海商法學(xué)的特殊制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國海商法》《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，參照交通運(yùn)輸部、商務(wù)部等部門發(fā)布的行業(yè)規(guī)范，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于全面風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)經(jīng)營的管理要求，以及本公司實(shí)際業(yè)務(wù)需求，為規(guī)范海商法學(xué)相關(guān)領(lǐng)域的專項(xiàng)管理，有效防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，提升業(yè)務(wù)合規(guī)水平，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司從事的海上運(yùn)輸、船舶運(yùn)營、港口物流、海上保險(xiǎn)、海事訴訟等業(yè)務(wù)的全部場景，以及與海商法學(xué)相關(guān)的法律事務(wù)處理、合同管理、風(fēng)險(xiǎn)防控等環(huán)節(jié)。第三條本制度下列術(shù)語含義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”是指公司針對海商法學(xué)領(lǐng)域業(yè)務(wù)特點(diǎn)，建立的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警、處置及持續(xù)改進(jìn)的管理體系，涵蓋合同履約、合規(guī)審查、爭議解決等全流程管理活動(dòng)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指公司在海商法學(xué)領(lǐng)域經(jīng)營活動(dòng)中可能面臨的法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、交易對手風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)等，可能導(dǎo)致公司財(cái)產(chǎn)損失、聲譽(yù)受損或法律責(zé)任承擔(dān)的不確定事件。（三）“XX合規(guī)”是指公司及其員工在海商法學(xué)相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)中，遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部管理制度，確保經(jīng)營行為的合法性、合規(guī)性及風(fēng)險(xiǎn)可控性。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：XX專項(xiàng)管理范圍應(yīng)覆蓋所有海商法學(xué)相關(guān)業(yè)務(wù)場景及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，確保管理無死角、無盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級(jí)、各部門XX專項(xiàng)管理的職責(zé)分工，建立責(zé)任追究機(jī)制，確保責(zé)任落實(shí)到位。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先識(shí)別、評(píng)估和處置重大風(fēng)險(xiǎn)，平衡業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)控制。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評(píng)估XX專項(xiàng)管理有效性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)，優(yōu)化管理體系。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司XX專項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對XX專項(xiàng)管理工作的全面性、有效性負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為公司XX專項(xiàng)管理的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督XX專項(xiàng)管理工作的具體實(shí)施。第六條公司設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)XX專項(xiàng)管理工作，研究決策重大風(fēng)險(xiǎn)防控措施，審批XX專項(xiàng)管理制度及重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案，并對XX專項(xiàng)管理工作的有效性進(jìn)行監(jiān)督評(píng)價(jià)。第七條XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在[牽頭部門名稱]，負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理日常工作的組織協(xié)調(diào)，包括制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)排查、信息匯總、會(huì)議組織、培訓(xùn)宣貫等。第八條牽頭部門職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理制度體系的建設(shè)和完善，組織開展XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)及宣貫工作。（二）組織定期或不定期的XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，編制XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)清單及應(yīng)對預(yù)案。（三）監(jiān)督各部門XX專項(xiàng)管理工作的落實(shí)情況，開展專項(xiàng)檢查和考核評(píng)估。（四）協(xié)調(diào)各部門在XX專項(xiàng)管理中的協(xié)作關(guān)系，推動(dòng)XX專項(xiàng)管理工作的協(xié)同推進(jìn)。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，對合同簽訂、業(yè)務(wù)操作等環(huán)節(jié)進(jìn)行合規(guī)性審查。（二）參與XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和處置，優(yōu)化XX專項(xiàng)管理流程及操作規(guī)范。（三）牽頭XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件的調(diào)查處置，出具風(fēng)險(xiǎn)處置報(bào)告及改進(jìn)建議。（四）跟蹤XX專項(xiàng)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)準(zhǔn)則的變化，及時(shí)更新XX專項(xiàng)管理要求。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)XX專項(xiàng)管理要求，開展本領(lǐng)域XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的日常防控工作。（二）配合牽頭部門和專責(zé)部門開展XX專項(xiàng)檢查、風(fēng)險(xiǎn)排查及處置工作。（三）建立XX專項(xiàng)管理臺(tái)賬，記錄XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件及應(yīng)對措施。