公司設(shè)備招投標(biāo)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》等國(guó)家法律法規(guī)，結(jié)合行業(yè)相關(guān)準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司關(guān)于規(guī)范招投標(biāo)管理的要求，并立足本公司設(shè)備采購(gòu)的實(shí)際情況，旨在規(guī)范設(shè)備招投標(biāo)行為，防控采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，提升資源使用效率，防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)，確保采購(gòu)過(guò)程的公平、公正、公開(kāi)。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工在設(shè)備采購(gòu)及招投標(biāo)活動(dòng)中的全部行為，覆蓋設(shè)備招標(biāo)需求識(shí)別、供應(yīng)商選擇、招標(biāo)文件編制、開(kāi)標(biāo)評(píng)標(biāo)、合同簽訂及履約驗(yàn)收等全流程，并適用于所有涉及公司利益或資源的設(shè)備采購(gòu)場(chǎng)景。第三條本制度下列核心術(shù)語(yǔ)含義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”：指公司為規(guī)范設(shè)備招投標(biāo)行為、防控相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)而建立的全流程管理體系，包括制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)控預(yù)警、處置整改及持續(xù)改進(jìn)等環(huán)節(jié)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”：指在設(shè)備招投標(biāo)活動(dòng)中可能引發(fā)經(jīng)濟(jì)損失、合規(guī)問(wèn)題或聲譽(yù)損害的潛在風(fēng)險(xiǎn)，如供應(yīng)商資質(zhì)不符、利益輸送、評(píng)標(biāo)不公、合同違約等。（三）“XX合規(guī)”：指設(shè)備招投標(biāo)活動(dòng)嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度，確保采購(gòu)過(guò)程的合法性與合理性。第四條設(shè)備招投標(biāo)專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：覆蓋所有設(shè)備采購(gòu)場(chǎng)景，確保無(wú)死角、無(wú)遺漏；（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各崗位的職責(zé)分工，實(shí)現(xiàn)可追溯；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：重點(diǎn)防控高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)前置管理；（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估制度有效性，優(yōu)化管理流程；（五）公開(kāi)透明：保障招投標(biāo)過(guò)程的公開(kāi)性，接受監(jiān)督。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司設(shè)備招投標(biāo)工作的合規(guī)性負(fù)總責(zé)，主持決策層會(huì)議，審批重大采購(gòu)事項(xiàng)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)日常管理監(jiān)督，推動(dòng)制度執(zhí)行。第六條設(shè)立設(shè)備招投標(biāo)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括財(cái)務(wù)部、法務(wù)部、技術(shù)部及各相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)招投標(biāo)工作，決策審批重大事項(xiàng)，監(jiān)督評(píng)價(jià)管理成效。第七條設(shè)備招投標(biāo)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室（設(shè)在采購(gòu)部），具體職能包括：（一）統(tǒng)籌招投標(biāo)制度的建設(shè)與修訂；（二）組織開(kāi)展招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)排查與評(píng)估；（三）監(jiān)督招投標(biāo)流程的合規(guī)性；（四）協(xié)調(diào)跨部門(mén)協(xié)作與爭(zhēng)議解決。第八條牽頭部門(mén)（采購(gòu)部）職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)招投標(biāo)制度的日常管理與宣貫；（二）組織編制招標(biāo)文件、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)及合同模板；（三）監(jiān)督開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)過(guò)程，確保程序合規(guī)；（四）牽頭開(kāi)展供應(yīng)商盡職調(diào)查與準(zhǔn)入管理。第九條專責(zé)部門(mén)（法務(wù)部、技術(shù)部）職責(zé)：（一）法務(wù)部負(fù)責(zé)審查招標(biāo)文件的合法性、合同條款的合規(guī)性；（二）技術(shù)部負(fù)責(zé)審核設(shè)備技術(shù)參數(shù)與供應(yīng)商資質(zhì)；（三）協(xié)助開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查，提出優(yōu)化建議。