健全食品進(jìn)貨查驗(yàn)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)食品安全法》《中華人民共和國(guó)食品安全法實(shí)施條例》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團(tuán)母公司關(guān)于食品安全風(fēng)險(xiǎn)防控的總體要求制定，旨在規(guī)范食品進(jìn)貨查驗(yàn)行為，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控能力，確保食品安全主體責(zé)任落實(shí)到位，滿足企業(yè)內(nèi)部精細(xì)化管理的內(nèi)在需求。結(jié)合企業(yè)業(yè)務(wù)實(shí)際，通過明確職責(zé)分工、完善流程機(jī)制、強(qiáng)化保障措施，構(gòu)建系統(tǒng)化、規(guī)范化的食品進(jìn)貨查驗(yàn)管理體系，防范和化解食品安全風(fēng)險(xiǎn)，保障消費(fèi)者權(quán)益，維護(hù)企業(yè)聲譽(yù)。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋食品采購(gòu)、驗(yàn)收、倉(cāng)儲(chǔ)、加工、銷售全鏈條的進(jìn)貨查驗(yàn)活動(dòng)，包括但不限于原輔料、包裝材料、成品等食品相關(guān)物資的引入與管理。業(yè)務(wù)場(chǎng)景包括但不限于自主采購(gòu)、委托加工、供應(yīng)商合作、進(jìn)口食品等情形，確保各項(xiàng)查驗(yàn)要求在所有業(yè)務(wù)活動(dòng)中得到嚴(yán)格執(zhí)行。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語(yǔ)：（一）XX專項(xiàng)管理：指針對(duì)食品安全風(fēng)險(xiǎn)防控而建立的全流程、系統(tǒng)化管理機(jī)制，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)、監(jiān)控等環(huán)節(jié)，旨在實(shí)現(xiàn)食品安全管理的制度化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化。（二）XX風(fēng)險(xiǎn)：指食品進(jìn)貨查驗(yàn)過程中可能存在的安全隱患、合規(guī)缺陷或操作漏洞，可能導(dǎo)致食品安全事故、行政處罰或聲譽(yù)損失等不利后果。（三）XX合規(guī)：指食品進(jìn)貨查驗(yàn)活動(dòng)全面符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、企業(yè)內(nèi)部制度及標(biāo)準(zhǔn)要求，確保行為合法、程序正當(dāng)、結(jié)果可控。第四條食品進(jìn)貨查驗(yàn)專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保所有進(jìn)貨食品均納入查驗(yàn)范圍，不留死角，覆蓋所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景和環(huán)節(jié)。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級(jí)、各部門、各崗位的查驗(yàn)責(zé)任，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)管理。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商、高發(fā)風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，實(shí)施差異化管控。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：通過動(dòng)態(tài)評(píng)估、監(jiān)督考核、經(jīng)驗(yàn)總結(jié)等機(jī)制，不斷完善查驗(yàn)體系，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)本單位的食品進(jìn)貨查驗(yàn)專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，對(duì)食品安全工作承擔(dān)最終領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實(shí)專項(xiàng)管理制度，監(jiān)督執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)解決重大問題。第六條設(shè)立食品進(jìn)貨查驗(yàn)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)主持，成員包括質(zhì)量安全部、采購(gòu)部、倉(cāng)儲(chǔ)部、法務(wù)部等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項(xiàng)管理工作，審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案，定期聽取匯報(bào)并作出決策。