公文制發(fā)三審三校制度第一章總則第一條本制度依據《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及行業(yè)相關準則制定，同時參照集團母公司關于風險防控與合規(guī)管理的統(tǒng)一要求，結合公司實際發(fā)展需要，旨在規(guī)范公文制發(fā)流程，強化風險管控，確保公文內容的合法性、合規(guī)性與嚴肅性，有效防范泄密、錯發(fā)、漏發(fā)等風險事件，提升公司治理效能。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司各類行政文件、業(yè)務函件、會議紀要、報告總結等公文的制發(fā)、審核、校對及分發(fā)全流程，以及涉及公文制發(fā)的相關場景，如重大事項決策、對外溝通、內部管理等活動。第三條本制度涉及的核心術語定義如下：（一）“公文制發(fā)專項管理”指公司圍繞公文制發(fā)流程建立的全流程管控體系，包括政策制定、風險識別、審核校對、應急處置、考核改進等環(huán)節(jié)，旨在確保公文制發(fā)的規(guī)范性、安全性與高效性。（二）“制發(fā)風險”指在公文制發(fā)過程中可能引發(fā)的內容錯誤、程序違規(guī)、信息安全、輿情影響等潛在問題，需通過管控措施予以防范。（三）“合規(guī)制發(fā)”指公文制發(fā)活動必須嚴格遵循國家法律法規(guī)、公司內部制度及業(yè)務要求，確保制發(fā)行為的合法性、合理性與必要性。第四條公文制發(fā)專項管理應遵循以下原則：（一）“全面覆蓋”原則：所有公文制發(fā)活動均須納入專項管理體系，確保無死角、無遺漏。（二）“責任到人”原則：明確各層級、各部門在公文制發(fā)中的職責分工，確保責任可追溯。（三）“風險導向”原則：重點關注高風險環(huán)節(jié)，實施差異化管控措施。（四）“持續(xù)改進”原則：定期評估管理效果，優(yōu)化流程與機制，適應內外環(huán)境變化。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對公文制發(fā)專項管理負總責，統(tǒng)籌決策與監(jiān)督，確保制度有效落地；分管領導為直接責任人，負責具體組織協調與考核，確保各項要求落實到位。第六條設立公文制發(fā)專項管理領導小組，由公司主要負責人任組長，分管領導任副組長，相關部門負責人為成員，主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協調公文制發(fā)專項管理工作，審定重大制度與流程；（二）審批重大公文制發(fā)事項，監(jiān)督制度執(zhí)行情況；（三）定期聽取工作匯報，評價管理成效，提出改進要求。第七條明確三類主體的職責分工：（一）牽頭部門（由綜合管理部擔任）：負責統(tǒng)籌公文制發(fā)專項管理制度建設，組織開展風險識別與評估，監(jiān)督考核各環(huán)節(jié)執(zhí)行情況，并牽頭推進培訓宣貫工作。（二）專責部門（由法務合規(guī)部、信息安全部等擔任）：負責公文內容的合規(guī)性審核、技術安全性評估，優(yōu)化制發(fā)流程，指導業(yè)務部門規(guī)范操作，并參與風險處置。（三）業(yè)務部門/下屬單位（如各業(yè)務條線、區(qū)域機構）：負責落實本領域公文制發(fā)要求，開展日常風險防控，確保制發(fā)材料真實準確，及時上報異常情況。第八條基層執(zhí)行崗（如文員、經辦人員）應履行以下合規(guī)操作責任：（一）嚴格遵守公文制發(fā)流程，確保材料完整、格式規(guī)范；（二）簽署崗位合規(guī)承諾書，承諾對所經辦事項負責；（三）發(fā)現風險或異常情況及時上報，配合調查處置。