供水公司調(diào)度指揮制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)水法》《城市供水條例》等國(guó)家法律法規(guī)，參照《供水行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)指南》、集團(tuán)母公司《全面風(fēng)險(xiǎn)管理管理辦法》及公司《內(nèi)部控制基本規(guī)范》等規(guī)定，結(jié)合公司供水調(diào)度業(yè)務(wù)實(shí)際，為規(guī)范調(diào)度指揮行為、防控操作風(fēng)險(xiǎn)、保障供水安全穩(wěn)定，制定本制度。同時(shí)，為響應(yīng)公司加強(qiáng)內(nèi)部管理的戰(zhàn)略要求，通過(guò)制度化手段提升運(yùn)營(yíng)效率，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控能力，特制定本專項(xiàng)管理制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋供水調(diào)度計(jì)劃編制、執(zhí)行監(jiān)控、應(yīng)急處置、信息報(bào)送等全部業(yè)務(wù)場(chǎng)景，包括但不限于供水調(diào)度中心、管網(wǎng)運(yùn)行部、水質(zhì)監(jiān)測(cè)中心、客戶服務(wù)部、應(yīng)急保障部等相關(guān)部門及供水調(diào)度業(yè)務(wù)相關(guān)的崗位人員。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義：（一）“XX專項(xiàng)管理”是指公司針對(duì)供水調(diào)度業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、管控、處置、改進(jìn)全流程管理活動(dòng)，涵蓋組織架構(gòu)、職責(zé)分工、制度執(zhí)行、監(jiān)督考核等要素。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指供水調(diào)度過(guò)程中可能影響供水安全、服務(wù)質(zhì)量、經(jīng)濟(jì)效益或社會(huì)穩(wěn)定的各類潛在威脅，包括設(shè)備故障風(fēng)險(xiǎn)、管網(wǎng)泄漏風(fēng)險(xiǎn)、極端天氣風(fēng)險(xiǎn)、調(diào)度決策失誤風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”是指供水調(diào)度業(yè)務(wù)符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、公司內(nèi)部規(guī)章制度及操作規(guī)程的行為準(zhǔn)則，強(qiáng)調(diào)合法合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)可控的雙重目標(biāo)。第四條供水公司調(diào)度指揮管理應(yīng)遵循以下原則：（一）全面覆蓋：確保調(diào)度指揮全過(guò)程納入管理范圍，不留盲區(qū)；（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)人員管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任閉環(huán)；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：突出重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，強(qiáng)化前瞻性管控；（四）持續(xù)改進(jìn)：動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理機(jī)制，提升調(diào)度指揮效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司供水調(diào)度指揮管理的第一責(zé)任人，對(duì)公司調(diào)度指揮體系的合規(guī)性、安全性負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為公司調(diào)度指揮管理的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實(shí)相關(guān)制度、監(jiān)督考核及重大風(fēng)險(xiǎn)處置。第六條設(shè)立公司供水調(diào)度指揮管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括各部門負(fù)責(zé)人及下屬單位主要負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)如下：（一）統(tǒng)籌公司供水調(diào)度指揮管理工作，制定中長(zhǎng)期管控規(guī)劃；（二）協(xié)調(diào)跨部門、跨單位重大調(diào)度指揮事項(xiàng)，決策審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案；（三）定期聽取專項(xiàng)管理報(bào)告，監(jiān)督考核各級(jí)責(zé)任落實(shí)情況。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)專項(xiàng)管理辦公室（由調(diào)度指揮中心牽頭），負(fù)責(zé)日常工作，主要職能包括：（一）牽頭組織調(diào)度指揮管理制度建設(shè)與修訂；（二）統(tǒng)籌開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及預(yù)警工作；（三）監(jiān)督考核各部門專項(xiàng)管理執(zhí)行情況；（四）組織開展培訓(xùn)宣貫及應(yīng)急演練。第八條明確三類主體職責(zé)：（一）牽頭部門（調(diào)度指揮中心）：1.