清廉家風(fēng)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》《中華人民共和國公司法》等國家法律法規(guī)，參照行業(yè)廉潔從業(yè)準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)廉潔建設(shè)的指導(dǎo)意見，結(jié)合公司實(shí)際防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范家風(fēng)建設(shè)需求而制定。旨在通過明確管理職責(zé)、細(xì)化操作標(biāo)準(zhǔn)、健全運(yùn)行機(jī)制，構(gòu)建家庭助廉、風(fēng)清氣正的內(nèi)部治理環(huán)境，防范因家庭成員不當(dāng)行為引發(fā)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，保障公司健康發(fā)展。第二條本制度適用于公司全體員工及其家庭成員，包括但不限于配偶、父母、子女、兄弟姐妹及其他共同生活的親屬。適用于公司各部門、下屬單位及所有業(yè)務(wù)場景，特別是涉及采購、招投標(biāo)、財(cái)務(wù)審批、資源分配、職務(wù)晉升等關(guān)鍵領(lǐng)域。家庭成員作為企業(yè)廉潔生態(tài)的重要關(guān)聯(lián)方，應(yīng)自覺遵守本制度相關(guān)要求，不得利用員工職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）清廉家風(fēng)專項(xiàng)管理：指公司圍繞員工家庭成員廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，通過制度建設(shè)、教育引導(dǎo)、監(jiān)督約束等方式，構(gòu)建家庭廉潔防線，促進(jìn)員工及其家庭成員形成廉潔自律、遵紀(jì)守法行為習(xí)慣的管理活動。（二）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)：指因員工家庭成員不當(dāng)行為（如利益輸送、利益沖突、違規(guī)交往等）可能對公司正常經(jīng)營秩序、聲譽(yù)形象、合規(guī)管理產(chǎn)生的潛在危害。（三）XX合規(guī)：指員工及其家庭成員在履職及日常交往中，嚴(yán)格遵循法律法規(guī)、公司制度及社會公德，無任何違規(guī)違紀(jì)行為的狀態(tài)。第四條清廉家風(fēng)專項(xiàng)管理遵循以下原則：（一）全面覆蓋：將家風(fēng)廉潔要求嵌入員工招聘、任職、履職全過程，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防控?zé)o死角；（二）責(zé)任到人：明確各層級管理及執(zhí)行主體的廉潔責(zé)任，確保壓力傳導(dǎo)；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，實(shí)施差異化管控；（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評估管理效果，動態(tài)優(yōu)化制度機(jī)制。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司清廉家風(fēng)建設(shè)負(fù)總責(zé)，承擔(dān)首要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管人力資源、紀(jì)檢監(jiān)察等相關(guān)工作的領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，分管業(yè)務(wù)領(lǐng)域領(lǐng)導(dǎo)對所轄范圍的專項(xiàng)管理負(fù)責(zé)。各級領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)帶頭落實(shí)“一崗雙責(zé)”，將家風(fēng)建設(shè)納入日常監(jiān)督管理范圍。第六條設(shè)立清廉家風(fēng)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，成員包括人力資源部、紀(jì)檢監(jiān)察部、法務(wù)部等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行統(tǒng)籌規(guī)劃、協(xié)調(diào)推進(jìn)、監(jiān)督考核職能，每月召開例會研究解決重點(diǎn)問題。第七條清廉家風(fēng)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠人力資源部，負(fù)責(zé)日常管理事務(wù)，具體職責(zé)包括：制定專項(xiàng)管理制度、組織家風(fēng)教育、受理風(fēng)險(xiǎn)線索、協(xié)調(diào)跨部門工作、編制管理報(bào)告。第八條牽頭部門（人力資源部）職責(zé)：（一）牽頭制定、修訂、解釋本制度及配套細(xì)則；（二）組織員工及其家庭成員廉潔培訓(xùn)，開展家風(fēng)建設(shè)宣傳；（三）建立員工家庭成員信息檔案，實(shí)施動態(tài)管理；（四）對各部門專項(xiàng)管理情況實(shí)施監(jiān)督考核，定期通報(bào)結(jié)果。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）法務(wù)部：審核制度合規(guī)性，提供法律支持，處理違規(guī)案件；（二）紀(jì)檢監(jiān)察部：查處涉及家庭成員的違紀(jì)行為，開展專項(xiàng)檢查；（三）各業(yè)務(wù)部門（如采購部、財(cái)務(wù)部）：結(jié)合業(yè)務(wù)特點(diǎn)，制定具體執(zhí)行細(xì)則。