海之圣羊奶獎(jiǎng)金制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團(tuán)母公司關(guān)于激勵(lì)體系建設(shè)的指導(dǎo)意見制定，旨在規(guī)范海之圣羊奶獎(jiǎng)金分配與管理，防控激勵(lì)活動(dòng)中的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司治理結(jié)構(gòu)完善與業(yè)務(wù)健康發(fā)展。結(jié)合公司戰(zhàn)略發(fā)展需求及組織架構(gòu)特性，通過明確獎(jiǎng)金制度的適用范圍、核心原則與管控要求，確保激勵(lì)資源與員工貢獻(xiàn)相匹配，提升組織效能與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋以下場(chǎng)景：（一）年度績(jī)效獎(jiǎng)金、專項(xiàng)項(xiàng)目獎(jiǎng)金的制定與發(fā)放；（二）員工持股計(jì)劃、股權(quán)激勵(lì)的配套獎(jiǎng)勵(lì)方案；（三）跨部門協(xié)作任務(wù)或臨時(shí)性任務(wù)的特殊激勵(lì)活動(dòng)；（四）與業(yè)務(wù)指標(biāo)達(dá)成掛鉤的階梯式獎(jiǎng)金分配。適用范圍隨公司業(yè)務(wù)拓展動(dòng)態(tài)調(diào)整，由人力資源部每年核實(shí)更新。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語(yǔ)定義：（一）“XX專項(xiàng)管理”：指以獎(jiǎng)金分配為切入點(diǎn)，通過制度設(shè)計(jì)、流程管控、風(fēng)險(xiǎn)防范實(shí)現(xiàn)激勵(lì)資源合理配置的系統(tǒng)性管理活動(dòng)。其外延包括獎(jiǎng)金預(yù)算編制、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)制定、發(fā)放流程執(zhí)行、效果評(píng)估等環(huán)節(jié)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”：指因獎(jiǎng)金制度設(shè)計(jì)缺陷、執(zhí)行偏差或外部環(huán)境變化引發(fā)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。具體表現(xiàn)為預(yù)算失控、分配不公、利益輸送、監(jiān)管處罰等情形。（三）“XX合規(guī)”：指獎(jiǎng)金制度及執(zhí)行過程嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部規(guī)范，確保分配行為的合法性、公平性與透明度。第四條XX專項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：獎(jiǎng)金制度覆蓋所有符合條件的業(yè)務(wù)場(chǎng)景與員工群體，確保激勵(lì)體系無死角；（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)管理人員在獎(jiǎng)金分配中的審批權(quán)限與責(zé)任，杜絕越權(quán)操作；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：將風(fēng)險(xiǎn)防控嵌入獎(jiǎng)金制度設(shè)計(jì)，優(yōu)先防范利益沖突與資源浪費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)；（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估獎(jiǎng)金制度的實(shí)施效果，動(dòng)態(tài)優(yōu)化分配機(jī)制以適應(yīng)業(yè)務(wù)變化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司獎(jiǎng)金制度的合規(guī)性、合理性負(fù)總責(zé)，負(fù)責(zé)審批年度獎(jiǎng)金總額預(yù)算及重大激勵(lì)方案；分管人力資源、財(cái)務(wù)及業(yè)務(wù)板塊的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)制度落地與風(fēng)險(xiǎn)管控。第六條公司設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由以下人員組成：（一）公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，負(fù)責(zé)最終決策；（二）分管人力資源、財(cái)務(wù)及業(yè)務(wù)板塊的領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，分別負(fù)責(zé)制度執(zhí)行監(jiān)督、預(yù)算審核與業(yè)務(wù)需求對(duì)接；（三）人力資源部、財(cái)務(wù)部、法務(wù)部及各業(yè)務(wù)單元代表為成員，負(fù)責(zé)政策解讀、流程優(yōu)化與風(fēng)險(xiǎn)排查。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：統(tǒng)籌獎(jiǎng)金制度頂層設(shè)計(jì)、協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作、審批重大激勵(lì)方案、監(jiān)督制度執(zhí)行效果。第七條人力資源部為XX專項(xiàng)管理的牽頭部門，具體職責(zé)為：（一）制定獎(jiǎng)金制度框架與評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審定；（二）組織獎(jiǎng)金預(yù)算編制與額度分解，監(jiān)控執(zhí)行進(jìn)度；（三）監(jiān)督評(píng)審過程公平性，處理員工申訴；（四）開展制度宣貫與培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識(shí)。