統(tǒng)籌調(diào)度指揮管理制度的宣貫實(shí)施；2.組織開展風(fēng)險(xiǎn)排查、評(píng)估及應(yīng)對(duì)方案制定；3.優(yōu)化調(diào)度流程，嵌入合規(guī)審查節(jié)點(diǎn)；4.定期編制管理報(bào)告，報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)小組。（二）專責(zé)部門（管網(wǎng)運(yùn)行部、水質(zhì)監(jiān)測(cè)中心等）：1.負(fù)責(zé)相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)審核，如管網(wǎng)運(yùn)行規(guī)程、水質(zhì)監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)等；2.優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，消除操作風(fēng)險(xiǎn)隱患；3.參與重大風(fēng)險(xiǎn)處置，提供技術(shù)支持。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：1.落實(shí)本領(lǐng)域調(diào)度指揮管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控；2.及時(shí)上報(bào)異常情況，配合處置突發(fā)事件；3.開展崗位培訓(xùn)，確保操作規(guī)范。第九條明確基層執(zhí)行崗的合規(guī)操作責(zé)任：（一）崗位人員須簽署合規(guī)承諾書，嚴(yán)格遵守調(diào)度指令；（二）發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)操作時(shí)，須立即上報(bào)并采取應(yīng)急措施；（三）參與班組級(jí)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成閉環(huán)管理。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條供水調(diào)度計(jì)劃編制環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.編制計(jì)劃須基于管網(wǎng)運(yùn)行數(shù)據(jù)、用水預(yù)測(cè)及應(yīng)急預(yù)案；2.涉及重大調(diào)峰、停水等操作須履行審批程序；3.儲(chǔ)備水量、壓力等關(guān)鍵參數(shù)須符合標(biāo)準(zhǔn)。禁止性行為：嚴(yán)禁未評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)擅自調(diào)整計(jì)劃；重點(diǎn)防控點(diǎn)：極端天氣下的調(diào)度預(yù)案儲(chǔ)備、供水壓力動(dòng)態(tài)管控。第十一條管網(wǎng)運(yùn)行監(jiān)控環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)流量、壓力、水質(zhì)等關(guān)鍵指標(biāo)；2.發(fā)現(xiàn)異常時(shí)須30分鐘內(nèi)啟動(dòng)核查程序；3.定期開展管網(wǎng)巡檢，記錄缺陷隱患。禁止性行為：嚴(yán)禁瞞報(bào)管網(wǎng)故障或遲報(bào)異常情況；重點(diǎn)防控點(diǎn)：老城區(qū)管網(wǎng)泄漏監(jiān)測(cè)、壓力超限預(yù)警。第十二條應(yīng)急調(diào)度處置環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案須在1小時(shí)內(nèi)完成決策；2.涉及停水區(qū)域須提前公告，并同步發(fā)布安撫信息；3.應(yīng)急資源調(diào)配須優(yōu)先保障核心區(qū)域供水。禁止性行為：嚴(yán)禁超權(quán)限處置或未協(xié)調(diào)多部門協(xié)同；重點(diǎn)防控點(diǎn)：地震、洪水等極端天氣下的調(diào)度指揮。第十三條用水需求響應(yīng)環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.用水需求調(diào)整須基于用戶分類（居民、商業(yè)、工業(yè)）；2.高峰用水時(shí)段須執(zhí)行分級(jí)管控措施；3.特殊時(shí)段（如大型活動(dòng)）須制定專項(xiàng)方案。禁止性行為：嚴(yán)禁因利益輸送傾斜調(diào)度資源；重點(diǎn)防控點(diǎn)：居民用水保障優(yōu)先、非正常用水行為監(jiān)控。第十四條水質(zhì)調(diào)度管控環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.水質(zhì)異常時(shí)須立即切換備用水源或調(diào)整加藥方案；2.水源地保護(hù)區(qū)的調(diào)度操作須嚴(yán)格審批；3.水質(zhì)數(shù)據(jù)須每小時(shí)更新并同步至監(jiān)管平臺(tái)。禁止性行為：嚴(yán)禁篡改水質(zhì)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)；重點(diǎn)防控點(diǎn)：二次供水水質(zhì)污染防控、加藥操作標(biāo)準(zhǔn)化。第十五條調(diào)度信息安全環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.系統(tǒng)訪問權(quán)限須遵循最小授權(quán)原則；2.涉及敏感數(shù)據(jù)傳輸須加密處理；3.定期開展系統(tǒng)漏洞排查。禁止性行為：嚴(yán)禁非授權(quán)人員接觸調(diào)度系統(tǒng)；重點(diǎn)防控點(diǎn)：網(wǎng)絡(luò)攻擊防護(hù)、數(shù)據(jù)備份機(jī)制。