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本層級家風(fēng)建設(shè)要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)排查；（二）對員工家庭成員從事可能產(chǎn)生利益沖突的經(jīng)營活動進(jìn)行申報(bào)；（三）實(shí)施內(nèi)部宣傳引導(dǎo)，營造良好家風(fēng)氛圍。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人及家庭成員廉潔義務(wù)；（二）發(fā)現(xiàn)家庭成員違規(guī)行為或潛在風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)向直屬上級或辦公室報(bào)告；（三）在職務(wù)交往中，主動回避可能引發(fā)利益沖突的情形。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條采購領(lǐng)域廉潔管理：業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商選擇應(yīng)堅(jiān)持“公平、公正、公開”原則，嚴(yán)格執(zhí)行盡職調(diào)查制度，重點(diǎn)審查供應(yīng)商資質(zhì)、商業(yè)信譽(yù)、財(cái)務(wù)狀況；招標(biāo)流程必須符合《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》要求，禁止設(shè)置排他性條款。禁止性行為：嚴(yán)禁員工配偶、父母等親屬經(jīng)營與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的企業(yè)，或參與供應(yīng)商投標(biāo)；嚴(yán)禁通過親屬獲取采購信息。重點(diǎn)防控點(diǎn)：供應(yīng)商“白名單”管理、招標(biāo)文件制定、開標(biāo)評審等環(huán)節(jié)。第十三條財(cái)務(wù)審批合規(guī)管理：業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)：資金審批應(yīng)嚴(yán)格遵循授權(quán)分級制度，單筆金額超過X萬元的需經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批；發(fā)票管理須符合《發(fā)票管理辦法》，禁止虛開發(fā)票或套用發(fā)票。禁止性行為：嚴(yán)禁將公司資金拆借給親屬企業(yè)，或以親屬名義設(shè)立“小金庫”；嚴(yán)禁通過親屬賬戶進(jìn)行資金流轉(zhuǎn)。重點(diǎn)防控點(diǎn)：大額資金撥付、費(fèi)用報(bào)銷、資產(chǎn)管理等環(huán)節(jié)。第十四條職務(wù)晉升與任免管理：業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)：員工晉升必須依據(jù)《勞動合同法》及公司《干部選拔任用辦法》，堅(jiān)持德才兼?zhèn)湓瓌t，嚴(yán)禁“任人唯親”；崗位輪換應(yīng)遵循回避制度，關(guān)鍵崗位員工親屬不得在本單位從事關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)。禁止性行為：嚴(yán)禁通過親屬干預(yù)干部任用，或以虛假政績謀取晉升。重點(diǎn)防控點(diǎn)：任職資格審查、民主測評、試用期考核等環(huán)節(jié)。第十五條工程建設(shè)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控：業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)：項(xiàng)目招投標(biāo)應(yīng)實(shí)施全過程監(jiān)管，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)須第三方機(jī)構(gòu)參與審計(jì)；工程變更必須符合合同約定，變更方案需經(jīng)技術(shù)、財(cái)務(wù)雙部門審核。禁止性行為：嚴(yán)禁親屬以咨詢費(fèi)、監(jiān)理費(fèi)等名義獲取不正當(dāng)利益；嚴(yán)禁將工程轉(zhuǎn)包給親屬企業(yè)。重點(diǎn)防控點(diǎn)：標(biāo)底編制、現(xiàn)場簽證、竣工驗(yàn)收等環(huán)節(jié)。第十六條業(yè)務(wù)合作與利益沖突管理：業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)：員工與親屬企業(yè)合作必須進(jìn)行申報(bào)，并接受公司審核；禁止在任職期間直接或間接參股親屬企業(yè)。禁止性行為：嚴(yán)禁利用職務(wù)便利向親屬企業(yè)傾斜資源，或索取不當(dāng)傭金。重點(diǎn)防控點(diǎn)：合作協(xié)議簽訂、資源分配、利益申報(bào)等環(huán)節(jié)。第十七條離任審計(jì)與經(jīng)濟(jì)責(zé)任：業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)：離職員工必須接受全面審計(jì)，重點(diǎn)核查配偶、子女等親屬的從業(yè)情況；年度經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)須延伸檢查員工家庭成員經(jīng)濟(jì)狀況。禁止性行為：離職后仍干預(yù)原單位業(yè)務(wù)，或利用原單位資源謀取私利。