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室于質(zhì)量安全部，負(fù)責(zé)日常統(tǒng)籌、信息匯總、會(huì)議組織等工作。第七條牽頭部門（質(zhì)量安全部）職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度的建設(shè)、修訂與解釋，組織制定并更新進(jìn)貨查驗(yàn)操作規(guī)程。（二）統(tǒng)籌開展供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，建立合格供應(yīng)商名錄，監(jiān)督供應(yīng)商管理制度的執(zhí)行。（三）組織食品進(jìn)貨查驗(yàn)的監(jiān)督抽查，分析風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)，提出改進(jìn)建議。（四）牽頭開展全員培訓(xùn)宣貫，提升員工查驗(yàn)意識(shí)和能力。（五）協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作，推動(dòng)查驗(yàn)體系的優(yōu)化完善。第八條專責(zé)部門（采購(gòu)部）職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)供應(yīng)商資質(zhì)審核，確保供應(yīng)商具備合法經(jīng)營(yíng)、質(zhì)量保證能力。（二）參與招標(biāo)采購(gòu)流程的合規(guī)審查，監(jiān)督禁止性行為的排查。（三）管理采購(gòu)合同中的食品安全條款，確保約定明確、可執(zhí)行。（四）配合風(fēng)險(xiǎn)處置，提供采購(gòu)環(huán)節(jié)的追溯信息。第九條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域食品進(jìn)貨查驗(yàn)要求，嚴(yán)格執(zhí)行驗(yàn)收、記錄等操作規(guī)范。（二）開展日常風(fēng)險(xiǎn)自查，及時(shí)上報(bào)異常情況，配合整改落實(shí)。（三）確保自有采購(gòu)渠道、委托加工等活動(dòng)的合規(guī)性，符合企業(yè)制度要求。第十條基層執(zhí)行崗（驗(yàn)收員、倉(cāng)管員等）職責(zé)：（一）嚴(yán)格執(zhí)行進(jìn)貨查驗(yàn)操作規(guī)程，核對(duì)實(shí)物與單據(jù)信息，確保一致。（二）實(shí)施感官檢查、標(biāo)簽審核、索證索票等具體查驗(yàn)任務(wù)，記錄查驗(yàn)結(jié)果。（三）發(fā)現(xiàn)不合格品或可疑情況時(shí)，立即停止入庫(kù)，按流程上報(bào)處置。（四）簽署崗位合規(guī)承諾書，履行風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)義務(wù)，不得隱瞞或謊報(bào)查驗(yàn)問題。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條供應(yīng)商盡職調(diào)查：（一）采購(gòu)部負(fù)責(zé)對(duì)新增供應(yīng)商進(jìn)行資質(zhì)審核，包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、行業(yè)認(rèn)證、征信報(bào)告等，確保合法合規(guī)。（二）禁止與存在重大食品安全違法記錄或被列入行業(yè)“黑名單”的供應(yīng)商合作，嚴(yán)禁利益輸送。（三）重點(diǎn)關(guān)注供應(yīng)商的生產(chǎn)環(huán)境、質(zhì)量控制體系、同類產(chǎn)品召回記錄等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，建立動(dòng)態(tài)評(píng)估機(jī)制。第十二條采購(gòu)流程規(guī)范：（一）采購(gòu)需求應(yīng)基于生產(chǎn)計(jì)劃、庫(kù)存水平及市場(chǎng)預(yù)測(cè)，避免盲目采購(gòu)。（二）招標(biāo)采購(gòu)應(yīng)遵循公開、公平、公正原則，嚴(yán)禁圍標(biāo)、串標(biāo)等違規(guī)行為。（三）采購(gòu)合同明確食品安全責(zé)任條款，包括索證要求、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、違約責(zé)任等。第十三條進(jìn)貨查驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)：（一）驗(yàn)收環(huán)節(jié)需核對(duì)產(chǎn)品名稱、規(guī)格、生產(chǎn)日期、保質(zhì)期、批號(hào)等信息，確保與采購(gòu)記錄一致。