（四）加強(qiáng)員工XX專項(xiàng)管理意識(shí)培訓(xùn)，確保員工掌握XX專項(xiàng)操作規(guī)范及合規(guī)要求。第十一條基層執(zhí)行崗職責(zé)：（一）嚴(yán)格遵守XX專項(xiàng)管理制度及操作規(guī)范，在崗位工作中履行合規(guī)操作義務(wù)。（二）及時(shí)報(bào)告XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件及異常情況，配合相關(guān)部門開展調(diào)查處置。（三）參與XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)，提升XX專項(xiàng)合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防控能力。（四）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人在XX專項(xiàng)管理中的責(zé)任和義務(wù)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條合同管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：簽訂XX專項(xiàng)業(yè)務(wù)合同前，應(yīng)進(jìn)行交易對手盡職調(diào)查，核實(shí)對方主體資格、信用狀況及履約能力；合同條款應(yīng)明確雙方權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任、爭議解決方式等，確保合同內(nèi)容合法合規(guī)。禁止性行為：嚴(yán)禁與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行不正當(dāng)利益輸送，嚴(yán)禁簽訂虛假合同或惡意違約。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控：防范合同欺詐、信用風(fēng)險(xiǎn)及履約風(fēng)險(xiǎn)，確保合同簽訂及履約過程合法合規(guī)。第十三條業(yè)務(wù)操作：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：XX專項(xiàng)業(yè)務(wù)操作應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及行業(yè)準(zhǔn)則，確保操作流程規(guī)范、記錄完整；涉及資質(zhì)審批的，應(yīng)確保資質(zhì)有效并符合要求。禁止性行為：嚴(yán)禁違規(guī)操作、偽造記錄或篡改數(shù)據(jù)；嚴(yán)禁利用XX專項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行不正當(dāng)競爭或損害公司利益。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控：防范操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及市場風(fēng)險(xiǎn)，確保業(yè)務(wù)操作合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控。第十四條資金管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：XX專項(xiàng)業(yè)務(wù)涉及的資金支付應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行公司資金管理制度，明確審批權(quán)限、支付流程及憑證要求；涉及外匯業(yè)務(wù)的，應(yīng)遵守外匯管理相關(guān)規(guī)定。禁止性行為：嚴(yán)禁違規(guī)拆借資金、挪用公款或進(jìn)行洗錢活動(dòng)。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控：防范資金風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，確保資金使用合法合規(guī)、安全高效。第十五條爭議解決：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：XX專項(xiàng)業(yè)務(wù)涉及的爭議應(yīng)優(yōu)先通過協(xié)商、調(diào)解等方式解決，協(xié)商不成的，應(yīng)依法提起訴訟或仲裁；爭議解決過程中應(yīng)妥善保存證據(jù)，確保訴訟或仲裁的合法性。禁止性行為：嚴(yán)禁惡意拖延爭議解決、偽造證據(jù)或干擾司法公正。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控：防范法律風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)及運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)，確保爭議解決過程合法合規(guī)、結(jié)果公平公正。第十六條信息管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：XX專項(xiàng)業(yè)務(wù)涉及的信息應(yīng)依法進(jìn)行收集、存儲(chǔ)、使用和傳輸，確保信息安全、完整及合法；涉及敏感信息的，應(yīng)采取必要的技術(shù)和管理措施進(jìn)行保護(hù)。禁止性行為：嚴(yán)禁泄露商業(yè)秘密、非法獲取或?yàn)E用信息。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控：防范信息安全風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)，確保信息管理合法合規(guī)、安全可控。第十七條保險(xiǎn)管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：XX專項(xiàng)業(yè)務(wù)應(yīng)依法投保相關(guān)保險(xiǎn)，確保保險(xiǎn)范圍覆蓋主要風(fēng)險(xiǎn)；保險(xiǎn)合同應(yīng)明確保險(xiǎn)責(zé)任、除外責(zé)任及理賠流程。禁止性行為：嚴(yán)禁虛假投保、騙?；騻卧炖碣r材料。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控：防范保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，確保保險(xiǎn)管理合法合規(guī)、保障到位。第十八條外匯管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：XX專項(xiàng)業(yè)務(wù)涉及的外匯交易應(yīng)遵守外匯管理相關(guān)規(guī)定，確保外匯收支合法合規(guī)；涉及跨境交易的，應(yīng)依法進(jìn)行外匯登記和申報(bào)。禁止性行為：嚴(yán)禁違規(guī)買賣外匯、逃匯或套匯。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控：防范外匯風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，確保外匯管理合法合規(guī)、安全高效。第十九條人力資源管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：XX專項(xiàng)業(yè)務(wù)涉及的人員管理應(yīng)遵守勞動(dòng)法律法規(guī)，確保招聘、培訓(xùn)、考核、薪酬等環(huán)節(jié)合法合規(guī)；涉及涉外人員的，應(yīng)遵守相關(guān)涉外管理規(guī)定。禁止性行為：嚴(yán)禁違規(guī)招聘、歧視或剝削勞動(dòng)者。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控：防范勞動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，確保人力資源管理合法合規(guī)、公平公正。