濟(jì)寧市教育科學(xué)規(guī)劃領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室制度第一章總則第一條為貫徹落實(shí)國家關(guān)于教育科學(xué)規(guī)劃管理的相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)準(zhǔn)則，規(guī)范濟(jì)寧市教育科學(xué)規(guī)劃領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（以下簡(jiǎn)稱“辦公室”）的專項(xiàng)管理工作，有效防控相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，提升管理效能，結(jié)合辦公室實(shí)際運(yùn)行需求，特制定本制度。本制度依據(jù)《XX法》《XX條例》及集團(tuán)母公司《XX管理規(guī)定》等政策依據(jù)，旨在通過系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化的管理措施，確保教育科學(xué)規(guī)劃工作的科學(xué)性、合規(guī)性與高效性。第二條本制度適用于辦公室各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋教育科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目的立項(xiàng)、申報(bào)、評(píng)審、實(shí)施、驗(yàn)收等全流程管理。具體適用場(chǎng)景包括但不限于教育科研項(xiàng)目的規(guī)劃編制、經(jīng)費(fèi)管理、成果轉(zhuǎn)化、風(fēng)險(xiǎn)防控等環(huán)節(jié)。第三條本制度中下列術(shù)語的定義：（一）“教育科學(xué)規(guī)劃專項(xiàng)管理”指辦公室針對(duì)教育科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目實(shí)施的系統(tǒng)性管理活動(dòng)，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、流程控制、合規(guī)審查、績(jī)效考核等，旨在確保項(xiàng)目符合政策要求并實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)。（二）“專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指在教育科學(xué)規(guī)劃工作中可能出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)等，需通過專項(xiàng)管理措施進(jìn)行防控。（三）“XX合規(guī)”指辦公室及其工作人員在履行職責(zé)過程中，需嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部管理制度，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的合法性、合理性。第四條專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則，即管理范圍應(yīng)覆蓋所有教育科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目及關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)活動(dòng)。（二）“責(zé)任到人”原則，即明確各層級(jí)、各部門的管理責(zé)任，確保責(zé)任主體可追溯。（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”原則，即重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，優(yōu)先配置資源進(jìn)行防控。（四）“持續(xù)改進(jìn)”原則，即通過定期評(píng)估與優(yōu)化，不斷完善專項(xiàng)管理體系。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為教育科學(xué)規(guī)劃專項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對(duì)專項(xiàng)管理工作的總體成效負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實(shí)專項(xiàng)管理制度，協(xié)調(diào)解決重大問題。第六條辦公室設(shè)立教育科學(xué)規(guī)劃專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由辦公室主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，各部門負(fù)責(zé)人及專責(zé)人員為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項(xiàng)管理工作，對(duì)重大事項(xiàng)進(jìn)行決策審批，并定期開展監(jiān)督評(píng)價(jià)。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組的職責(zé)包括：（一）審議專項(xiàng)管理制度及重大管理方案。（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門專項(xiàng)管理事項(xiàng)，解決管理中的重大問題。（三）監(jiān)督專項(xiàng)管理工作的落實(shí)情況，定期開展評(píng)估。（四）對(duì)專項(xiàng)管理中的重大風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行決策處置。第八條牽頭部門為辦公室綜合管理部，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度的建設(shè)、修訂與解釋，統(tǒng)籌開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫等工作。第九條專責(zé)部門為辦公室科研管理部，負(fù)責(zé)教育科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目的業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)處置等，確保項(xiàng)目符合政策要求。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，確保項(xiàng)目實(shí)施符合管理制度規(guī)定。第十一條基層執(zhí)行崗員工應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守專項(xiàng)管理制度，按流程開展業(yè)務(wù)操作。（二）及時(shí)上報(bào)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為或風(fēng)險(xiǎn)隱患。（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人責(zé)任。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條項(xiàng)目立項(xiàng)環(huán)節(jié)的管理要求：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，包括項(xiàng)目選題應(yīng)符合國家及地方教育發(fā)展規(guī)劃，申報(bào)材料需經(jīng)專責(zé)部門審核通過。（二）禁止性行為，嚴(yán)禁以虛假信息騙取項(xiàng)目立項(xiàng)，嚴(yán)禁未經(jīng)審批擅自變更項(xiàng)目目標(biāo)。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)，關(guān)注項(xiàng)目選題的合規(guī)性、必要性，防范盲目立項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。第十三條項(xiàng)目申報(bào)環(huán)節(jié)的管理要求：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，包括申報(bào)材料需完整、真實(shí)，經(jīng)財(cái)務(wù)部門審核資金預(yù)算。（二）禁止性行為，嚴(yán)禁提供虛假申報(bào)信息，嚴(yán)禁通過利益輸送獲取項(xiàng)目資源。