（二）實(shí)施感官檢查，排查變質(zhì)、污染、標(biāo)簽缺失等問題，必要時(shí)進(jìn)行抽樣檢測(cè)。（三）索證索票包括但不限于出廠檢驗(yàn)報(bào)告、批次生產(chǎn)記錄、運(yùn)輸存儲(chǔ)證明等，復(fù)印件需加蓋供應(yīng)商公章或?qū)Ｓ谜?。第十四條儲(chǔ)存管理要求：（一）食品應(yīng)分區(qū)存放，避免交叉污染，生熟分離，冷藏冷凍設(shè)備定期校驗(yàn)。（二）建立庫(kù)存臺(tái)賬，先進(jìn)先出，定期盤點(diǎn)，對(duì)臨期產(chǎn)品優(yōu)先使用或降價(jià)處理。（三）禁止超范圍儲(chǔ)存食品，嚴(yán)禁使用過期、不合格品。第十五條跨區(qū)域采購(gòu)管理：（一）進(jìn)口食品需符合我國(guó)食品安全標(biāo)準(zhǔn)，提供合格證明、口岸查驗(yàn)報(bào)告等文件。（二）跨境采購(gòu)需關(guān)注目標(biāo)國(guó)法規(guī)變化，必要時(shí)進(jìn)行合規(guī)性評(píng)估。（三）運(yùn)輸環(huán)節(jié)采取保溫、防潮措施，確保證品狀態(tài)穩(wěn)定。第十六條信息追溯管理：（一）建立食品進(jìn)貨查驗(yàn)電子臺(tái)賬，記錄供應(yīng)商、批次、數(shù)量、查驗(yàn)結(jié)果等關(guān)鍵信息。（二）實(shí)現(xiàn)從采購(gòu)到入庫(kù)的全流程可追溯，支持監(jiān)管部門或內(nèi)部審計(jì)的核查需求。（三）禁止篡改、偽造查驗(yàn)記錄，確保數(shù)據(jù)真實(shí)完整。第十七條不合格品處置：（一）對(duì)查驗(yàn)不合格的食品，立即隔離存放，標(biāo)識(shí)清晰，不得流入生產(chǎn)或銷售環(huán)節(jié)。（二）分析不合格原因，追溯供應(yīng)商責(zé)任，必要時(shí)啟動(dòng)召回或索賠程序。（三）形成處置報(bào)告，記錄處置方式、責(zé)任人及整改措施。第十八條特殊食品管理：（一）嬰幼兒配方食品、保健食品等特殊食品需重點(diǎn)查驗(yàn)許可證、標(biāo)簽標(biāo)識(shí)、檢驗(yàn)報(bào)告等。（二）禁止采購(gòu)無批準(zhǔn)文號(hào)或標(biāo)簽內(nèi)容不合規(guī)的產(chǎn)品，嚴(yán)禁虛假宣傳。（三）建立專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，關(guān)注原料安全、添加劑使用等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年至少開展一次制度評(píng)估，根據(jù)法律法規(guī)變化、行業(yè)動(dòng)態(tài)、業(yè)務(wù)調(diào)整進(jìn)行修訂。（二）重大食品安全事件后，立即啟動(dòng)制度復(fù)核，補(bǔ)充完善缺失環(huán)節(jié)。（三）修訂后的制度需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，發(fā)布后第一時(shí)間組織宣貫培訓(xùn)。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）質(zhì)量安全部牽頭每季度開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)關(guān)注供應(yīng)商資質(zhì)、運(yùn)輸條件、儲(chǔ)存環(huán)境等環(huán)節(jié)。（二）建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，一般風(fēng)險(xiǎn)每月排查，較高風(fēng)險(xiǎn)每季度評(píng)估，重大風(fēng)險(xiǎn)即時(shí)響應(yīng)。（三）通過預(yù)警通知、風(fēng)險(xiǎn)通報(bào)等形式，向相關(guān)部門傳遞風(fēng)險(xiǎn)信息，要求制定應(yīng)對(duì)措施。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將進(jìn)貨查驗(yàn)合規(guī)性審查嵌入采購(gòu)決策、合同簽訂、入庫(kù)驗(yàn)收等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。（二）未經(jīng)查驗(yàn)或查驗(yàn)不合格的食品，嚴(yán)禁入庫(kù)、生產(chǎn)或銷售，落實(shí)“一票否決”原則。（三）設(shè)立合規(guī)審查臺(tái)賬，記錄審查主體、內(nèi)容、結(jié)果及整改情況。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，專責(zé)部門監(jiān)督整改；重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌，啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。