涉密人員上崗審查制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國保守國家秘密法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》等相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)信息安全管控標準及集團母公司關(guān)于企業(yè)內(nèi)部風險防控的統(tǒng)一部署，結(jié)合公司實際管理需求，為規(guī)范涉密人員上崗審查工作，強化核心信息安全屏障，有效防范泄密風險與專項操作風險，特制定本制度。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋所有接觸、管理、處理涉密信息的崗位人員，以及涉及涉密項目開發(fā)、生產(chǎn)、存儲、傳輸?shù)葮I(yè)務(wù)場景的作業(yè)流程。第三條本制度中下列術(shù)語定義：（一）涉密人員專項管理：指公司為保障涉密信息安全，對涉密人員上崗資格、履職行為、保密教育、動態(tài)監(jiān)控等全過程實施的管理活動，包括崗前審查、在崗監(jiān)督、離崗處置等環(huán)節(jié)。（二）涉密風險：指因涉密人員管理疏漏、操作失誤、外部因素干擾等可能導致涉密信息泄露、篡改、丟失或被非法利用的潛在風險。（三）涉密合規(guī)：指涉密人員在崗履職活動符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部管理制度的要求，確保涉密信息在授權(quán)范圍內(nèi)安全運行。（四）涉密崗位等級：根據(jù)涉密信息密級及涉密程度劃分的崗位類別，分為核心涉密崗位、重要涉密崗位、一般涉密崗位，實行差異化管控。第四條涉密人員專項管理遵循以下原則：（一）全面覆蓋：所有涉密崗位人員必須納入審查管理范圍，確保無死角、無盲區(qū)；（二）責任到人：明確各級管理主體與執(zhí)行崗位的職責邊界，實現(xiàn)風險管控責任閉環(huán)；（三）風險導向：聚焦高風險崗位與關(guān)鍵環(huán)節(jié)，強化重點監(jiān)控與防范；（四）持續(xù)改進：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化動態(tài)優(yōu)化管理機制，提升管控效能。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人對涉密人員專項管理負總責，承擔最終領(lǐng)導責任；分管保密或人力資源工作的領(lǐng)導為直接責任人，統(tǒng)籌組織落實本制度。各級領(lǐng)導干部實行“一崗雙責”，在分管領(lǐng)域同步落實涉密人員管理要求。第六條設(shè)立公司涉密人員專項管理領(lǐng)導小組，作為最高決策與協(xié)調(diào)機構(gòu)，負責：（一）審議涉密人員管理的重大政策與制度修訂；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門涉密項目人員配置與權(quán)限管控；（三）審批重大涉密風險事件的處置方案；（四）監(jiān)督評價專項管理工作的年度成效。領(lǐng)導小組由公司主要負責人牽頭，成員包括分管領(lǐng)導、人力資源部、保密辦公室、法務(wù)合規(guī)部及核心業(yè)務(wù)部門負責人。第七條各職能部門職責劃分如下：（一）人力資源部（牽頭部門）：1.統(tǒng)籌制定與修訂涉密人員審查標準及流程；2.負責核心涉密崗位人員的背景核查與錄用審批；3.組織開展涉密人員培訓考核，建立人員動態(tài)檔案；4.監(jiān)督落實離崗人員的脫密期管理要求。（二）保密辦公室（專責部門）：1.負責涉密信息系統(tǒng)權(quán)限管理與審計；2.