信息安全等級(jí)保護(hù)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)，參照行業(yè)信息安全等級(jí)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)及集團(tuán)母公司關(guān)于信息系統(tǒng)安全管理的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部信息安全風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)際需求，為規(guī)范信息系統(tǒng)安全保護(hù)工作，明確管理職責(zé)，防范信息安全風(fēng)險(xiǎn)，保障業(yè)務(wù)連續(xù)性及數(shù)據(jù)安全，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司信息系統(tǒng)建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)全生命周期管理，以及業(yè)務(wù)場(chǎng)景中涉及的數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、傳輸、使用、銷毀等環(huán)節(jié)，包括但不限于辦公系統(tǒng)、生產(chǎn)系統(tǒng)、財(cái)務(wù)系統(tǒng)、客戶管理系統(tǒng)等所有信息化系統(tǒng)及業(yè)務(wù)活動(dòng)。第三條本制度下列核心術(shù)語(yǔ)含義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”：指公司針對(duì)信息系統(tǒng)安全保護(hù)工作建立的管理體系，包括組織架構(gòu)、職責(zé)分工、制度流程、技術(shù)措施、應(yīng)急響應(yīng)等要素，旨在實(shí)現(xiàn)信息安全風(fēng)險(xiǎn)的有效管控。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”：指因信息系統(tǒng)設(shè)計(jì)缺陷、配置不當(dāng)、操作失誤、外部攻擊、自然災(zāi)害等原因可能導(dǎo)致的數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)癱瘓、業(yè)務(wù)中斷、法律責(zé)任等負(fù)面影響的可能性。（三）“XX合規(guī)”：指公司信息系統(tǒng)及業(yè)務(wù)活動(dòng)符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部管理制度的強(qiáng)制性要求，確保信息安全保護(hù)工作合法合規(guī)。第四條XX專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保所有信息系統(tǒng)及業(yè)務(wù)場(chǎng)景納入安全管理范圍，不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級(jí)、各部門、各崗位的信息安全保護(hù)責(zé)任，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：基于風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定管控措施，優(yōu)先防范重大風(fēng)險(xiǎn)，合理配置資源。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評(píng)估管理有效性，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展及外部環(huán)境變化優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司信息安全保護(hù)工作的第一責(zé)任人，對(duì)XX專項(xiàng)管理工作的全面性、有效性負(fù)最終責(zé)任；分管信息技術(shù)、運(yùn)營(yíng)等業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督落實(shí)。第六條公司設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括信息技術(shù)、運(yùn)營(yíng)、財(cái)務(wù)、法務(wù)等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)XX專項(xiàng)管理工作，審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案、資源投入計(jì)劃，監(jiān)督考核各層級(jí)落實(shí)情況，并定期聽取工作報(bào)告。第七條XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠信息技術(shù)部門，負(fù)責(zé)日常管理事務(wù)，具體職能包括：（一）統(tǒng)籌XX專項(xiàng)管理制度建設(shè)，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作事項(xiàng)；（二）組織信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、應(yīng)急演練等工作；（三）監(jiān)督考核各部門XX專項(xiàng)管理落實(shí)情況，提出改進(jìn)建議；（四）向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告工作進(jìn)展及重大風(fēng)險(xiǎn)事件。第八條牽頭部門職責(zé)：（一）信息技術(shù)部門作為XX專項(xiàng)管理的牽頭部門，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌制度體系建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、技術(shù)防護(hù)、安全運(yùn)維、應(yīng)急響應(yīng)等工作；（二）牽頭制定年度XX專項(xiàng)管理計(jì)劃，組織跨部門聯(lián)合排查，推動(dòng)整改閉環(huán)；（三）負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)的協(xié)調(diào)實(shí)施，確保測(cè)評(píng)結(jié)果落地；（四）開展全員信息安全培訓(xùn)，提升員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)及操作規(guī)范。