第八條財(cái)務(wù)部為XX專項(xiàng)管理的專責(zé)部門，主要職責(zé)包括：（一）審核獎(jiǎng)金分配的財(cái)務(wù)可行性，確保資金來源合規(guī)；（二）監(jiān)督獎(jiǎng)金發(fā)放流程，防范稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；（三）建立獎(jiǎng)金支出臺(tái)賬，支持績(jī)效考核關(guān)聯(lián)扣減。第九條各業(yè)務(wù)部門及下屬單位為XX專項(xiàng)管理的執(zhí)行主體，職責(zé)涵蓋：（一）根據(jù)業(yè)務(wù)目標(biāo)制定內(nèi)部獎(jiǎng)金分配細(xì)則，報(bào)人力資源部備案；（二）組織部門內(nèi)評(píng)審，確保獎(jiǎng)金分配與業(yè)績(jī)貢獻(xiàn)匹配；（三）收集員工反饋，持續(xù)優(yōu)化本領(lǐng)域激勵(lì)方案。第十條基層執(zhí)行崗位員工需履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確獎(jiǎng)金分配中的義務(wù)與權(quán)利；（二）通過系統(tǒng)上報(bào)異常激勵(lì)需求，配合專項(xiàng)核查；（三）拒絕執(zhí)行違規(guī)獎(jiǎng)金分配指令，及時(shí)向直屬上級(jí)反映。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條獎(jiǎng)金預(yù)算編制需遵循“業(yè)務(wù)導(dǎo)向、階梯設(shè)計(jì)”原則，具體要求為：（一）業(yè)務(wù)單元獎(jiǎng)金總額≤年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的X%（由領(lǐng)導(dǎo)小組確定）；（二）設(shè)置“基礎(chǔ)部分：業(yè)績(jī)達(dá)成度×固定系數(shù)+浮動(dòng)部分：超額貢獻(xiàn)×動(dòng)態(tài)系數(shù)”的分配模型；（三）重大項(xiàng)目獎(jiǎng)金預(yù)算需經(jīng)業(yè)務(wù)板塊負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部雙重審核。第十二條績(jī)效獎(jiǎng)金分配需符合“量化指標(biāo)為主、定性評(píng)價(jià)為輔”標(biāo)準(zhǔn)，禁止行為包括：（一）嚴(yán)禁因個(gè)人關(guān)系調(diào)整分配比例，杜絕“輪流坐莊”式操作；（二）嚴(yán)禁將非績(jī)效因素（如工齡、派系）納入評(píng)審權(quán)重；（三）嚴(yán)禁設(shè)置“隱形門檻”，確保90%以上符合條件的員工獲得獎(jiǎng)勵(lì)。第十三條專項(xiàng)項(xiàng)目獎(jiǎng)金需通過“立項(xiàng)評(píng)審-過程監(jiān)控-結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收”三階段管控，重點(diǎn)防范：（一）評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)模糊導(dǎo)致分配爭(zhēng)議，要求量化指標(biāo)占比不低于X%；（二）項(xiàng)目成員虛報(bào)貢獻(xiàn)套取獎(jiǎng)金，需保留績(jī)效數(shù)據(jù)佐證；（三）嚴(yán)禁非項(xiàng)目成員分?jǐn)偑?jiǎng)金，杜絕“搭便車”行為。第十四條跨部門協(xié)作獎(jiǎng)金的分配需遵循“貢獻(xiàn)比例制”，具體要求為：（一）由協(xié)作發(fā)起方牽頭制定分配方案，經(jīng)參與方確認(rèn)后報(bào)人力資源部備案；（二）禁止單方面主導(dǎo)分配，需通過民主評(píng)議確定權(quán)重；（三）協(xié)作未達(dá)預(yù)期時(shí)，嚴(yán)禁全額發(fā)放獎(jiǎng)金，須按約定比例扣減。第十五條高管獎(jiǎng)金分配需通過“三重審查”機(jī)制，禁止行為包括：（一）嚴(yán)禁未達(dá)業(yè)績(jī)目標(biāo)時(shí)突破薪酬預(yù)算上限；（二）嚴(yán)禁將部分薪酬包裝為獎(jiǎng)金規(guī)避監(jiān)管；（三）嚴(yán)禁設(shè)置“獎(jiǎng)金池”用于非既定激勵(lì)目的。第十六條特殊激勵(lì)方案（如股權(quán)激勵(lì)配套獎(jiǎng)金）需滿足以下合規(guī)要求：（一）方案需經(jīng)律師事務(wù)所合規(guī)性評(píng)估，確保不違反《公司法》；（二）激勵(lì)對(duì)象需通過書面聲明確認(rèn)理解風(fēng)險(xiǎn)，禁止信息不對(duì)稱操作；（三）設(shè)置業(yè)績(jī)遞延條件，防止短期行為損害公司利益。第十七條非法利益輸送的禁止性條款包括：（一）嚴(yán)禁以獎(jiǎng)金名義向供應(yīng)商、客戶及其親屬輸送利益；（二）嚴(yán)禁設(shè)立“小圈子”式分配，確保透明度高于80%；（三）嚴(yán)禁與離職員工簽訂保密協(xié)議后違規(guī)發(fā)放獎(jiǎng)金。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制規(guī)定如下：（一）每年X月由人力資源部牽頭開展修訂評(píng)估，重點(diǎn)核查法規(guī)變動(dòng)與業(yè)務(wù)調(diào)整影響；（二）重大政策調(diào)整需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組三分之二以上成員聯(lián)名提議，通過書面投票表決；（三）修訂方案需覆蓋歷史案例回溯分析，確保與既有激勵(lì)數(shù)據(jù)兼容。