公司創(chuàng)新容錯(cuò)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等行業(yè)法律法規(guī)及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的相關(guān)規(guī)定制定，結(jié)合公司實(shí)際情況，旨在建立科學(xué)、規(guī)范的創(chuàng)新容錯(cuò)管理機(jī)制，防控創(chuàng)新過(guò)程中的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，激發(fā)員工創(chuàng)新活力，促進(jìn)公司可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，覆蓋公司研發(fā)、投資、業(yè)務(wù)拓展、管理優(yōu)化等創(chuàng)新活動(dòng)場(chǎng)景，以及與創(chuàng)新活動(dòng)相關(guān)的決策、執(zhí)行、監(jiān)督等環(huán)節(jié)。第三條本制度涉及的核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“創(chuàng)新容錯(cuò)專項(xiàng)管理”是指公司為確保創(chuàng)新活動(dòng)在合規(guī)、可控的前提下開(kāi)展，建立的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)、改進(jìn)的系統(tǒng)性管理機(jī)制，旨在鼓勵(lì)探索性創(chuàng)新，同時(shí)防范重大風(fēng)險(xiǎn)。（二）“創(chuàng)新專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”是指公司在創(chuàng)新過(guò)程中可能出現(xiàn)的法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)失敗風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等，其中法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)屬于重點(diǎn)管控范疇。（三）“創(chuàng)新合規(guī)”是指公司及其員工在創(chuàng)新活動(dòng)中必須遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度的行為要求，確保創(chuàng)新活動(dòng)在合法合規(guī)框架內(nèi)進(jìn)行。第四條創(chuàng)新容錯(cuò)專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保創(chuàng)新容錯(cuò)管理覆蓋公司所有創(chuàng)新活動(dòng)及業(yè)務(wù)場(chǎng)景，無(wú)死角、無(wú)盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各級(jí)管理者和員工在創(chuàng)新容錯(cuò)管理中的職責(zé)，確保責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：以防范重大風(fēng)險(xiǎn)為核心，對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)實(shí)施差異化容錯(cuò)管理。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：通過(guò)動(dòng)態(tài)評(píng)估和優(yōu)化，不斷完善創(chuàng)新容錯(cuò)管理體系。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司創(chuàng)新容錯(cuò)專項(xiàng)管理第一責(zé)任人，對(duì)創(chuàng)新容錯(cuò)管理體系建設(shè)及有效性負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為公司創(chuàng)新容錯(cuò)專項(xiàng)管理直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。第六條公司設(shè)立創(chuàng)新容錯(cuò)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)創(chuàng)新容錯(cuò)管理工作，研究決策重大事項(xiàng)，監(jiān)督評(píng)價(jià)管理成效。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室（設(shè)在XX部門(mén)），承擔(dān)日常管理工作。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）審議公司創(chuàng)新容錯(cuò)專項(xiàng)管理制度及重大調(diào)整方案；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門(mén)創(chuàng)新容錯(cuò)管理事項(xiàng)，解決重大問(wèn)題；（三）監(jiān)督評(píng)估創(chuàng)新容錯(cuò)管理實(shí)施情況，提出改進(jìn)要求；（四）對(duì)公司創(chuàng)新容錯(cuò)管理中的典型經(jīng)驗(yàn)和問(wèn)題進(jìn)行總結(jié)推廣。第八條牽頭部門(mén)（XX部門(mén)）主要職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)創(chuàng)新容錯(cuò)專項(xiàng)管理制度體系建設(shè)，組織開(kāi)展制度宣貫和培訓(xùn)；（二）組織識(shí)別、評(píng)估創(chuàng)新過(guò)程中的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)防控措施；（三）監(jiān)督各部門(mén)創(chuàng)新容錯(cuò)管理落實(shí)情況，開(kāi)展考核評(píng)價(jià)；（四）定期匯總分析創(chuàng)新容錯(cuò)管理數(shù)據(jù)，形成管理報(bào)告。