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）法務(wù)部門作為XX專項(xiàng)管理合規(guī)審核的專責(zé)部門，負(fù)責(zé)監(jiān)督信息系統(tǒng)及業(yè)務(wù)活動(dòng)是否符合法律法規(guī)要求，審核合同中的信息安全條款；（二）財(cái)務(wù)部門作為資金審批的專責(zé)部門，負(fù)責(zé)監(jiān)督信息系統(tǒng)采購(gòu)、運(yùn)維等項(xiàng)目的資金使用合規(guī)性，配合信息技術(shù)部門落實(shí)資金保障；（三）運(yùn)營(yíng)部門作為業(yè)務(wù)場(chǎng)景的專責(zé)部門，負(fù)責(zé)本領(lǐng)域信息系統(tǒng)操作規(guī)范制定，監(jiān)督員工日常操作合規(guī)性，參與應(yīng)急處置。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）各業(yè)務(wù)部門及下屬單位負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域XX專項(xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，確保信息系統(tǒng)使用符合制度規(guī)定；（二）定期排查本領(lǐng)域信息系統(tǒng)安全隱患，及時(shí)上報(bào)重大風(fēng)險(xiǎn)事件，配合整改落實(shí)；（三）制定業(yè)務(wù)場(chǎng)景信息安全操作指南，監(jiān)督員工遵守操作規(guī)范，對(duì)違規(guī)行為負(fù)管理責(zé)任。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）各崗位員工應(yīng)簽署XX專項(xiàng)管理合規(guī)承諾書，明確個(gè)人信息安全保護(hù)義務(wù)；（二）執(zhí)行崗員工應(yīng)嚴(yán)格遵守信息系統(tǒng)操作規(guī)范，禁止違規(guī)操作、私下傳輸敏感數(shù)據(jù)等行為；（三）發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)異常、數(shù)據(jù)泄露、外部攻擊等風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)立即停止操作并上報(bào)，不得隱瞞或拖延。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條信息系統(tǒng)建設(shè)管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：信息系統(tǒng)建設(shè)應(yīng)遵循安全優(yōu)先原則，開展安全需求分析，同步設(shè)計(jì)安全功能，符合國(guó)家信息安全等級(jí)保護(hù)要求；禁止性行為：嚴(yán)禁未經(jīng)安全測(cè)評(píng)投入生產(chǎn)環(huán)境、擅自修改系統(tǒng)配置、使用非官方渠道軟件等行為；重點(diǎn)防控點(diǎn)：加強(qiáng)對(duì)開發(fā)階段代碼審計(jì)、測(cè)試階段漏洞修復(fù)、上線階段權(quán)限配置的管控。第十三條數(shù)據(jù)安全保護(hù)：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：落實(shí)數(shù)據(jù)分類分級(jí)管理，敏感數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、傳輸、使用需脫敏處理，建立數(shù)據(jù)訪問權(quán)限清單；禁止性行為：嚴(yán)禁非法采集、泄露、買賣客戶信息，禁止未經(jīng)授權(quán)訪問、復(fù)制敏感數(shù)據(jù)；重點(diǎn)防控點(diǎn)：強(qiáng)化數(shù)據(jù)防泄漏監(jiān)測(cè)、異常訪問審計(jì)、數(shù)據(jù)銷毀流程管理。第十四條訪問權(quán)限管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：遵循“最小權(quán)限”原則，定期開展權(quán)限核查，及時(shí)回收離職人員權(quán)限；禁止性行為：嚴(yán)禁越權(quán)訪問非業(yè)務(wù)所需系統(tǒng)，禁止通過共享賬號(hào)、密碼明文傳輸?shù)确绞揭?guī)避權(quán)限控制；重點(diǎn)防控點(diǎn)：加強(qiáng)賬號(hào)生命周期管理、多因素認(rèn)證強(qiáng)制應(yīng)用、離職審計(jì)。第十五條系統(tǒng)運(yùn)維管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：落實(shí)變更管理、安全加固、漏洞補(bǔ)丁機(jī)制，定期開展安全巡檢；禁止性行為：嚴(yán)禁非授權(quán)變更系統(tǒng)配置、擅自停機(jī)維護(hù)、忽視安全預(yù)警信息；重點(diǎn)防控點(diǎn)：規(guī)范補(bǔ)丁管理流程、強(qiáng)化運(yùn)維操作記錄、提高應(yīng)急響應(yīng)時(shí)效。第十六條外部接口管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：對(duì)外接口需進(jìn)行安全評(píng)估，建立接口調(diào)用日志，禁止傳輸敏感數(shù)據(jù)；禁止性行為：嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)接入外部系統(tǒng)、忽視接口加密傳輸要求；重點(diǎn)防控點(diǎn)：加強(qiáng)接口協(xié)議安全、異常流量監(jiān)測(cè)、第三方供應(yīng)商安全審查。第十七條惡意代碼防范：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：部署防病毒、防惡意代碼系統(tǒng)，定期更新病毒庫(kù)，禁止安裝非官方應(yīng)用；禁止性行為：嚴(yán)禁私自卸載安全防護(hù)工具、傳播惡意軟件；重點(diǎn)防控點(diǎn)：強(qiáng)化終端安全管控、郵件附件過濾、網(wǎng)頁(yè)訪問監(jiān)控。第十八條物理環(huán)境安全：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：機(jī)房等核心區(qū)域需落實(shí)門禁管理、視頻監(jiān)控、溫濕度控制；禁止性行為：嚴(yán)禁未經(jīng)許可進(jìn)入核心區(qū)域、擅自斷電斷網(wǎng)；重點(diǎn)防控點(diǎn)：規(guī)范設(shè)備操作權(quán)限、加強(qiáng)環(huán)境異常監(jiān)測(cè)、備份數(shù)據(jù)異地存儲(chǔ)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：公司每年至少開展一次XX專項(xiàng)管理制度評(píng)估，根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)場(chǎng)景調(diào)整、技術(shù)演進(jìn)情況及時(shí)修訂制度，確保持續(xù)合規(guī)。制度修訂需經(jīng)XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議，報(bào)公司主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后發(fā)布。