第十六條跨區(qū)域協(xié)調(diào)環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.涉及跨區(qū)域供水調(diào)度須提前溝通；2.資源共享須明確權(quán)責(zé)邊界；3.爭(zhēng)議事項(xiàng)提交領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)。禁止性行為：嚴(yán)禁單方面強(qiáng)制執(zhí)行調(diào)度方案；重點(diǎn)防控點(diǎn)：上游水源枯竭時(shí)的調(diào)度協(xié)同。第十七條調(diào)度考核評(píng)估環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.考核指標(biāo)包括調(diào)度準(zhǔn)確率、應(yīng)急響應(yīng)速度等；2.評(píng)估結(jié)果須與績(jī)效掛鉤；3.優(yōu)秀案例須納入培訓(xùn)資料。禁止性行為：嚴(yán)禁弄虛作假影響考核結(jié)果；重點(diǎn)防控點(diǎn)：調(diào)度失誤的復(fù)盤改進(jìn)機(jī)制。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：1.每年12月前評(píng)估制度適用性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整修訂條款；2.新技術(shù)（如AI調(diào)度系統(tǒng)）應(yīng)用時(shí)同步完善制度；3.領(lǐng)導(dǎo)小組每季度審核制度執(zhí)行效果。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：1.每季度開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單；2.對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn)（如設(shè)備老化）分級(jí)為三級(jí)，重大風(fēng)險(xiǎn)（如水源污染）為一級(jí)；3.預(yù)警信息通過(guò)內(nèi)部平臺(tái)發(fā)布，明確處置時(shí)限。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：1.關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)（如年度計(jì)劃審批、應(yīng)急方案?jìng)浒福╉毻ㄟ^(guò)合規(guī)審查；2.審查不合格項(xiàng)須30日內(nèi)整改；3.審查結(jié)果納入部門考核。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：1.一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)須上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；2.啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案時(shí)明確牽頭部門、協(xié)同單位及響應(yīng)流程；3.事件處置完畢后形成報(bào)告，分析原因并優(yōu)化預(yù)案。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：1.違規(guī)情形分為一般（如操作記錄不完整）、重大（如擅自停水）；2.追究方式包括通報(bào)批評(píng)、績(jī)效扣減、紀(jì)律處分；3.重大責(zé)任事故須移交監(jiān)察部門處理。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：1.每半年開展管理有效性評(píng)估，考核指標(biāo)包括風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生率、整改完成率；2.對(duì)制度漏洞制定整改計(jì)劃，次年評(píng)估改進(jìn)效果；3.優(yōu)秀做法推廣至全公司。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：1.各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須每月聽取一次專項(xiàng)管理匯報(bào)；2.領(lǐng)導(dǎo)小組每半年召開會(huì)議，研究重點(diǎn)問題；3.駐外機(jī)構(gòu)須同步執(zhí)行本制度。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：1.將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，權(quán)重不低于20%；2.對(duì)突出貢獻(xiàn)者授予“XX先進(jìn)個(gè)人”稱號(hào)；3.連續(xù)三年考核優(yōu)秀可優(yōu)先晉升。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：1.管理層每半年參加合規(guī)履職培訓(xùn)；2.一線員工每月接受操作規(guī)范培訓(xùn)；3.定期發(fā)布合規(guī)案例，樹立正面典型。第二十七條信息化支撐：1.通過(guò)調(diào)度系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化，減少人為干預(yù)；2.建立“風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)模塊”，實(shí)時(shí)預(yù)警異常情況；3.數(shù)據(jù)分析平臺(tái)自動(dòng)生成管理報(bào)告。第二十八條文化建設(shè)：1.編制《XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)》，人手一冊(cè)；2.每年6月開展“合規(guī)月”活動(dòng)，簽訂承諾書；3.制作宣傳欄，展示合規(guī)成果