公司廉潔制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國反不正當競爭法》《中華人民共和國招標投標法》及《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)反腐敗合規(guī)管理體系標準，結(jié)合集團母公司關(guān)于廉政建設(shè)的總體要求，以及公司為防控廉潔風險、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、提升管理效能的內(nèi)部需求，制定本制度。本制度旨在通過系統(tǒng)性、制度化的廉潔管理措施，構(gòu)建不敢腐、不能腐、不想腐的內(nèi)部治理環(huán)境，保障公司各項業(yè)務(wù)合法合規(guī)、健康可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司經(jīng)營管理活動的全過程，包括但不限于采購、招標、銷售、工程、財務(wù)、人力資源等核心業(yè)務(wù)場景。所有參與公司業(yè)務(wù)活動的人員，無論崗位層級、職責分工，均應(yīng)嚴格遵守本制度規(guī)定，確保廉潔從業(yè)。第三條本制度中下列術(shù)語定義如下：（一）“XX專項管理”是指公司圍繞特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域或風險點，實施的系統(tǒng)性廉潔風險防控措施，包括制度建設(shè)、流程優(yōu)化、監(jiān)督執(zhí)行、考核問責等閉環(huán)管理活動。（二）“XX風險”是指在公司經(jīng)營管理過程中可能引發(fā)廉潔問題或合規(guī)瑕疵的潛在危害，涵蓋利益輸送、權(quán)錢交易、以權(quán)謀私、違反程序性規(guī)定等風險類型。（三）“XX合規(guī)”是指公司及其員工在業(yè)務(wù)活動全流程中，嚴格遵守法律法規(guī)、行業(yè)準則及內(nèi)部規(guī)章制度的行為狀態(tài)，體現(xiàn)合法合規(guī)、誠信廉潔的經(jīng)營理念。第四條XX專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：廉潔管理要求嵌入業(yè)務(wù)流程各環(huán)節(jié)，實現(xiàn)橫向到邊、縱向到底的全域管控。（二）責任到人：明確各級管理者和員工在廉潔管理中的職責邊界，實行“一崗雙責”考核。（三）風險導向：聚焦重點領(lǐng)域和高發(fā)風險，實施差異化管控措施，提升風險防范能力。（四）持續(xù)改進：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化動態(tài)優(yōu)化管理體系，確保廉潔管理效能不斷升級。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人對公司XX專項管理負總責，承擔首要領(lǐng)導責任；分管領(lǐng)導對分管領(lǐng)域的廉潔管理負直接領(lǐng)導責任，確保各項制度要求有效落實。董事會（或執(zhí)行委員會）應(yīng)定期審議廉潔管理議題，作出重大決策，提供組織保障。第六條公司設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導小組，作為全公司廉潔管理的決策與統(tǒng)籌機構(gòu)。領(lǐng)導小組由公司主要負責人擔任組長，分管領(lǐng)導擔任副組長，成員包括各部門、下屬單位負責人及專責部門代表。領(lǐng)導小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌規(guī)劃全公司XX專項管理戰(zhàn)略，審定重大制度方案；（二）協(xié)調(diào)解決跨部門、跨領(lǐng)域的廉潔管理難題，推動資源整合；（三）對重大廉潔風險事件進行決策審批，監(jiān)督整改落實。第七條XX專項管理領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室，掛靠[牽頭部門名稱]（如風控合規(guī)部），負責日常協(xié)調(diào)工作。辦公室主要職責包括：（一）組織制定、修訂XX專項管理制度及實施細則；（二）統(tǒng)籌開展專項風險排查、合規(guī)審查、培訓宣貫；（三）收集分析廉潔管理數(shù)據(jù)，形成管理報告。第八條各部門、下屬單位負責人為本領(lǐng)域XX專項管理的第一責任人，應(yīng)建立健全內(nèi)部管理機制，確保制度要求傳達到每一位員工。第九條[牽頭部門名稱]作為XX專項管理的牽頭部門，主要職責包括：（一）統(tǒng)籌管理XX專項制度的頂層設(shè)計，推動體系化建設(shè)；（二）定期組織全公司廉潔風險識別，更新風險清單；（三）對各部門XX專項管理執(zhí)行情況進行監(jiān)督考核，提出優(yōu)化建議。