企業(yè)重點(diǎn)犯罪人員管控制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團(tuán)母公司《關(guān)于深化重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控的意見(jiàn)》等相關(guān)法律法規(guī)及內(nèi)部要求制定。為有效防范和化解企業(yè)運(yùn)營(yíng)中的重點(diǎn)犯罪風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，維護(hù)企業(yè)資產(chǎn)安全與市場(chǎng)聲譽(yù)，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋采購(gòu)、招標(biāo)、財(cái)務(wù)、數(shù)據(jù)管理、安全生產(chǎn)等業(yè)務(wù)場(chǎng)景，以及所有涉及公司資產(chǎn)、聲譽(yù)、合規(guī)性的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。第三條本制度中下列用語(yǔ)含義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”是指公司針對(duì)重點(diǎn)犯罪風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域建立的全流程、系統(tǒng)化防控管理體系，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、處置、改進(jìn)等環(huán)節(jié)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指因制度缺陷、管理漏洞或主觀故意可能導(dǎo)致企業(yè)或員工觸犯法律法規(guī)、遭受重大損失的行為風(fēng)險(xiǎn)。（三）“XX合規(guī)”是指企業(yè)及員工在業(yè)務(wù)操作中嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部規(guī)章，確保行為合法性、合理性。第四條XX專項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：確保所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景納入風(fēng)險(xiǎn)防控范圍，不留管理空白。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門、各崗位的防控責(zé)任，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分管控措施，優(yōu)先處置重大風(fēng)險(xiǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理效果，動(dòng)態(tài)優(yōu)化防控機(jī)制。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司XX專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌決策、資源調(diào)配及最終責(zé)任認(rèn)定；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專項(xiàng)管理直接負(fù)責(zé)，主導(dǎo)制度執(zhí)行、監(jiān)督考核及風(fēng)險(xiǎn)處置。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項(xiàng)管理、決策重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案、監(jiān)督評(píng)價(jià)管理成效。第七條公司財(cái)務(wù)部為XX專項(xiàng)管理的牽頭部門，負(fù)責(zé)制度體系建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫及信息匯總；合規(guī)部為專責(zé)部門，負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)處置及案例警示；各業(yè)務(wù)部門及下屬單位為執(zhí)行主體，落實(shí)本領(lǐng)域防控要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)排查。第八條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)包括：（一）制定本領(lǐng)域XX專項(xiàng)管理實(shí)施細(xì)則，明確操作標(biāo)準(zhǔn)與禁止行為。（二）開(kāi)展員工合規(guī)培訓(xùn)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)與操作規(guī)范。（三）建立風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，及時(shí)上報(bào)異常情況及處置結(jié)果。第九條基層執(zhí)行崗位員工需履行以下合規(guī)責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人操作紅線。（二）發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為或潛在風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，第一時(shí)間向直屬上級(jí)及合規(guī)部報(bào)告。（三）嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作規(guī)程，拒絕執(zhí)行違法指令。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條采購(gòu)領(lǐng)域管控要求：（一）供應(yīng)商準(zhǔn)入需嚴(yán)格履行盡職調(diào)查，核實(shí)資質(zhì)、信譽(yù)及合規(guī)性，建立合格供應(yīng)商名錄并動(dòng)態(tài)更新。（二）禁止任何形式的關(guān)聯(lián)交易利益輸送，采購(gòu)決策必須基于比價(jià)、評(píng)估結(jié)果，嚴(yán)禁暗箱操作。（三）重點(diǎn)防控供應(yīng)商虛假宣傳、資質(zhì)造假等風(fēng)險(xiǎn)，定期抽查履約情況。第十一條招標(biāo)領(lǐng)域管控要求：（一）招標(biāo)流程必須符合《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定，明確招標(biāo)文件、開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)各環(huán)節(jié)操作規(guī)范。（二）禁止以任何方式規(guī)避招標(biāo)或虛假招標(biāo)，所有招標(biāo)信息需及時(shí)公示并接受監(jiān)督。（三）重點(diǎn)防控評(píng)標(biāo)委員會(huì)串通作弊、泄露標(biāo)底等風(fēng)險(xiǎn)，完善隨機(jī)抽取機(jī)制。第十二條財(cái)務(wù)領(lǐng)域管控要求：（一）資金審批權(quán)限需嚴(yán)格遵循分級(jí)授權(quán)原則，大額資金使用必須經(jīng)集體決策。（二）禁止設(shè)立賬外資金或進(jìn)行違規(guī)拆借，所有財(cái)務(wù)交易必須真實(shí)、完整入賬。（三）重點(diǎn)防控虛開(kāi)發(fā)票、資金挪用等風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)銀行對(duì)賬及稅務(wù)申報(bào)核查。第十三條數(shù)據(jù)管理領(lǐng)域管控要求：（一）建立數(shù)據(jù)分類分級(jí)制度，明確敏感數(shù)據(jù)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)及操作權(quán)限。（二）禁止非法采集、傳輸或泄露客戶信息，定期開(kāi)展數(shù)據(jù)安全審計(jì)。（三）重點(diǎn)防控?cái)?shù)據(jù)泄露、篡改等風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)系統(tǒng)安全防護(hù)與應(yīng)急響應(yīng)。