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）信息技術(shù)部門每季度開展一次信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)排查，結(jié)合等級(jí)測(cè)評(píng)結(jié)果、行業(yè)通報(bào)、業(yè)務(wù)場(chǎng)景特點(diǎn)識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)；（二）對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級(jí)評(píng)估，一般風(fēng)險(xiǎn)由牽頭部門跟蹤整改，重大風(fēng)險(xiǎn)提交領(lǐng)導(dǎo)小組決策處置；（三）發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知，明確風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容、影響范圍及應(yīng)對(duì)措施，限期落實(shí)整改。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將XX專項(xiàng)管理審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，確保合規(guī)要求前置；（二）審查內(nèi)容包括系統(tǒng)設(shè)計(jì)文檔、操作權(quán)限配置、數(shù)據(jù)保護(hù)措施等，未經(jīng)審查的違規(guī)操作或項(xiàng)目禁止實(shí)施；（三）審查結(jié)果納入部門績(jī)效考核，重大違規(guī)行為按制度追究相關(guān)責(zé)任。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門/下屬單位自行處置，信息技術(shù)部門提供技術(shù)支持，限期整改并報(bào)告結(jié)果；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭成立應(yīng)急小組，制定處置方案，明確責(zé)任分工，必要時(shí)啟動(dòng)外部協(xié)作；（三）風(fēng)險(xiǎn)事件處置完畢后需提交處置報(bào)告，分析原因、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，優(yōu)化后續(xù)管理措施。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：包括但不限于未落實(shí)安全防護(hù)措施、泄露敏感數(shù)據(jù)、擅自修改系統(tǒng)配置等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)違規(guī)程度、造成影響，可采取警告、通報(bào)批評(píng)、績(jī)效扣減、紀(jì)律處分等措施，情節(jié)嚴(yán)重者移交司法機(jī)關(guān)；（三）責(zé)任聯(lián)動(dòng)：違規(guī)行為將計(jì)入個(gè)人征信記錄，與評(píng)優(yōu)、晉升掛鉤，形成正向約束。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年末由XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組組織對(duì)XX專項(xiàng)管理體系有效性開展評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告；（二）評(píng)估內(nèi)容包括制度完整性、執(zhí)行一致性、風(fēng)險(xiǎn)防控效果等，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題制定整改計(jì)劃；（三）評(píng)估結(jié)果作為制度優(yōu)化、資源投入的重要依據(jù)，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部需明確XX專項(xiàng)管理職責(zé)，定期研究解決重大問題，推動(dòng)制度落實(shí)；（二）牽頭部門需配備專職管理人員，配備必要資源保障XX專項(xiàng)管理工作開展；（三）建立跨部門協(xié)作機(jī)制，明確信息通報(bào)、聯(lián)合排查、協(xié)同處置等流程，形成管理合力。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將XX專項(xiàng)管理納入部門年度績(jī)效考核，考核指標(biāo)包括制度執(zhí)行率、風(fēng)險(xiǎn)整改率、培訓(xùn)覆蓋率等；（二）對(duì)表現(xiàn)突出的部門和個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)，優(yōu)秀案例納入內(nèi)部典型宣傳；（三）將考核結(jié)果與部門績(jī)效、評(píng)優(yōu)評(píng)先直接掛鉤，強(qiáng)化正向激勵(lì)。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，掌握XX專項(xiàng)管理要求，提升風(fēng)險(xiǎn)管控意識(shí)；（二）一線員工需接受操作規(guī)范培訓(xùn)，掌握日常安全防護(hù)技能，簽訂合規(guī)承諾書；（三）定期開展案例分析、應(yīng)急演練等活動(dòng)，提升全員風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力。第二十八條信息化支撐：（一）通過信息系統(tǒng)管理平臺(tái)實(shí)現(xiàn)安全策略配置、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控、事件自動(dòng)告警等功能；（二）利用自動(dòng)化工具提升漏洞掃描、補(bǔ)丁管理、日志審計(jì)等效率，降低人工成本；（三）建立知識(shí)庫(kù)，積累風(fēng)險(xiǎn)處置經(jīng)驗(yàn)，為日常管理提供參考。第二十九條文化建設(shè)：（一）編制XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，明確員工行為規(guī)范，張貼宣傳海報(bào)，營(yíng)造合規(guī)氛圍；（二）組織簽訂合規(guī)承諾書，強(qiáng)化員工責(zé)任意識(shí)，形成“人人合規(guī)”的文化環(huán)境；（三）設(shè)立合規(guī)舉報(bào)渠道，鼓勵(lì)員工監(jiān)督違規(guī)行為，構(gòu)建全員參與的管理體系。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件后，業(yè)務(wù)部門/下屬單位需2小時(shí)內(nèi)上報(bào)牽頭部門，牽頭部門6小時(shí)內(nèi)向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)；（二）