第十條專責部門（如法務(wù)部、審計部）應(yīng)協(xié)同開展XX專項管理，主要職責包括：（一）提供業(yè)務(wù)合規(guī)審核支持，優(yōu)化流程管控節(jié)點；（二）對專項領(lǐng)域的高風險業(yè)務(wù)開展專項審計，發(fā)現(xiàn)并推動整改問題；（三）建立合規(guī)知識庫，為業(yè)務(wù)部門提供專業(yè)咨詢。第十一條業(yè)務(wù)部門及下屬單位作為XX專項管理的執(zhí)行主體，應(yīng)履行以下義務(wù)：（一）將廉潔要求嵌入業(yè)務(wù)流程，開展全員風險提示；（二）對供應(yīng)商、合作方、客戶等第三方實施盡職調(diào)查，防范利益沖突；（三）建立異常情況報告機制，及時上報可疑線索。第十二條基層執(zhí)行崗位員工應(yīng)恪守職業(yè)道德，履行以下合規(guī)操作責任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人廉潔義務(wù)；（二）主動學習XX專項管理制度，杜絕“不知法”免責情形；（三）發(fā)現(xiàn)身邊存在廉潔風險或違規(guī)行為時，及時向直屬上級或[牽頭部門名稱]報告。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十三條采購領(lǐng)域廉潔管理。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準包括：（一）供應(yīng)商選擇應(yīng)遵循“公開、公平、公正”原則，建立合格供應(yīng)商名錄并動態(tài)管理；（二）采購流程應(yīng)嚴格遵循公司招標管理制度，禁止暗箱操作、指定供應(yīng)商；（三）采購合同簽訂前必須完成合規(guī)審查，明確利益回避條款。禁止性行為包括：（一）嚴禁通過親屬、朋友等特定關(guān)系獲取采購業(yè)務(wù)；（二）嚴禁在采購過程中向第三方提供或索取回扣、傭金；（三）嚴禁泄露公司采購需求信息謀取私利。重點防控點為：（一）集中采購目錄外采購的審批權(quán)限濫用風險；（二）供應(yīng)商資質(zhì)審核的走過場現(xiàn)象；（三）采購價格異常波動背后的利益輸送。第十四條招標投標領(lǐng)域廉潔管理。合規(guī)標準要求：（一）公開招標項目應(yīng)通過合規(guī)平臺發(fā)布招標公告，接受社會監(jiān)督；（二）評標委員會成員應(yīng)隨機抽取并封閉評標，禁止泄露評審信息；（三）中標結(jié)果公示期不得少于X日，接受質(zhì)疑投訴處理。禁止行為包括：（一）干預(yù)評標委員會成員獨立評審；（二）以“陪標”“陪投”方式規(guī)避合規(guī)要求；（三）泄露招標文件內(nèi)容謀取競爭優(yōu)勢。重點防控點為：（一）電子招標系統(tǒng)操作權(quán)限的濫用風險；（二）評標環(huán)節(jié)的“量身定制”傾向性行為；（三）招標代理機構(gòu)的商業(yè)賄賂風險。第十五條銷售領(lǐng)域廉潔管理。合規(guī)標準包括：（一）客戶關(guān)系管理應(yīng)建立“一戶一檔”，記錄業(yè)務(wù)交往情況；（二）銷售費用（如差旅、招待）支出必須符合預(yù)算標準，禁止超標準報銷；（三）客戶回扣、傭金應(yīng)通過合規(guī)渠道支付，并納入財務(wù)系統(tǒng)備案。禁止行為包括：（一）以“虛開發(fā)票”“虛列費用”方式套取銷售獎金；（二）向客戶或競爭對手泄露公司銷售策略；（三）利用職務(wù)便利為特定客戶爭取不合理利益。重點防控點為：（一）經(jīng)銷商返利政策的執(zhí)行偏差；（二）銷售數(shù)據(jù)統(tǒng)計的造假行為；（三）客戶投訴處理中的不當履職。第十六條工程領(lǐng)域廉潔管理。合規(guī)標準要求：（一）工程項目應(yīng)實行“三重一大”決策，重大事項集體研究；（二）施工分包必須符合資質(zhì)要求，禁止轉(zhuǎn)包、違法分包；（三）工程變更必須履行審批程序，并記錄在案。禁止行為包括：（一）在工程款支付中設(shè)立“小金庫”；（二）以“吃回扣”“收好處費”方式獲取工程業(yè)務(wù)；（三）對工程質(zhì)量監(jiān)管失職。重點防控點為：（一）工程預(yù)算編制的虛高現(xiàn)象；（二）監(jiān)理單位履職不力；（三）勞務(wù)隊伍用工管理混亂。第十七條財務(wù)領(lǐng)域廉潔管理。合規(guī)標準包括：（一）資金審批必須遵循“限額授權(quán)、分級審批”原則，禁止越權(quán)審批；（二）銀行賬戶管理應(yīng)嚴格執(zhí)行“印控分離”，禁止違規(guī)開戶；（三）稅務(wù)申報必須真實準確，禁止偷稅漏稅。禁止行為包括：（一）設(shè)立“小金庫”隱匿資金流向；（二）以“虛業(yè)務(wù)”“虛合同”方式套取資金；（三）違規(guī)使用公司資金進行個人投資。