第十四條安全生產(chǎn)領(lǐng)域管控要求：（一）嚴(yán)格執(zhí)行安全生產(chǎn)責(zé)任制，定期開(kāi)展隱患排查并整改閉環(huán)。（二）禁止違規(guī)操作高危設(shè)備或隱瞞事故隱患，強(qiáng)化全員安全培訓(xùn)。（三）重點(diǎn)防控重大安全事故、環(huán)境污染等風(fēng)險(xiǎn)，完善應(yīng)急預(yù)案及演練機(jī)制。第十五條關(guān)聯(lián)交易領(lǐng)域管控要求：（一）關(guān)聯(lián)交易必須遵循公平公允原則，價(jià)格與市場(chǎng)行情一致并經(jīng)獨(dú)立評(píng)估。（二）禁止通過(guò)關(guān)聯(lián)交易轉(zhuǎn)移利潤(rùn)或逃避監(jiān)管，所有關(guān)聯(lián)交易需及時(shí)披露。（三）重點(diǎn)防控利益輸送、資源侵占等風(fēng)險(xiǎn)，建立關(guān)聯(lián)交易審查委員會(huì)。第十六條資源配置領(lǐng)域管控要求：（一）固定資產(chǎn)采購(gòu)、處置需履行審批程序，確保交易合規(guī)、資產(chǎn)保值。（二）禁止虛報(bào)資產(chǎn)或違規(guī)處置，定期開(kāi)展資產(chǎn)盤點(diǎn)與價(jià)值評(píng)估。（三）重點(diǎn)防控資產(chǎn)流失、權(quán)錢交易等風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化審計(jì)監(jiān)督。第十七條招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)域管控要求：（一）招標(biāo)流程必須符合《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定，明確招標(biāo)文件、開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)各環(huán)節(jié)操作規(guī)范。（二）禁止以任何方式規(guī)避招標(biāo)或虛假招標(biāo)，所有招標(biāo)信息需及時(shí)公示并接受監(jiān)督。（三）重點(diǎn)防控評(píng)標(biāo)委員會(huì)串通作弊、泄露標(biāo)底等風(fēng)險(xiǎn)，完善隨機(jī)抽取機(jī)制。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年由牽頭部門牽頭，組織專責(zé)部門及業(yè)務(wù)部門對(duì)制度執(zhí)行情況評(píng)估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂。（二）重大政策或監(jiān)管要求發(fā)布后，需在X日內(nèi)完成制度銜接，并組織全員培訓(xùn)。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每年X月開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，由合規(guī)部牽頭，各部門配合提交風(fēng)險(xiǎn)清單。（二）建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門處置，重大風(fēng)險(xiǎn)需上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組決策。（三）發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知時(shí)需明確管控措施及責(zé)任部門，并跟蹤整改情況。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將專項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，包括合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)、資金審批等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。（二）明確“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則，合規(guī)部對(duì)審查結(jié)果負(fù)監(jiān)督責(zé)任。（三）建立審查臺(tái)賬，記錄審查內(nèi)容、結(jié)論及整改要求，定期抽查落實(shí)情況。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)需成立專項(xiàng)工作組協(xié)同處置。（二）制定風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)急流程，明確上報(bào)時(shí)限、處置權(quán)限及責(zé)任協(xié)同要求。（三）對(duì)已處置的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行復(fù)盤，優(yōu)化防控措施并納入制度體系。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）明確違規(guī)情形與處罰標(biāo)準(zhǔn)，包括警告、降級(jí)、解除合同等。（二）違規(guī)行為需聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核，嚴(yán)重者按集團(tuán)規(guī)定進(jìn)行紀(jì)律處分。（三）建立違規(guī)案例庫(kù)，定期通報(bào)警示并納入培訓(xùn)材料。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年X月開(kāi)展專項(xiàng)管理有效性評(píng)估，由領(lǐng)導(dǎo)小組組織，第三方機(jī)構(gòu)輔助。（二）評(píng)估內(nèi)容包括制度覆蓋率、風(fēng)險(xiǎn)處置率、員工合規(guī)意識(shí)等指標(biāo)。（三）針對(duì)評(píng)估發(fā)現(xiàn)的漏洞，需在X個(gè)月內(nèi)完成流程優(yōu)化，并納入下一年度考核。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部需履行XX專項(xiàng)管理推進(jìn)責(zé)任，每季度至少召開(kāi)X次會(huì)議研究防控工作。（二）設(shè)立專項(xiàng)管理辦公室，由牽頭部門指定專人負(fù)責(zé)日常協(xié)調(diào)與信息匯總。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將XX專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，與績(jī)效獎(jiǎng)金、評(píng)優(yōu)評(píng)先掛鉤。（二）對(duì)防控成效突出的部門或個(gè)人，給予額外獎(jiǎng)勵(lì)；發(fā)生重大違規(guī)的，取消評(píng)優(yōu)資格。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，每年不少于X小時(shí)，考核不合格者不得晉升。（二）一線員工需接受操作規(guī)范培訓(xùn)，考核通過(guò)后方可上崗，每年更新培訓(xùn)內(nèi)容。第二十七條信息化支撐：（一）通過(guò)系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程自動(dòng)化，自動(dòng)識(shí)別高風(fēng)險(xiǎn)操作并觸發(fā)預(yù)警。（二）建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)平臺(tái)，實(shí)時(shí)監(jiān)控異常行為并生成分析報(bào)告。第二十八條文化建設(shè)：（一）發(fā)布《XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)》，明確紅線底線及違規(guī)后果。（二）組織全員簽訂合規(guī)承諾書，將合規(guī)要求融入企業(yè)文化宣傳。第二十九條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)需在X小時(shí)內(nèi)完成，內(nèi)容包括事件經(jīng)過(guò)、處置措施及整改計(jì)劃。