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第二十條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：牽頭部門應(yīng)每年組織評(píng)估XX專項(xiàng)管理制度的有效性，根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司業(yè)務(wù)變化，及時(shí)修訂和完善XX專項(xiàng)管理制度；重大制度修訂應(yīng)經(jīng)XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：牽頭部門應(yīng)每季度組織開展XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，識(shí)別、評(píng)估和排序XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，編制XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)清單及應(yīng)對預(yù)案；對重大XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)發(fā)布預(yù)警通知，要求相關(guān)部門及時(shí)采取防控措施。第二十二條合規(guī)審查機(jī)制：專責(zé)部門應(yīng)在XX專項(xiàng)業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)開展合規(guī)審查，確保業(yè)務(wù)操作合法合規(guī)；未經(jīng)合規(guī)審查的XX專項(xiàng)業(yè)務(wù)不得實(shí)施；對合規(guī)審查發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)及時(shí)整改，并跟蹤整改效果。第二十三條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，相關(guān)部門應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，采取有效措施控制風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大；一般XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)由專責(zé)部門牽頭處置，重大XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)由XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)處置；XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件處置完畢后應(yīng)形成處置報(bào)告，并納入XX專項(xiàng)管理臺(tái)賬。第二十四條責(zé)任追究機(jī)制：對違反XX專項(xiàng)管理制度的行為，應(yīng)根據(jù)情節(jié)輕重追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任；違規(guī)行為情節(jié)輕微的，應(yīng)給予警告或通報(bào)批評(píng)；違規(guī)行為情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)給予經(jīng)濟(jì)處罰、降職降級(jí)或紀(jì)律處分；涉嫌犯罪的，應(yīng)依法移送司法機(jī)關(guān)處理。第二十五條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：牽頭部門應(yīng)每年對XX專項(xiàng)管理體系的有效性進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括制度完整性、風(fēng)險(xiǎn)防控效果、員工合規(guī)意識(shí)等；評(píng)估結(jié)果應(yīng)形成評(píng)估報(bào)告，并提交XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議；評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)及時(shí)整改，并納入XX專項(xiàng)管理制度優(yōu)化計(jì)劃。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十六條組織保障：公司主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)履行XX專項(xiàng)管理職責(zé)，定期研究XX專項(xiàng)管理工作，協(xié)調(diào)解決XX專項(xiàng)管理中的重大問題；各部門應(yīng)指定XX專項(xiàng)管理聯(lián)絡(luò)員，負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理日常工作的溝通協(xié)調(diào)。第二十七條考核激勵(lì)機(jī)制：XX專項(xiàng)合規(guī)情況應(yīng)納入部門及個(gè)人的年度考核，考核結(jié)果與績效、評(píng)優(yōu)掛鉤；對在XX專項(xiàng)管理工作中表現(xiàn)突出的部門和個(gè)人，應(yīng)給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)；對XX專項(xiàng)管理工作中存在失職行為的，應(yīng)給予經(jīng)濟(jì)處罰或紀(jì)律處分。第二十八條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：牽頭部門應(yīng)定期組織XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括XX專項(xiàng)管理制度、操作規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)防控等；培訓(xùn)對象包括管理層、專責(zé)部門、業(yè)務(wù)部門及基層執(zhí)行崗；培訓(xùn)結(jié)束后應(yīng)進(jìn)行考核，考核不合格者應(yīng)重新培訓(xùn)。第二十九條信息化支撐：公司應(yīng)建立XX專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控、數(shù)據(jù)自動(dòng)分析、預(yù)警自動(dòng)發(fā)布等功能；信息系統(tǒng)應(yīng)與公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)系統(tǒng)對接，確保XX專項(xiàng)管理數(shù)據(jù)的互聯(lián)互通。第三十條文化建設(shè)：公司應(yīng)發(fā)布XX專項(xiàng)合規(guī)手冊，明確XX專項(xiàng)管理的政策要求、操作規(guī)范及責(zé)任追究標(biāo)準(zhǔn)；組織員工簽訂XX專項(xiàng)合規(guī)承諾書，增強(qiáng)員工XX專項(xiàng)合規(guī)意識(shí)；通過宣傳欄、內(nèi)部刊物等渠道，營造全員XX專項(xiàng)合規(guī)的濃厚氛圍。第三十一條報(bào)告制度：各部門應(yīng)定期向牽頭部門報(bào)告XX專項(xiàng)管理情況，報(bào)告內(nèi)容包括XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查情況、XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件處置情況、XX專項(xiàng)管理改進(jìn)建議等；牽頭部門應(yīng)每年向XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告XX專項(xiàng)管理工作情況，報(bào)告內(nèi)容包括XX專項(xiàng)管理目標(biāo)完成情況、X