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)，加強(qiáng)申報(bào)材料的真實(shí)性審核，防范評(píng)審過程中的不公正行為。第十四條項(xiàng)目評(píng)審環(huán)節(jié)的管理要求：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，包括評(píng)審專家需獨(dú)立、客觀，評(píng)審結(jié)果經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審定。（二）禁止性行為，嚴(yán)禁評(píng)審專家與申報(bào)單位存在利益關(guān)系，嚴(yán)禁泄露評(píng)審信息。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)，確保評(píng)審過程的公平性、保密性，防范評(píng)審結(jié)果被操縱的風(fēng)險(xiǎn)。第十五條項(xiàng)目實(shí)施環(huán)節(jié)的管理要求：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，包括項(xiàng)目執(zhí)行需按計(jì)劃進(jìn)行，重大調(diào)整需經(jīng)專責(zé)部門批準(zhǔn)。（二）禁止性行為，嚴(yán)禁擅自變更項(xiàng)目?jī)?nèi)容，嚴(yán)禁違規(guī)使用項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)，加強(qiáng)項(xiàng)目過程監(jiān)控，防范經(jīng)費(fèi)濫用、進(jìn)度延誤等風(fēng)險(xiǎn)。第十六條項(xiàng)目驗(yàn)收環(huán)節(jié)的管理要求：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，包括驗(yàn)收需依據(jù)項(xiàng)目合同及成果要求，驗(yàn)收結(jié)論經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審定。（二）禁止性行為，嚴(yán)禁偽造驗(yàn)收材料，嚴(yán)禁降低驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)，確保驗(yàn)收結(jié)果的客觀性、權(quán)威性，防范驗(yàn)收走過場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。第十七條經(jīng)費(fèi)管理環(huán)節(jié)的管理要求：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，包括經(jīng)費(fèi)使用需符合預(yù)算規(guī)定，財(cái)務(wù)部門定期開展審計(jì)。（二）禁止性行為，嚴(yán)禁挪用項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，嚴(yán)禁設(shè)立賬外資金。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)，加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)使用的合規(guī)性審核，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。第十八條信息安全環(huán)節(jié)的管理要求：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，包括項(xiàng)目信息需分類管理，訪問權(quán)限需嚴(yán)格控制。（二）禁止性行為，嚴(yán)禁泄露項(xiàng)目核心信息，嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)外傳數(shù)據(jù)。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)，加強(qiáng)信息系統(tǒng)安全防護(hù)，防范數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：辦公室綜合管理部應(yīng)每年對(duì)專項(xiàng)管理制度進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)國家政策變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂，確保制度的適用性。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：辦公室科研管理部應(yīng)定期開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，并向領(lǐng)導(dǎo)小組發(fā)布預(yù)警通知。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：將專項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，明確“未經(jīng)審查不得實(shí)施”的原則，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。（二）明確應(yīng)急流程，責(zé)任部門協(xié)同處置，并及時(shí)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組。（三）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)處置情況進(jìn)行跟蹤，確保問題閉環(huán)。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）界定違規(guī)情形，包括但不限于虛假申報(bào)、經(jīng)費(fèi)濫用等。（二）明確處罰標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行績(jī)效考核扣減、紀(jì)律處分等。（三）建立責(zé)任倒查機(jī)制，對(duì)重大問題追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：辦公室綜合管理部應(yīng)每年對(duì)專項(xiàng)管理體系的有效性開展評(píng)估，分析管理漏洞，提出優(yōu)化建議，持續(xù)完善制度。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)履行專項(xiàng)管理推進(jìn)責(zé)任，定期研究解決管理中的問題。（二）辦公室設(shè)立專項(xiàng)管理協(xié)調(diào)崗，負(fù)責(zé)日常溝通協(xié)調(diào)，確保制度落實(shí)。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門及個(gè)人的年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤。（二）對(duì)專項(xiàng)管理表現(xiàn)突出的部門和個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)失職行為進(jìn)行處罰。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）分層級(jí)開展專項(xiàng)培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線員工重點(diǎn)培訓(xùn)操作規(guī)范。（二）定期發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，提升全員合規(guī)意識(shí)。第二十八條信息化支撐：（一）通過系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目全流程管理，自動(dòng)化處理審批、監(jiān)管等環(huán)節(jié)。（二）建立風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控平臺(tái)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處置異常情況。第二十九條文化建設(shè)：（一）發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，明確合規(guī)行為規(guī)范。（二）簽訂合規(guī)承諾書，強(qiáng)化員工責(zé)任意識(shí)。（三）營造全員合規(guī)氛圍，將合規(guī)理念融入日常工作。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件需及時(shí)上報(bào)，內(nèi)容包