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制實(shí)行“季度排查+即時(shí)響應(yīng)”雙軌制：（一）人力資源部每季度開展制度執(zhí)行抽查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題形成預(yù)警報(bào)告；（二）財(cái)務(wù)部通過資金流向監(jiān)控實(shí)時(shí)預(yù)警異常支出；（三）預(yù)警信息需分級(jí)發(fā)布，紅色預(yù)警（如金額超過X萬元）直接觸發(fā)專項(xiàng)核查。第二十條合規(guī)審查機(jī)制要求將審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：（一）獎(jiǎng)金方案審批前需附《XX合規(guī)性自評(píng)表》，重點(diǎn)核查指標(biāo)設(shè)置合理性；（二）發(fā)放流程中嵌入“雙人復(fù)核”機(jī)制，財(cái)務(wù)人員抽查分配比例與金額匹配度；（三）未通過審查的方案一律不得執(zhí)行，并由牽頭部門限期整改。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制規(guī)定：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)（如比例偏差不超過5%）由業(yè)務(wù)部門自行糾正，報(bào)備人力資源部備案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)（如超預(yù)算10%以上）需啟動(dòng)“應(yīng)急處置小組”，由領(lǐng)導(dǎo)小組指定成員協(xié)同處置；（三）風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)需通過專用通道，禁止信息瞞報(bào)或延遲。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制包括：（一）違規(guī)分配金額在X萬元以下的，對(duì)直接責(zé)任人通報(bào)批評(píng)并扣減當(dāng)期績(jī)效；（二）金額超過X萬元的，啟動(dòng)紀(jì)律處分程序，情節(jié)嚴(yán)重者解職調(diào)查；（三）處罰結(jié)果與績(jī)效考核聯(lián)動(dòng)，計(jì)入年度評(píng)優(yōu)積分。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制實(shí)行“年度閉環(huán)管理”：（一）人力資源部牽頭組織對(duì)制度實(shí)施滿一年的業(yè)務(wù)單元開展?jié)M意度調(diào)查，問卷回收率需達(dá)90%以上；（二）評(píng)估結(jié)果形成《XX改進(jìn)建議書》，納入次年預(yù)算調(diào)整依據(jù)；（三）連續(xù)兩年評(píng)估得分低于X分的業(yè)務(wù)板塊，其獎(jiǎng)金方案需全盤重審。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障措施包括：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部需簽署《XX責(zé)任承諾書》，明確激勵(lì)分配中的簽字背書責(zé)任；（二）設(shè)立“專項(xiàng)管理聯(lián)絡(luò)員”制度，各業(yè)務(wù)單元指定專人跟進(jìn)制度執(zhí)行；（三）重大激勵(lì)方案實(shí)行“雙簽字”制度，業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人與人力資源部共同審批。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制規(guī)定：（一）將部門獎(jiǎng)金發(fā)放合規(guī)率納入年度考核KPI，權(quán)重不低于X%；（二）對(duì)制度創(chuàng)新突出的員工給予額外績(jī)效加分，計(jì)入年度評(píng)優(yōu)排名；（三）建立“黑名單”制度，違規(guī)操作者兩年內(nèi)不得參與重大激勵(lì)項(xiàng)目。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制實(shí)施“分層分級(jí)”培訓(xùn)：（一）管理層培訓(xùn)聚焦制度設(shè)計(jì)邏輯，每年X月集中授課；（二）基層員工培訓(xùn)側(cè)重操作規(guī)范，通過E-learning平臺(tái)完成考核；（三）定期發(fā)布《XX簡(jiǎn)報(bào)》，用典型案例強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)。第二十七條信息化支撐措施包括：（一）開發(fā)獎(jiǎng)金管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)自動(dòng)采集與分配模擬；（二）嵌入合規(guī)校驗(yàn)?zāi)K，自動(dòng)攔截超權(quán)限操作；（三）建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警數(shù)據(jù)庫(kù)，歷史案例支持自動(dòng)匹配。第二十八條文化建設(shè)措施包括：（一）制作《XX合規(guī)手冊(cè)》作為員工入職材料，強(qiáng)調(diào)激勵(lì)分配紀(jì)律；（二）在內(nèi)部刊物刊登優(yōu)秀案例，樹立行為標(biāo)桿；（三）設(shè)立匿名舉報(bào)渠道，獎(jiǎng)勵(lì)查實(shí)線索的員工。第二十九條報(bào)告制度要求：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件每月X日前上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組，格式統(tǒng)一為《XX專項(xiàng)問題清單》；（二）年度管理情況需附數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)表與改進(jìn)措施清單，經(jīng)審計(jì)