主導涉密風險排查與預警發(fā)布；3.協(xié)調(diào)處理涉密人員違規(guī)事件調(diào)查；4.編制年度涉密管理報告。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：1.落實本領(lǐng)域涉密崗位的日常審查與監(jiān)控；2.開展崗位風險自查，及時上報異常情況；3.嚴格執(zhí)行人員輪崗與強制休假制度；4.配合完成涉密人員背景核查材料收集。第八條基層執(zhí)行崗位人員（如系統(tǒng)管理員、項目專員等）須履行以下責任：（一）嚴格遵守崗位保密協(xié)議，簽署合規(guī)承諾書；（二）主動報告可能存在的涉密風險隱患；（三）執(zhí)行涉密操作時必須履行審批手續(xù)，保留操作日志；（四）離崗時配合完成保密資料與設(shè)備清退。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條涉密人員背景審查：1.核心涉密崗位應聘者需通過第三方征信機構(gòu)背景核查，確認無涉密違法記錄；2.重要涉密崗位人員需經(jīng)公司內(nèi)部安全評估，評估內(nèi)容包含政治思想、職業(yè)道德、近親屬關(guān)系等；3.涉密崗位人員變更時，必須重新開展審查程序，審查周期不超過六個月。第十條崗前保密培訓與考核：1.新入職涉密人員必須完成72小時強制培訓，內(nèi)容涵蓋保密法規(guī)、涉密行為規(guī)范、應急響應流程等；2.培訓結(jié)束后需通過閉卷考核，考核合格后方可上崗；3.每年須參加至少12小時進階培訓，考核不合格者限期重考，兩次不合格者調(diào)離涉密崗位。第十一條涉密權(quán)限管理：1.實行“最小權(quán)限”原則，根據(jù)崗位需求動態(tài)配置系統(tǒng)訪問權(quán)限，嚴禁超授權(quán)操作；2.每季度開展權(quán)限核查，對長期未使用的權(quán)限進行強制回收；3.涉密計算機必須與外部網(wǎng)絡(luò)物理隔離，通過加密通道傳輸信息。第十二條跨部門協(xié)作涉密管理：1.外部人員（如顧問、供應商）進入涉密區(qū)域需經(jīng)公司授權(quán)審批，并由人力資源部備案；2.協(xié)作項目結(jié)束后的資料回收必須經(jīng)保密辦公室驗收；3.雙方需簽署保密協(xié)議，明確違約責任。第十三條涉密人員行為監(jiān)督：1.嚴禁攜帶涉密設(shè)備進入公共場所，確需使用時必須經(jīng)審批并全程監(jiān)控；2.禁止通過私人郵箱、即時通訊工具傳輸涉密信息；3.嚴禁將涉密文件帶離辦公場所，確需外帶時必須加鎖保管。第十四條涉密崗位輪崗與強制休假：1.核心涉密崗位人員每年必須輪崗，輪崗時間不少于三個月；2.離崗前30天必須完成保密脫密培訓，重點學習涉密文件清退、設(shè)備銷毀等流程；3.休假期間由原部門負責人代為監(jiān)督，返崗后需提交書面報告。第十五條違規(guī)行為管控：1.嚴禁以任何形式泄露涉密信息，包括口述、拍照、錄音等；2.禁止擅自復制涉密文件，確需復制時必須履行審批手續(xù)；3.對違規(guī)行為實行分級處理：一般違規(guī)通報批評，嚴重違規(guī)調(diào)離崗位，涉嫌犯罪的移交司法機關(guān)。第十六條涉密風險應急處置：1.發(fā)生泄密事件時，當事人必須在2小時內(nèi)向直屬領(lǐng)導報告，同時啟動應急響應機制；2.公司在24小時內(nèi)完成事件定性，48小時內(nèi)形成處置方案；3.涉及系統(tǒng)漏洞的，立即切斷相關(guān)設(shè)備網(wǎng)絡(luò)連接，并由技術(shù)部門進行溯源分析。第四章專項管理運行機制第十七條制度動態(tài)更新機制：1.人力資源部每年牽頭評估制度執(zhí)行情況，根據(jù)國家政策變化與業(yè)務(wù)需求提出修訂建議；2.