保密室使用制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國個(gè)人信息保護(hù)法》等法律法規(guī)，結(jié)合《XX集團(tuán)母公司企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《XX公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理制度》相關(guān)要求，并針對(duì)公司當(dāng)前保密管理現(xiàn)狀及業(yè)務(wù)發(fā)展需要制定。為有效防控保密風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范保密室管理，保障公司核心信息安全，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司所有涉密文件、資料、數(shù)據(jù)及信息系統(tǒng)的保密室使用與管理，包括但不限于業(yè)務(wù)研發(fā)、項(xiàng)目管理、采購招標(biāo)、財(cái)務(wù)審計(jì)等場(chǎng)景下的保密工作。第三條本制度中下列詞語的定義：（一）XX專項(xiàng)管理：指公司針對(duì)保密室使用與管理所建立的全流程、全要素的風(fēng)險(xiǎn)防控體系，包括制度建設(shè)、組織保障、運(yùn)行監(jiān)控、責(zé)任追究等環(huán)節(jié)。（二）XX風(fēng)險(xiǎn)：指因保密室管理不善可能導(dǎo)致的核心信息泄露、違規(guī)操作、設(shè)備損壞等風(fēng)險(xiǎn)事件。（三）XX合規(guī)：指保密室使用與管理活動(dòng)符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部制度要求，確保合法合規(guī)運(yùn)行。第四條XX專項(xiàng)管理的核心原則：（一）全面覆蓋：保密室管理覆蓋所有涉密信息載體及操作環(huán)節(jié)，不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各崗位的保密管理責(zé)任，確保責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，強(qiáng)化動(dòng)態(tài)監(jiān)控與應(yīng)急處置。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理有效性，優(yōu)化制度流程與技術(shù)手段。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為保密室管理的第一責(zé)任人，對(duì)保密室管理工作的全面性、合規(guī)性負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實(shí)、監(jiān)督考核及資源保障。第六條公司設(shè)立保密室管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)保密室管理重大事項(xiàng)，審批關(guān)鍵制度，監(jiān)督年度管理成效。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室于[牽頭部門名稱]，承擔(dān)日常工作。第七條各類主體的職責(zé)劃分：（一）牽頭部門（[牽頭部門名稱]）：負(fù)責(zé)統(tǒng)籌制定保密室管理制度，定期組織風(fēng)險(xiǎn)排查，監(jiān)督考核各業(yè)務(wù)單位執(zhí)行情況，開展全員保密培訓(xùn)與宣貫。（二）專責(zé)部門（[技術(shù)/審計(jì)部門名稱]）：負(fù)責(zé)保密室技術(shù)防護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的審核，優(yōu)化業(yè)務(wù)操作流程，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門開展風(fēng)險(xiǎn)處置，出具合規(guī)評(píng)估報(bào)告。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：落實(shí)本領(lǐng)域保密室管理要求，開展日常操作監(jiān)督，及時(shí)上報(bào)異常情況，確保員工熟知并執(zhí)行操作規(guī)范。第八條基層執(zhí)行崗的合規(guī)操作責(zé)任：（一）崗位合規(guī)承諾：所有接觸保密室的人員須簽署保密承諾書，明確違規(guī)后果。（二）風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)義務(wù)：發(fā)現(xiàn)設(shè)備故障、操作違規(guī)、環(huán)境異常等情況，須立即停止作業(yè)并上報(bào)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條涉密文件出入管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：涉密文件進(jìn)出保密室須登記審批，實(shí)行雙人核對(duì)，禁止無審批文件存取。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁將涉密文件轉(zhuǎn)借非授權(quán)人員，禁止在非保密區(qū)域復(fù)印涉密文件。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：加強(qiáng)文件交接時(shí)的監(jiān)控，防止信息泄露或遺失。第十條保密室設(shè)備使用管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：涉密計(jì)算機(jī)、打印機(jī)等設(shè)備須專用，定期進(jìn)行安全檢測(cè)，禁止連接外部網(wǎng)絡(luò)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁使用非授權(quán)軟件，禁止將設(shè)備帶離保密室。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：監(jiān)控設(shè)備異常操作，防止數(shù)據(jù)外傳。第十一條訪問權(quán)限控制管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：實(shí)行分級(jí)授權(quán)，按需授予訪問權(quán)限，定期審查權(quán)限清單。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁非授權(quán)人員進(jìn)入保密室，禁止越權(quán)操作系統(tǒng)。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：記錄所有訪問日志，及時(shí)撤銷離職員工權(quán)限。第十二條保密室環(huán)境管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：保持環(huán)境整潔，禁止無關(guān)人員逗留，定期檢測(cè)溫濕度。