第九條專責(zé)部門(mén)（XX部門(mén)）主要職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)創(chuàng)新活動(dòng)相關(guān)的法律合規(guī)審核，提供專業(yè)支持；（二）參與優(yōu)化創(chuàng)新容錯(cuò)管理流程，推動(dòng)業(yè)務(wù)合規(guī)化；（三）對(duì)創(chuàng)新過(guò)程中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警和處置；（四）建立合規(guī)案例庫(kù)，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位主要職責(zé)包括：（一）落實(shí)公司創(chuàng)新容錯(cuò)專項(xiàng)管理制度要求，開(kāi)展本領(lǐng)域創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）組織員工學(xué)習(xí)創(chuàng)新容錯(cuò)管理制度，提高合規(guī)意識(shí)；（三）及時(shí)報(bào)告創(chuàng)新過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)事件，配合開(kāi)展調(diào)查處置；（四）持續(xù)改進(jìn)創(chuàng)新容錯(cuò)管理實(shí)踐，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程。第十一條基層執(zhí)行崗主要職責(zé)包括：（一）嚴(yán)格遵守創(chuàng)新容錯(cuò)管理制度，履行崗位合規(guī)承諾；（二）在創(chuàng)新活動(dòng)中主動(dòng)識(shí)別、報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)隱患；（三）配合上級(jí)開(kāi)展合規(guī)審查和風(fēng)險(xiǎn)處置；（四）對(duì)不合規(guī)行為提出改進(jìn)建議。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條研發(fā)創(chuàng)新管理。業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）技術(shù)路線論證需符合行業(yè)規(guī)范，避免侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)；（二）研發(fā)投入需符合預(yù)算管理要求，重大投入需履行審批程序；（三）試驗(yàn)測(cè)試須確保安全可控，遵守相關(guān)安全標(biāo)準(zhǔn)。禁止性行為包括：嚴(yán)禁虛假研發(fā)、擅自披露核心技術(shù)、違規(guī)使用涉密設(shè)備等。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括技術(shù)路線偏離、知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛、試驗(yàn)安全事故等。第十三條投資管理。業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）投資項(xiàng)目需進(jìn)行充分盡職調(diào)查，評(píng)估財(cái)務(wù)可行性和法律合規(guī)性；（二）投資決策須履行集體決策程序，重大投資需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議；（三）投資協(xié)議需明確權(quán)責(zé)邊界，防范利益輸送風(fēng)險(xiǎn)。禁止性行為包括：嚴(yán)禁未經(jīng)審批投資、違規(guī)關(guān)聯(lián)交易、資金挪用等。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括投資決策失誤、財(cái)務(wù)造假、合同條款漏洞等。第十四條業(yè)務(wù)拓展管理。業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）新業(yè)務(wù)準(zhǔn)入需符合市場(chǎng)準(zhǔn)入要求，避免違反反壟斷規(guī)定；（二）合作伙伴需進(jìn)行資質(zhì)審查，建立合格供應(yīng)商名錄；（三）業(yè)務(wù)推廣須遵守廣告法等法律法規(guī)，避免虛假宣傳。禁止性行為包括：嚴(yán)禁商業(yè)賄賂、價(jià)格壟斷、違規(guī)返點(diǎn)等。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括市場(chǎng)違規(guī)競(jìng)爭(zhēng)、客戶信息泄露、合同履行風(fēng)險(xiǎn)等。第十五條數(shù)據(jù)管理。業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、使用需符合個(gè)人信息保護(hù)規(guī)定，落實(shí)最小化原則；（二）數(shù)據(jù)傳輸需采取加密措施，避免數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)；（三）數(shù)據(jù)安全管理制度需定期更新，開(kāi)展安全演練。禁止性行為包括：嚴(yán)禁非法獲取、出售個(gè)人信息，擅自公開(kāi)敏感數(shù)據(jù)等。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)漏洞、第三方合作風(fēng)險(xiǎn)等。第十六條安全管理。業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）生產(chǎn)安全須遵守行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)，定期開(kāi)展安全檢查；（二）設(shè)備操作需嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)程，嚴(yán)禁超負(fù)荷運(yùn)行；（三）應(yīng)急預(yù)案須覆蓋各類風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景，定期組織演練。禁止性行為包括：嚴(yán)禁違規(guī)操作、擅自變更工藝流程、隱瞞安全事故等。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括生產(chǎn)事故、環(huán)境污染、設(shè)備故障等。