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位職責(zé)：（一）提出設(shè)備采購(gòu)需求，明確技術(shù)參數(shù)與預(yù)算；（二）參與招標(biāo)文件的技術(shù)評(píng)審；（三）負(fù)責(zé)設(shè)備驗(yàn)收與供應(yīng)商履約評(píng)價(jià)。第十一條基層執(zhí)行崗（采購(gòu)專員、技術(shù)員等）職責(zé)：（一）嚴(yán)格執(zhí)行招投標(biāo)流程，確保操作合規(guī)；（二）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，承擔(dān)操作責(zé)任；（三）及時(shí)上報(bào)異常情況或潛在風(fēng)險(xiǎn)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條招標(biāo)需求管理：（一）業(yè)務(wù)部門(mén)提交采購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，需明確設(shè)備用途、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、預(yù)算范圍及替代方案；（二）采購(gòu)部審核需求合理性，避免重復(fù)采購(gòu)或超標(biāo)準(zhǔn)采購(gòu)；（三）禁止無(wú)預(yù)算、無(wú)需求采購(gòu)，所有采購(gòu)需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第十三條供應(yīng)商管理：（一）建立合格供應(yīng)商名錄，定期更新，優(yōu)先選擇名錄內(nèi)供應(yīng)商；（二）供應(yīng)商準(zhǔn)入需滿足資質(zhì)審查要求，包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、行業(yè)認(rèn)證、財(cái)務(wù)狀況及合規(guī)記錄；（三）嚴(yán)禁向近親屬或利益相關(guān)方采購(gòu)，禁止關(guān)聯(lián)交易。第十四條招標(biāo)文件編制：（一）招標(biāo)文件應(yīng)明確設(shè)備規(guī)格、技術(shù)參數(shù)、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)、合同條款及違約責(zé)任；（二）技術(shù)參數(shù)需避免排他性條款，確保公平競(jìng)爭(zhēng)；（三）法務(wù)部審核招標(biāo)文件合規(guī)性，技術(shù)部審核技術(shù)合理性。第十五條開(kāi)標(biāo)與評(píng)標(biāo)：（一）開(kāi)標(biāo)過(guò)程需公證員或監(jiān)督人員見(jiàn)證，確保程序合規(guī)；（二）評(píng)標(biāo)委員會(huì)由技術(shù)專家、財(cái)務(wù)人員及業(yè)務(wù)代表組成，實(shí)行集體決策；（三）禁止評(píng)標(biāo)委員私下接觸投標(biāo)人，評(píng)標(biāo)結(jié)果需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第十六條合同簽訂與履行：（一）合同條款需經(jīng)法務(wù)部審核，明確付款方式、交貨期、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)及爭(zhēng)議解決機(jī)制；（二）采購(gòu)部與供應(yīng)商簽訂合同后，需抄送財(cái)務(wù)部及業(yè)務(wù)部門(mén)備案；（三）禁止無(wú)合同采購(gòu)或超合同范圍付款。第十七條采購(gòu)驗(yàn)收：（一）業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)設(shè)備驗(yàn)收，確認(rèn)數(shù)量、質(zhì)量及技術(shù)參數(shù)符合要求；（二）驗(yàn)收合格后，需在合同上簽字確認(rèn)，作為付款憑證；（三）驗(yàn)收不合格的，需及時(shí)通知供應(yīng)商整改或退貨。第十八條異常處理：（一）評(píng)標(biāo)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)行為，需立即中止招標(biāo)并上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）合同履約中發(fā)生爭(zhēng)議，需通過(guò)協(xié)商、調(diào)解或法律途徑解決；（三）禁止通過(guò)私下交易規(guī)避招投標(biāo)程序。第十九條信息管理：（一）招投標(biāo)過(guò)程需全程留痕，包括需求申請(qǐng)、招標(biāo)文件、評(píng)標(biāo)記錄及合同文本；（二）采購(gòu)部定期歸檔招投標(biāo)資料，并配合內(nèi)部審計(jì)檢查；（三）禁止篡改招投標(biāo)記錄或偽造驗(yàn)收證明。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第二十條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）采購(gòu)部每年至少評(píng)估一次制度適用性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整或風(fēng)險(xiǎn)事件修訂制度；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組審批修訂方案，并組織全員培訓(xùn)。