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁在保密室內(nèi)飲食、吸煙，禁止使用非授權(quán)電源。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：監(jiān)控監(jiān)控設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)，防止因環(huán)境因素導(dǎo)致信息泄露。第十三條涉密信息銷毀管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：紙質(zhì)文件須使用專用碎紙機(jī)銷毀，電子數(shù)據(jù)須采用加密覆蓋方式清除。（二）禁止性行為：禁止將涉密文件隨意丟棄，禁止未銷毀的文件轉(zhuǎn)移。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：全程記錄銷毀過程，確保不可復(fù)原。第十四條保密室應(yīng)急處置管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：制定《保密室突發(fā)事件處置預(yù)案》，明確信息泄露、設(shè)備故障等情況的響應(yīng)流程。（二）禁止性行為：禁止隱瞞事件，禁止擅自擴(kuò)大影響范圍。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：定期演練應(yīng)急預(yù)案，確保人員熟知處置流程。第十五條保密室巡檢管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：每日開展巡檢，檢查門禁狀態(tài)、設(shè)備運(yùn)行、環(huán)境參數(shù)等，并記錄結(jié)果。（二）禁止性行為：禁止無巡檢記錄或敷衍檢查。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：發(fā)現(xiàn)異常立即上報(bào)并停用設(shè)備。第十六條保密室記錄管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：所有操作須有據(jù)可查，包括文件進(jìn)出記錄、設(shè)備使用記錄、巡檢記錄等。（二）禁止性行為：禁止篡改或偽造記錄。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：定期審計(jì)記錄完整性，確?？勺匪荨５谒恼聦ｍ?xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）依據(jù)法律法規(guī)變化、技術(shù)發(fā)展及業(yè)務(wù)調(diào)整，每年評(píng)估制度有效性，及時(shí)修訂。（二）重大調(diào)整須由保密室管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）定期開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，包括設(shè)備老化、人員離職、環(huán)境變化等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。（二）采用“紅黃藍(lán)”三級(jí)評(píng)估，發(fā)布預(yù)警通知至相關(guān)單位。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將保密室管理審查嵌入業(yè)務(wù)流程，如采購審批、項(xiàng)目立項(xiàng)等環(huán)節(jié)須同步審查。（二）明確“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則，違規(guī)操作一律停工。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。（二）制定應(yīng)急流程，包括信息通報(bào)、設(shè)備隔離、影響評(píng)估等環(huán)節(jié)。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)：如信息泄露、設(shè)備破壞等，視情節(jié)嚴(yán)重程度給予績效扣減、紀(jì)律處分甚至解除勞動(dòng)合同。（二）建立聯(lián)動(dòng)機(jī)制，與績效考核、法律合規(guī)部門協(xié)同處理。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年組織內(nèi)部審計(jì)，評(píng)估制度執(zhí)行情況。（二）根據(jù)評(píng)估結(jié)果優(yōu)化流程，如簡(jiǎn)化操作環(huán)節(jié)、強(qiáng)化技術(shù)防護(hù)等。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障：（一）各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須定期聽取保密室管理匯報(bào)，推動(dòng)資源投入。（二）設(shè)立專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，保障設(shè)備維護(hù)、培訓(xùn)宣貫等需求。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將保密室管理納入部門年度考核，占比不低于X%。（二）優(yōu)秀單位給予獎(jiǎng)勵(lì)，連續(xù)違規(guī)的部門取消評(píng)優(yōu)資格。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每季度開展合規(guī)履職培訓(xùn)，強(qiáng)調(diào)責(zé)任意識(shí)。（二）一線員工：每月開展操作規(guī)范培訓(xùn)，考核合格后方可上崗。第二十六條信息化支撐：（一）引入門禁系統(tǒng)、視頻監(jiān)控系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)全程自動(dòng)化管理。（二）開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警平臺(tái)，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)異常行為。第二十七條文化建設(shè)：（一）編制《保密室管理手冊(cè)》，發(fā)放至全員學(xué)習(xí)。（二）每年開展保密知識(shí)競(jìng)賽，營造合規(guī)氛圍。第二十八條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件須在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。（二）每年X月前提交年度管理報(bào)告，內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)事件、處置成效、改進(jìn)建議等。第六