重點防控點為：（一）資金拆借、投資決策的風險管控；（二）財務(wù)人員職業(yè)操守；（三）關(guān)聯(lián)交易的定價公允性。第十八條人力資源領(lǐng)域廉潔管理。合規(guī)標準要求：（一）招聘過程應(yīng)實行背景調(diào)查，禁止“近親繁殖”；（二）薪酬福利發(fā)放必須符合制度規(guī)定，禁止突擊加薪；（三）績效考核應(yīng)客觀公正，禁止數(shù)據(jù)造假。禁止行為包括：（一）以權(quán)謀私在招聘中設(shè)置障礙；（二）違規(guī)發(fā)放“隱形福利”；（三）在員工離職時侵占財產(chǎn)。重點防控點為：（一）高管薪酬與公司業(yè)績脫鉤的激勵風險；（二）員工晉升中的“裙帶關(guān)系”；（三）離職員工保密協(xié)議的履行。第十九條數(shù)據(jù)安全領(lǐng)域廉潔管理。合規(guī)標準包括：（一）敏感數(shù)據(jù)（如客戶信息、財務(wù)數(shù)據(jù)）必須分級存儲，設(shè)置訪問權(quán)限；（二）數(shù)據(jù)傳輸應(yīng)加密處理，禁止非授權(quán)拷貝；（三）定期開展數(shù)據(jù)安全演練，提升應(yīng)急處置能力。禁止行為包括：（一）泄露核心數(shù)據(jù)給第三方謀利；（二）利用數(shù)據(jù)權(quán)限“倒賣”信息；（三）擅自修改數(shù)據(jù)記錄。重點防控點為：（一）數(shù)據(jù)庫操作權(quán)限的濫用；（二）云存儲服務(wù)商的合規(guī)管理；（三）數(shù)據(jù)備份的完整性與時效性。第四章專項管理運行機制第二十條制度動態(tài)更新機制。公司每年至少開展一次XX專項管理制度評估，由[牽頭部門名稱]牽頭，各部門參與。評估結(jié)果經(jīng)領(lǐng)導小組審議通過后，形成制度修訂方案，納入公司年度管理計劃。當國家政策調(diào)整、監(jiān)管要求變化時，應(yīng)及時啟動應(yīng)急修訂程序。第二十一條風險識別預(yù)警機制。建立全公司XX風險清單，每年X季度由各部門梳理本領(lǐng)域風險點，匯總至[牽頭部門名稱]進行匯總分析。對高風險項實施分級管理，發(fā)布風險預(yù)警時需明確應(yīng)對措施和責任部門。第二十二條合規(guī)審查機制。所有重大經(jīng)營決策、對外合作、合同簽訂前必須經(jīng)過XX合規(guī)審查，審查通過后方可實施。審查流程嵌入OA系統(tǒng)，實行“一單一審”，確保合規(guī)要求貫穿業(yè)務(wù)前端。第二十三條風險應(yīng)對機制。一般風險由業(yè)務(wù)部門自行處置，上報至[牽頭部門名稱]備案；重大風險由領(lǐng)導小組組織專項工作組，制定整改方案限時銷項。風險事件處置過程中，應(yīng)明確牽頭部門、協(xié)同部門及責任人，形成閉環(huán)管理。第二十四條責任追究機制。對違反XX專項管理制度的行為，根據(jù)情節(jié)嚴重程度實施分級處罰：（一）一般違規(guī)：通報批評、取消評優(yōu)資格；（二）情節(jié)嚴重：降職降級、解除勞動合同；（三）涉嫌違法：移交司法機關(guān)處理。處罰決定應(yīng)與績效考核聯(lián)動，并納入員工檔案。第二十五條評估改進機制。每年X月組織對XX專項管理體系運行效果開展評估，通過問卷調(diào)查、訪談、數(shù)據(jù)統(tǒng)計等方式收集反饋。評估報告應(yīng)向領(lǐng)導小組匯報，對發(fā)現(xiàn)的管理漏洞及時修訂制度或優(yōu)化流程。第五章專項管理保障措施第二十六條組織保障。公司主要負責人每年至少聽取一次XX專項管理工作匯報，分管領(lǐng)導每季度參與一次專題會議。各部門負責人應(yīng)將廉潔管理納入月度工作例會，確保制度要求傳達到基層。第二十七條考核激勵機制。將XX專項合規(guī)情況納入部門年度績效考核，考核結(jié)果與績效獎金、評優(yōu)評先直接掛鉤。對廉潔管理標桿部門給予專項獎勵，對存在嚴重問題的部門實行“一票否決”。第二十八條培訓宣傳機制。分層級開展廉潔培訓：管理層側(cè)重合規(guī)履職培訓，員工側(cè)重操作規(guī)范培訓。每年X月組織全員廉潔知識測試，測試成績與年度考核掛鉤。利用公司內(nèi)網(wǎng)、宣傳欄等渠道，定期發(fā)布合規(guī)案例。第二十九條信息化支撐?；贓RP系統(tǒng)開發(fā)XX專項管理模塊，實現(xiàn)業(yè)務(wù)流程自動化管控，通過大數(shù)據(jù)分析實現(xiàn)風險實時監(jiān)控。對系統(tǒng)操作權(quán)限實行嚴格分級授權(quán)，確保數(shù)據(jù)安全。第三十條文化建設(shè)。編制《XX專項合規(guī)手冊》，圖文并茂解讀制度要求。每年X月開展“廉潔從業(yè)”主題活動，組織簽訂合規(guī)承諾書，通過文化浸潤提升全員廉潔意識。第三十一條報告制度。建立XX專項管理臺賬，內(nèi)容包括：（一）風險