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）采購(gòu)部每季度開(kāi)展招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)審查供應(yīng)商資質(zhì)、評(píng)標(biāo)過(guò)程及合同履約；（二）風(fēng)險(xiǎn)按等級(jí)分類，一般風(fēng)險(xiǎn)由采購(gòu)部整改，重大風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組決策；（三）定期發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門(mén)防范操作風(fēng)險(xiǎn)。第二十二條合規(guī)審查機(jī)制：（一）采購(gòu)申請(qǐng)需經(jīng)財(cái)務(wù)部、技術(shù)部雙重審核，確保需求合規(guī)；（二）招標(biāo)文件需經(jīng)法務(wù)部預(yù)審，技術(shù)參數(shù)需經(jīng)專家論證；（三）任何招投標(biāo)環(huán)節(jié)未經(jīng)合規(guī)審查的，不得實(shí)施。第二十三條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由采購(gòu)部牽頭整改，制定整改計(jì)劃并跟蹤落實(shí)；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)需成立專項(xiàng)小組，制定應(yīng)急預(yù)案，及時(shí)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組；（三）風(fēng)險(xiǎn)處置結(jié)果需公示，接受內(nèi)部監(jiān)督。第二十四條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)招投標(biāo)行為按情節(jié)嚴(yán)重程度，給予警告、罰款、降級(jí)或紀(jì)律處分；（二）涉及違法行為的，移交司法機(jī)關(guān)處理；（三）責(zé)任追究結(jié)果與績(jī)效考核掛鉤，并向全體員工通報(bào)。第二十五條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年組織招投標(biāo)管理評(píng)估，考核制度覆蓋率、合規(guī)率及風(fēng)險(xiǎn)控制效果；（二）評(píng)估結(jié)果作為制度優(yōu)化的依據(jù)，持續(xù)完善管理流程；（三）評(píng)估報(bào)告需提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十六條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人每年聽(tīng)取一次招投標(biāo)工作匯報(bào)，研究解決重大問(wèn)題；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組定期召開(kāi)會(huì)議，協(xié)調(diào)跨部門(mén)協(xié)作，確保制度落地；（三）采購(gòu)部設(shè)立專職監(jiān)督崗，全程跟蹤招投標(biāo)過(guò)程。第二十七條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將招投標(biāo)合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核，考核結(jié)果與績(jī)效獎(jiǎng)金掛鉤；（二）評(píng)優(yōu)評(píng)先優(yōu)先考慮合規(guī)表現(xiàn)突出的部門(mén)及個(gè)人；（三）對(duì)發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)行為的，取消相關(guān)考核資格。第二十八條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層需接受招投標(biāo)合規(guī)履職培訓(xùn)，掌握風(fēng)險(xiǎn)防控要點(diǎn)；（二）一線員工需參加操作規(guī)范培訓(xùn)，熟悉招投標(biāo)流程；（三）定期發(fā)布合規(guī)案例，強(qiáng)化全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。第二十九條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)招投標(biāo)管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)需求申請(qǐng)、招標(biāo)文件、評(píng)標(biāo)結(jié)果等流程線上化；（二）系統(tǒng)自動(dòng)預(yù)警違規(guī)操作，如超預(yù)算采購(gòu)、未進(jìn)行供應(yīng)商審查等；（三）通過(guò)數(shù)據(jù)監(jiān)控，實(shí)時(shí)掌握招投標(biāo)進(jìn)度及風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)。第三十條文化建設(shè)：（一）編制《設(shè)備招投標(biāo)合規(guī)手冊(cè)》，明確操作指引與責(zé)任清單；（二）全體員工簽署合規(guī)承諾書(shū)，承諾遵守制度；（三）設(shè)立合規(guī)舉報(bào)渠道，鼓勵(lì)員工監(jiān)督違規(guī)行為。第三十一條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件需在X日內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組，并抄送紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)；（二）年度管理情況需于次年X月X日前提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議；（三）報(bào)告內(nèi)容包括招投標(biāo)總量、違規(guī)事件