全國森林資源普查制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國森林法》《森林資源分類與調(diào)查技術(shù)規(guī)范》（GB/T17776-2020）等行業(yè)準(zhǔn)則，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控需求與業(yè)務(wù)流程優(yōu)化要求，為規(guī)范全國森林資源普查工作，確保數(shù)據(jù)真實(shí)性、完整性與合規(guī)性，制定本制度。制度旨在通過系統(tǒng)性管理措施，防范普查過程中的操作風(fēng)險(xiǎn)、信息泄露風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)森林資源保護(hù)與可持續(xù)利用。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋森林資源普查的全流程，包括前期準(zhǔn)備、實(shí)地調(diào)查、數(shù)據(jù)匯總、報(bào)告編制及成果應(yīng)用等場(chǎng)景。各部門及員工應(yīng)嚴(yán)格遵守本制度，落實(shí)責(zé)任分工，確保普查工作符合國家政策與企業(yè)內(nèi)部管理要求。第三條本制度中下列術(shù)語的含義：（一）“森林資源普查專項(xiàng)管理”指企業(yè)為全面掌握森林資源現(xiàn)狀，依法依規(guī)組織開展普查工作的全過程管理，包括計(jì)劃制定、組織實(shí)施、質(zhì)量控制及成果應(yīng)用等環(huán)節(jié)。（二）“普查專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指在普查過程中可能出現(xiàn)的操作失誤、數(shù)據(jù)造假、信息安全、第三方合作風(fēng)險(xiǎn)等，可能導(dǎo)致資源統(tǒng)計(jì)偏差或法律責(zé)任的情形。（三）“合規(guī)要求”指普查工作必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定的具體行為規(guī)范。第四條森林資源普查專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下原則：（一）“全面覆蓋”原則，確保普查范圍無遺漏，數(shù)據(jù)采集全面反映森林資源本底。（二）“責(zé)任到人”原則，明確各層級(jí)、各崗位的職責(zé)分工，實(shí)現(xiàn)全過程責(zé)任追溯。（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”原則，重點(diǎn)關(guān)注數(shù)據(jù)質(zhì)量、信息安全等關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，優(yōu)先防范重大風(fēng)險(xiǎn)。（四）“持續(xù)改進(jìn)”原則，通過定期評(píng)估優(yōu)化管理流程，提升普查工作效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)森林資源普查專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核及重大事項(xiàng)決策。第六條設(shè)立森林資源普查專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人及專責(zé)部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)如下：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)普查工作，審批年度計(jì)劃與重大方案。（二）決策審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置措施及資源調(diào)配。（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)普查成果質(zhì)量，確保符合國家及企業(yè)要求。第七條明確三類主體職責(zé)：（一）牽頭部門（如資源管理部）：1.統(tǒng)籌制定普查管理制度與操作細(xì)則；2.組織開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，編制風(fēng)險(xiǎn)清單；3.負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)質(zhì)量審核與成果匯總；4.落實(shí)培訓(xùn)宣貫，提升全員合規(guī)意識(shí)。（二）專責(zé)部門（如法務(wù)合規(guī)部、信息科技部）：1.負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)合規(guī)審核，監(jiān)督普查流程合法性；2.優(yōu)化數(shù)據(jù)采集與管理系統(tǒng)，防范信息安全風(fēng)險(xiǎn)；3.參與重大風(fēng)險(xiǎn)處置，提供專業(yè)支持。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：1.落實(shí)本領(lǐng)域普查任務(wù)，確保數(shù)據(jù)真實(shí)性；2.開展日常風(fēng)險(xiǎn)排查，及時(shí)上報(bào)異常情況；3.配合完成上級(jí)督導(dǎo)檢查。第八條基層執(zhí)行崗（如普查員、數(shù)據(jù)錄入員）應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人責(zé)任；（二）嚴(yán)格執(zhí)行數(shù)據(jù)采集規(guī)范，不得偽造或篡改信息；（三）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)行為時(shí)，主動(dòng)向?qū)Ｘ?zé)部門報(bào)告。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）制定普查計(jì)劃時(shí)，需明確目標(biāo)、范圍、時(shí)間表及人員分工，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后方可實(shí)施。