（二）應(yīng)急流程包括：立即停止采購(gòu)、隔離產(chǎn)品、上報(bào)信息、處置供應(yīng)商、完善制度。（三）明確責(zé)任協(xié)同要求，采購(gòu)部負(fù)責(zé)源頭管控，質(zhì)量安全部負(fù)責(zé)過程監(jiān)督，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)末端落實(shí)。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形包括：未按要求查驗(yàn)、偽造記錄、隱瞞問題、處置不當(dāng)?shù)?，視情?jié)輕重給予警告、降級(jí)、解聘等處罰。（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核，連續(xù)兩次違規(guī)的直接責(zé)任人取消評(píng)優(yōu)資格，重大問題追究管理責(zé)任。（三）涉嫌違法的移交法務(wù)部處理，必要時(shí)追究法律責(zé)任。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年開展專項(xiàng)管理體系有效性評(píng)估，通過數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、現(xiàn)場(chǎng)檢查、員工訪談等方式，分析制度短板。（二）形成評(píng)估報(bào)告，明確改進(jìn)方向，制定年度優(yōu)化計(jì)劃，確保持續(xù)提升管理水平。（三）對(duì)評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的普遍性問題，修訂制度或增加培訓(xùn)頻次，避免重復(fù)發(fā)生。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部對(duì)所轄領(lǐng)域的查驗(yàn)工作負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，定期聽取匯報(bào)，推動(dòng)問題解決。（二）設(shè)立專項(xiàng)管理聯(lián)絡(luò)員制度，各部門指定專人負(fù)責(zé)信息傳遞、問題協(xié)調(diào)。（三）領(lǐng)導(dǎo)小組每半年召開一次會(huì)議，審議風(fēng)險(xiǎn)處置方案、評(píng)估改進(jìn)建議。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核指標(biāo)，權(quán)重不低于X%。（二）對(duì)查驗(yàn)工作優(yōu)秀的部門/個(gè)人，給予績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)優(yōu)傾斜；連續(xù)X年未發(fā)生重大問題的予以重獎(jiǎng)。（三）對(duì)未履行查驗(yàn)責(zé)任導(dǎo)致問題的，扣除績(jī)效，情節(jié)嚴(yán)重的按違紀(jì)處理。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層需接受食品安全法律法規(guī)、合規(guī)履職培訓(xùn)，每年不少于X小時(shí)。（二）一線員工需掌握操作規(guī)程、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別技能，通過考核后方可上崗。（三）定期發(fā)布典型案例、合規(guī)手冊(cè)，利用宣傳欄、內(nèi)部平臺(tái)強(qiáng)化意識(shí)。第二十八條信息化支撐：（一）開發(fā)食品進(jìn)貨查驗(yàn)系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)商管理、驗(yàn)收記錄、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的自動(dòng)化。（二）通過系統(tǒng)強(qiáng)制留痕，禁止手工記錄或口頭傳達(dá)，確保數(shù)據(jù)不可篡改。（三）建立數(shù)據(jù)可視化平臺(tái)，實(shí)時(shí)監(jiān)控高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商、異常批次等。第二十九條文化建設(shè)：（一）發(fā)布《食品進(jìn)貨查驗(yàn)合規(guī)手冊(cè)》，明確“零容忍”原則，營(yíng)造“人人負(fù)責(zé)”氛圍。（二）組織全員簽署合規(guī)承諾書，將承諾內(nèi)容納入個(gè)人檔案。（三）設(shè)立合規(guī)文化角，展示先進(jìn)事跡、制度要點(diǎn)，定期評(píng)選“合規(guī)標(biāo)兵”。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：發(fā)生問題后X小時(shí)內(nèi)上報(bào)，內(nèi)容包括時(shí)間、地點(diǎn)、產(chǎn)品、原因、措施。（