第十七條財(cái)務(wù)管理。業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）資金審批須遵循權(quán)限分級(jí)原則，重大支出需經(jīng)集體決策；（二）財(cái)務(wù)報(bào)告需真實(shí)完整，符合會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求；（三）資金使用須符合預(yù)算安排，避免違規(guī)墊資。禁止性行為包括：嚴(yán)禁虛列支出、挪用資金、違規(guī)擔(dān)保等。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括財(cái)務(wù)造假、資金鏈斷裂、稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。第十八條人力資源管理。業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）招聘流程需公平公正，避免就業(yè)歧視；（二）薪酬福利須符合勞動(dòng)合同約定，依法繳納社保；（三）員工培訓(xùn)需覆蓋合規(guī)要求，簽訂保密協(xié)議。禁止性行為包括：嚴(yán)禁強(qiáng)制加班、違規(guī)解雇、泄露商業(yè)秘密等。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括勞動(dòng)爭(zhēng)議、人才流失、合規(guī)意識(shí)不足等。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制。公司每年對(duì)創(chuàng)新容錯(cuò)專項(xiàng)管理制度進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)政策及公司業(yè)務(wù)變化及時(shí)修訂，確保制度適用性。制度修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)，并同步更新培訓(xùn)材料。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制。公司每季度開(kāi)展創(chuàng)新專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，由牽頭部門(mén)組織專責(zé)部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)共同參與，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，發(fā)布預(yù)警通知，并制定防控措施。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制。創(chuàng)新活動(dòng)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)須嵌入合規(guī)審查環(huán)節(jié)，未經(jīng)審查不得實(shí)施。合規(guī)審查由專責(zé)部門(mén)牽頭，業(yè)務(wù)部門(mén)配合，審查結(jié)果存檔備查。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，明確應(yīng)急流程、責(zé)任分工及上報(bào)要求。風(fēng)險(xiǎn)處置后需形成報(bào)告，分析原因并優(yōu)化防控措施。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制。對(duì)違反創(chuàng)新容錯(cuò)管理制度的行為，根據(jù)情節(jié)輕重采取以下措施：（一）輕微違規(guī)：通報(bào)批評(píng)，責(zé)令整改；（二）一般違規(guī)：扣除績(jī)效，取消評(píng)優(yōu)資格；（三）重大違規(guī)：紀(jì)律處分，解除勞動(dòng)合同；（四）涉嫌違法的，移交司法機(jī)關(guān)處理。責(zé)任追究需與績(jī)效考核、紀(jì)律處分制度銜接。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制。公司每年對(duì)創(chuàng)新容錯(cuò)管理體系有效性開(kāi)展評(píng)估，通過(guò)數(shù)據(jù)分析、案例復(fù)盤(pán)、員工訪談等方式，識(shí)別流程漏洞，優(yōu)化制度設(shè)計(jì)，提升管理效能。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障。各級(jí)管理者須履行創(chuàng)新容錯(cuò)管理推進(jìn)責(zé)任，將制度要求納入部門(mén)工作計(jì)劃，定期檢查落實(shí)情況，確保制度執(zhí)行到位。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制。將創(chuàng)新容錯(cuò)管理情況納入部門(mén)及個(gè)人年度考核，考核結(jié)果與績(jī)效工資、評(píng)優(yōu)評(píng)先掛鉤。對(duì)在創(chuàng)新容錯(cuò)管理中表現(xiàn)突出的集體和個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。分層級(jí)開(kāi)展創(chuàng)新容錯(cuò)管理培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線員工重點(diǎn)培訓(xùn)操作規(guī)范。通過(guò)內(nèi)部刊物、培訓(xùn)視頻等形式加強(qiáng)制度宣貫，營(yíng)造合規(guī)文化。第二十八條信息化支撐。利用信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新容錯(cuò)管理流程自動(dòng)化，建立風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控平臺(tái)，通過(guò)數(shù)據(jù)分析提前預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)，提高管理效率。第二十九條文化建設(shè)。編制創(chuàng)新容錯(cuò)管理手冊(cè)，發(fā)布典型案例，組織合規(guī)承諾簽署活動(dòng)，通過(guò)文化墻、宣傳欄等方式，營(yíng)造全員參與、主動(dòng)合規(guī)的濃厚氛