（二）數(shù)據(jù)采集應(yīng)采用標(biāo)準(zhǔn)化工具，確保記錄準(zhǔn)確、可追溯，采集前需完成設(shè)備校驗(yàn)。（三）普查過程中涉及第三方合作時(shí)，需開展盡職調(diào)查，審核其資質(zhì)與合規(guī)性。第十條禁止性行為：（一）嚴(yán)禁以任何形式干預(yù)普查結(jié)果，禁止授意篡改數(shù)據(jù)或編造信息；（二）嚴(yán)禁將普查經(jīng)費(fèi)用于非指定用途，杜絕關(guān)聯(lián)交易利益輸送；（三）嚴(yán)禁泄露涉密數(shù)據(jù)，普查資料需按密級(jí)管理。第十一條專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)：（一）數(shù)據(jù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：建立數(shù)據(jù)校驗(yàn)機(jī)制，采用交叉核對(duì)、隨機(jī)抽查等方式確保準(zhǔn)確性；（二）信息安全風(fēng)險(xiǎn)：采用加密傳輸、權(quán)限分級(jí)等措施，防止數(shù)據(jù)泄露；（三）操作不規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)：開展崗前培訓(xùn)，對(duì)關(guān)鍵操作制定標(biāo)準(zhǔn)化流程。第十二條森林類型界定與分類標(biāo)準(zhǔn)：（一）根據(jù)《森林法》規(guī)定，明確林地、林地附屬設(shè)施、林木等分類標(biāo)準(zhǔn)，確保普查對(duì)象清晰；（二）采用遙感影像、地面核查相結(jié)合的方式，提高調(diào)查效率。第十三條數(shù)據(jù)審核與報(bào)告編制要求：（一）審核環(huán)節(jié)需由兩人以上獨(dú)立完成，重點(diǎn)核查關(guān)鍵指標(biāo)邏輯關(guān)系；（二）報(bào)告需經(jīng)法定代表人簽字確認(rèn)，附具完整的審核記錄。第十四條跨區(qū)域協(xié)作規(guī)范：（一）涉及多單位協(xié)作的普查項(xiàng)目，需成立聯(lián)合工作組，明確牽頭單位與配合單位；（二）建立信息共享機(jī)制，確保數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一。第十五條特殊林地普查要求：（一）對(duì)自然保護(hù)區(qū)、生態(tài)保護(hù)紅線等特殊區(qū)域，需采用更為嚴(yán)格的調(diào)查方法；（二）與相關(guān)管理部門協(xié)同開展，確保普查結(jié)果符合政策要求。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年由牽頭部門牽頭，結(jié)合國家政策變化與業(yè)務(wù)實(shí)踐修訂本制度；（二）重大法規(guī)調(diào)整時(shí)，需在X個(gè)月內(nèi)完成制度修訂并發(fā)布。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每年X季度開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單；（二）對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)發(fā)布預(yù)警通知，明確整改時(shí)限與措施。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，如采購設(shè)備需經(jīng)法務(wù)部門審核；（二）設(shè)置“未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施”的剛性條款。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)需上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組決策；（二）制定應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急響應(yīng)流程與責(zé)任分工。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形包括數(shù)據(jù)造假、泄露信息等，視情節(jié)輕重給予警告、降級(jí)等處罰；（二）與績(jī)效考核掛鉤，違規(guī)單位取消年度評(píng)優(yōu)資格。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年X月開展管理效果評(píng)估，形成改進(jìn)方案；（二）評(píng)估內(nèi)容包括數(shù)據(jù)準(zhǔn)確率、風(fēng)險(xiǎn)防控成效等。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)需定期研究普查工作，解決重大問題；（二）牽頭部門需配備專職人員，保障工作推進(jìn)。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將普查合規(guī)情況納入部門年度考核指標(biāo)，權(quán)重不低于X%；（二）對(duì)表現(xiàn)突出的團(tuán)隊(duì)或個(gè)人給予績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，每年不少于X小時(shí)；（二）一線員工需掌握操作規(guī)范，通過考核后方可上崗。第二十五條信息化支撐：（一）開發(fā)普查管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)自動(dòng)采集與實(shí)時(shí)監(jiān)控；（二）建立電子檔案，確保數(shù)據(jù)可追溯。第二十六條文化建設(shè)：（一）編制專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，發(fā)布至各崗位；（二）簽署合規(guī)承諾書，強(qiáng)化全員意識(shí)。第二十七條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件需在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)至