制度修訂需經(jīng)公司管理層審議，重大調(diào)整需提交董事會審批；3.新制度自發(fā)布之日起30天內(nèi)完成全員宣貫，確保執(zhí)行到位。第十八條風險識別預警機制：1.保密辦公室每月組織跨部門風險排查，重點檢查權(quán)限配置、設(shè)備使用等環(huán)節(jié)；2.風險評估采用定性與定量結(jié)合方法，風險等級分為高、中、低三級；3.高風險事項需在5個工作日內(nèi)發(fā)布預警通知，并明確整改要求。第十九條合規(guī)審查機制：1.涉密崗位人員錄用需經(jīng)人力資源部、保密辦公室聯(lián)合審查，審查通過后方可發(fā)放任職通知；2.涉密項目啟動前必須提交人員配置方案，審查不通過的項目不得實施；3.公司設(shè)立合規(guī)審查委員會，對重大事項進行最終裁決。第二十條風險應對機制：1.一般風險由業(yè)務(wù)部門自行處置，每周向保密辦公室匯報進展；2.重大風險需成立專項處置小組，由分管領(lǐng)導牽頭，各部門協(xié)同配合；3.風險處置完畢后需形成書面報告，經(jīng)領(lǐng)導小組審核后存檔備查。第二十一條責任追究機制：1.對未落實審查責任的部門，取消年度評優(yōu)資格，負責人降級處理；2.違規(guī)操作導致?lián)p失的，按損失金額的20%處以經(jīng)濟處罰，情節(jié)嚴重的解除勞動合同；3.重大泄密事件責任人將移交紀檢監(jiān)察部門，追究行政責任，涉嫌犯罪的依法處理。第二十二條評估改進機制：1.每年11月開展專項管理成效評估，評估內(nèi)容包括制度覆蓋率、風險發(fā)生率、處置時效性等；2.評估結(jié)果與部門績效掛鉤，排名靠后的部門需提交整改方案；3.評估中發(fā)現(xiàn)的問題納入下一年度制度優(yōu)化計劃。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障：1.公司在保密辦公室設(shè)立專項管理辦公室，配備專職人員負責日常事務(wù)；2.各部門指定一名聯(lián)絡(luò)員，負責信息傳達與監(jiān)督落實；3.重大事項召開專題會議，確保責任層層傳導。第二十四條考核激勵機制：1.將涉密人員管理納入部門年度考核指標，權(quán)重不低于15%；2.對表現(xiàn)突出的個人授予“保密標兵”稱號，享受年度獎金獎勵；3.連續(xù)三年考核優(yōu)秀的部門負責人優(yōu)先提拔。第二十五條培訓宣傳機制：1.人力資源部每年6月組織中層以上干部參加保密履職培訓，培訓時長不少于8小時；2.一線員工每月開展崗位操作演練，重點模擬異常情況處置；3.通過內(nèi)網(wǎng)發(fā)布典型案例，強化全員風險意識。第二十六條信息化支撐：1.開發(fā)涉密人員管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)檔案電子化、權(quán)限自動審批、風險實時推送；2.系統(tǒng)需具備日志留存功能，留存周期不少于五年；3.通過人臉識別、指紋驗證等技術(shù)手段，強化物理隔離區(qū)域的出入管控。第二十七條文化建設(shè)：1.公司每年4月舉辦保密宣傳月活動，包括知識競賽、主題展覽等；2.制作《涉密人員行為規(guī)范手冊》，人手一冊；3.新員工入職時必須簽訂《保密承諾書》，存入個人檔案。第二十八條報告制度：1.風險事件報告：發(fā)生泄密事件后，責任部門需在24小時內(nèi)提交《事件處置報告》，內(nèi)容包括時間、地點、原因、影響等；2.年度管理報告：12月31日前完成《涉密人員專項管理年度報告》，經(jīng)領(lǐng)導小組審核后報董事會備案；3.報告內(nèi)容需經(jīng)雙重審核，確保數(shù)據(jù)真實、結(jié)論客觀。第六章附則第二十九條本制度由公司人力