第三章專項管理重點內容與要求第九條公文內容真實性管控：所有公文必須基于事實，涉及數據、政策、合同等內容的須經業(yè)務部門確認，嚴禁虛構或夸大信息。第十條公文流程規(guī)范性管控：制發(fā)公文需按“起草—審核—簽發(fā)—校對—印制—分發(fā)”順序推進，關鍵節(jié)點須留痕，重大文件需經領導小組審批。第十一條審核校對標準管控：實行“三審三?！睓C制，即初審（業(yè)務部門）、復審（專責部門）、終審（牽頭部門），校對需由兩人獨立完成，重點核對政策依據、數據準確性、格式合規(guī)性。第十二條敏感信息管控：涉密公文須標注密級，通過加密渠道傳輸，存儲于專用設備，嚴禁非授權人員接觸；非涉密公文需核查是否涉及商業(yè)秘密或個人隱私，避免不當公開。第十三條文件分發(fā)管控：根據文件性質確定分發(fā)范圍，涉密文件需登記領用，非涉密文件需建立分發(fā)臺賬，定期清理過期文件，確保信息可控。第十四條格式與簽發(fā)管控：公文格式須符合公司統(tǒng)一規(guī)范，電子公文需通過專用系統(tǒng)審批，紙質公文須由法定代表人或授權人簽發(fā)，簽發(fā)要素齊全方可印制。第十五條風險防控重點：（一）內容風險：嚴防政策引用錯誤、數據失實、措辭不當等問題；（二）程序風險：杜絕越權簽發(fā)、流程缺位、校對遺漏等情況；（三）安全風險：防止涉密文件外泄、系統(tǒng)被攻擊導致數據篡改等事件。第四章專項管理運行機制第十六條制度動態(tài)更新機制：牽頭部門每年聯合專責部門評估制度適用性，根據法規(guī)變化、業(yè)務調整、風險事件等及時修訂，確保制度與時俱進。第十七條風險識別預警機制：每季度開展專項風險排查，采用“自下而上”與“專家評估”相結合方式，對發(fā)現的風險進行分級（一般/重大），發(fā)布預警通知并明確整改時限。第十八條合規(guī)審查機制：將公文制發(fā)審查嵌入業(yè)務決策、合同簽訂、項目啟動等關鍵節(jié)點，實行“未經合規(guī)審查不得實施”原則，確保源頭管控。第十九條風險應對機制：（一）一般風險由業(yè)務部門限期整改，專責部門跟蹤驗證；（二）重大風險由領導小組啟動應急預案，責任部門協同處置，必要時上報決策層決策，事后形成處置報告。第二十條責任追究機制：對違規(guī)行為界定處罰標準，包括通報批評、績效考核扣分、紀律處分等，情節(jié)嚴重者依規(guī)追究領導責任，并建立違規(guī)案例庫供警示教育。第二十一條評估改進機制：每年開展管理有效性評估，通過問卷調查、流程復盤、第三方審計等方式，識別漏洞并優(yōu)化制度，確保持續(xù)完善。第五章專項管理保障措施第二十二條組織保障：各級領導須明確分管領域的管理責任，定期研究解決重大問題，牽頭部門每半年向領導小組匯報工作進展。第二十三條考核激勵機制：將公文制發(fā)合規(guī)情況納入部門年度考核，與績效獎金、評優(yōu)評先掛鉤，對表現突出的個人予以表彰。第二十四條培訓宣傳機制：分層級開展培訓，管理層重點強化合規(guī)履職意識，一線員工重點學習操作規(guī)范，每年至少組織兩次全員培訓，考核合格后方可上崗。第二十五條信息化支撐：通過公文管理系統(tǒng)實現流程自動化、風險實時監(jiān)控，利用OCR、AI校對技術提升效率，確保數據安全與流程可追溯。第二十六條文化建設：編制《公文制發(fā)合規(guī)手冊》，要求全員簽訂承諾書，通過內部平臺發(fā)布典型案例，營造“人人講合規(guī)”的氛圍。第二十七條報告制度：業(yè)務部門每月上報風險事件，牽頭部門每半年提交管理情況報告，重大事項須即時上報，報告內容包含問題、措施、成效等要素。第六章附則第二十八條本