任；（三）惡意泄露專利信息者，解除勞動合同并追究法律責任。第二十三條評估改進機制：每年12月由牽頭部門牽頭開展管理成效評估，通過問卷調研、案例復盤等形式收集反饋，優(yōu)化制度缺陷。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障：明確各層級領導在專利風險防控中的推進責任，簽訂年度目標責任書，確保制度落實。第二十五條考核激勵機制：將專利預警管理納入部門年度考核，優(yōu)秀案例予以通報表彰，不合格部門取消評優(yōu)資格。第二十六條培訓宣傳機制：分層級開展專利知識培訓，管理層重點學習合規(guī)履職要求，一線員工重點掌握操作規(guī)范，每年不少于4次培訓。第二十七條信息化支撐：建設專利預警管理系統(tǒng)，實現以下功能：（一）專利信息自動搜集與智能分析；（二）風險等級動態(tài)監(jiān)控與可視化展示；（三）處置流程線上審批與記錄歸檔。第二十八條文化建設：通過以下方式強化合規(guī)意識：（一）發(fā)布專利合規(guī)手冊，圖文并茂展示典型案例；（二）開展“專利保護月”活動，組織知識競賽、經驗分享會；（三）簽訂全員專利保護承諾書，樹立主動合規(guī)理念。第二十九條報告制度：建立專利風險月報、季報、年報制度，明確以下內容要求：（一）月報：當期預警事件清單及處置進度；（二）季報：季度風險評估及應對措施匯總；（三