重點(diǎn)防控點(diǎn)：離職手續(xù)辦理、資產(chǎn)清查、審計(jì)報(bào)告復(fù)核等環(huán)節(jié)。第十八條文化傳播與信息傳播管理：業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)：員工家庭成員不得通過自媒體發(fā)布涉及公司內(nèi)部信息，禁止參與非公開信息傳播。禁止性行為：嚴(yán)禁利用親屬賬號散布不實(shí)言論，或以親屬名義發(fā)布虛假宣傳。重點(diǎn)防控點(diǎn)：社交媒體管理、信息保密協(xié)議簽署等環(huán)節(jié)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動態(tài)更新機(jī)制：每年X月前，牽頭部門根據(jù)法律法規(guī)變化及業(yè)務(wù)發(fā)展情況，對制度及細(xì)則進(jìn)行評估修訂；重大調(diào)整需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警機(jī)制：每季度開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，由各部門提交風(fēng)險(xiǎn)清單，辦公室匯總分級；重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)布預(yù)警通知，并制定應(yīng)對預(yù)案。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：將專項(xiàng)審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：（一）新員工入職時(shí)，審查家庭成員從業(yè)情況；（二）簽訂重要合同前，核查對方關(guān)聯(lián)關(guān)系；（三）干部任免時(shí)，評估利益沖突風(fēng)險(xiǎn)；（四）離職前開展談話提醒，簽署承諾書。實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由員工所在部門限期整改，辦公室跟蹤落實(shí)；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：成立專項(xiàng)工作組，啟動應(yīng)急預(yù)案，重大案件移交紀(jì)檢監(jiān)察部查處；（三）明確應(yīng)急流程：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后24小時(shí)內(nèi)上報(bào)，3日內(nèi)制定處置方案。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：包括利益輸送、利益沖突、違規(guī)經(jīng)商、信息泄露等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：輕微違規(guī)通報(bào)批評，嚴(yán)重違規(guī)取消評優(yōu)資格；觸犯法律移送司法機(jī)關(guān)；（三）聯(lián)動措施：與績效考核、黨紀(jì)處分、崗位調(diào)整掛鉤。第二十四條評估改進(jìn)機(jī)制：每年X月，領(lǐng)導(dǎo)小組組織第三方機(jī)構(gòu)開展管理有效性評估，形成報(bào)告提交決策層；評估結(jié)果作為制度優(yōu)化依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：各級領(lǐng)導(dǎo)干部簽訂家風(fēng)建設(shè)責(zé)任書，將專項(xiàng)管理納入述職報(bào)告內(nèi)容；設(shè)立家風(fēng)建設(shè)聯(lián)絡(luò)員制度，由各部門指定專人負(fù)責(zé)信息報(bào)送。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將家風(fēng)建設(shè)納入部門年度考核指標(biāo)，權(quán)重不低于X%；（二）對表現(xiàn)突出的家庭授予“廉潔示范家庭”稱號，優(yōu)先推薦評優(yōu)評先；（三）對發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件的部門，實(shí)行“一票否決”。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每年開展廉潔履職專題培訓(xùn)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)《企業(yè)廉潔從業(yè)準(zhǔn)則》；（二）員工：新入職員工必訓(xùn)，每年輪訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋家風(fēng)故事、風(fēng)險(xiǎn)案例；（三）定期發(fā)布家風(fēng)建設(shè)典型案例，以案說法。第二十八條信息化支撐：建立家風(fēng)信息管理平臺，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)線索在線上報(bào)、處置過程全程留痕；開發(fā)智能預(yù)警系統(tǒng)，對異常行為自動提醒。第二十九條文化建設(shè)：（一）編制《廉潔家風(fēng)手冊》，內(nèi)容包括制度解讀、行為指引、風(fēng)險(xiǎn)案例；（二）組織“家庭助廉”主題活動，如家風(fēng)故事征集、廉潔家書評選；（三）在辦公區(qū)設(shè)置家風(fēng)文化墻，展示廉潔標(biāo)語、員工承諾。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：員工發(fā)現(xiàn)家庭成員違規(guī)行為，須在2日內(nèi)通過平臺或郵件報(bào)告；（