港口綜合統(tǒng)計制度第一章總則第一條為規(guī)范公司港口綜合統(tǒng)計工作，提升統(tǒng)計數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和及時性，有效防范統(tǒng)計風(fēng)險，促進(jìn)公司科學(xué)決策與精細(xì)化管理，依據(jù)《中華人民共和國統(tǒng)計法》《中華人民共和國統(tǒng)計法實(shí)施條例》及相關(guān)行業(yè)規(guī)范，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋港口綜合統(tǒng)計工作的全過程，包括數(shù)據(jù)采集、處理、分析、報告、應(yīng)用及風(fēng)險防控等環(huán)節(jié)。第三條本制度涉及的核心術(shù)語定義如下：（一）“港口綜合統(tǒng)計管理”是指公司圍繞港口生產(chǎn)經(jīng)營活動，通過系統(tǒng)性數(shù)據(jù)采集、處理、分析和應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)監(jiān)控、風(fēng)險預(yù)警和決策支持的管理活動。（二）“統(tǒng)計風(fēng)險”是指因數(shù)據(jù)采集偏差、處理錯誤、分析失準(zhǔn)或違規(guī)使用統(tǒng)計數(shù)據(jù)等行為，可能導(dǎo)致的決策失誤、經(jīng)濟(jì)損失或合規(guī)處罰的風(fēng)險。（三）“統(tǒng)計合規(guī)”是指公司統(tǒng)計工作嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及內(nèi)部制度，確保數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時的行為標(biāo)準(zhǔn)。第四條港口綜合統(tǒng)計管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則：確保統(tǒng)計范圍覆蓋港口生產(chǎn)經(jīng)營的各類業(yè)務(wù)場景，無遺漏、無死角。（二）“責(zé)任到人”原則：明確各層級、各部門統(tǒng)計職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任主體清晰化、具體化。（三）“風(fēng)險導(dǎo)向”原則：聚焦統(tǒng)計風(fēng)險防控，優(yōu)先識別和處置重大風(fēng)險點(diǎn)。（四）“持續(xù)改進(jìn)”原則：定期評估統(tǒng)計管理體系有效性，動態(tài)優(yōu)化管理流程和技術(shù)手段。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司港口綜合統(tǒng)計工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)首要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對公司統(tǒng)計管理工作的組織實(shí)施負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，確保本制度有效落地。第六條設(shè)立公司港口綜合統(tǒng)計管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌公司港口綜合統(tǒng)計管理工作，審定統(tǒng)計管理制度和重大決策。（二）協(xié)調(diào)解決統(tǒng)計工作中的跨部門問題，推動資源整合與協(xié)同。（三）監(jiān)督評價各部門統(tǒng)計合規(guī)情況，對重大統(tǒng)計風(fēng)險實(shí)施決策審批。第七條各部門、下屬單位及全體員工需明確統(tǒng)計職責(zé)分工，形成“領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌、牽頭部門負(fù)責(zé)、專責(zé)部門支撐、業(yè)務(wù)部門落實(shí)、基層執(zhí)行到位”的協(xié)同管理格局。第八條牽頭部門（如公司辦公室或數(shù)據(jù)管理部）主要職責(zé)包括：（一）組織制定和修訂港口綜合統(tǒng)計管理制度，協(xié)調(diào)各部門落實(shí)。（二）牽頭開展統(tǒng)計風(fēng)險識別和評估，建立風(fēng)險數(shù)據(jù)庫并動態(tài)更新。（三）監(jiān)督各部門統(tǒng)計工作執(zhí)行情況，定期組織考核與評價。（四）統(tǒng)籌統(tǒng)計培訓(xùn)宣貫，提升全員統(tǒng)計合規(guī)意識。第九條專責(zé)部門（如財務(wù)部、運(yùn)營部等）主要職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)本領(lǐng)域業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的合規(guī)審核，確保數(shù)據(jù)來源可靠、口徑一致。（二）推動統(tǒng)計流程優(yōu)化，引入先進(jìn)技術(shù)手段提升數(shù)據(jù)處理效率。（三）牽頭處置統(tǒng)計領(lǐng)域重大風(fēng)險事件，形成風(fēng)險處置報告并上報。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位主要職責(zé)包括：（一）落實(shí)本領(lǐng)域統(tǒng)計工作要求，確保數(shù)據(jù)采集準(zhǔn)確、報送及時。（二）開展日常統(tǒng)計自查，發(fā)現(xiàn)偏差或風(fēng)險及時上報并整改。（三）配合領(lǐng)導(dǎo)小組和牽頭部門開展統(tǒng)計評估與考核工作。第十一條基層執(zhí)行崗位員工需履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人在統(tǒng)計工作中的權(quán)利與義務(wù)。（二）嚴(yán)格遵守數(shù)據(jù)采集與報送流程，不得偽造、篡改或延遲上報數(shù)據(jù)。（三）發(fā)現(xiàn)統(tǒng)計風(fēng)險或異常情況，第一時間向部門負(fù)責(zé)人及牽頭部門報告。第三章專項管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）數(shù)據(jù)采集需嚴(yán)格遵循“誰提供、誰負(fù)責(zé)”原則，確保數(shù)據(jù)來源真實(shí)、完整、可追溯。（二）統(tǒng)計指標(biāo)口徑需統(tǒng)一歸口牽頭部門制定，避免跨部門、跨業(yè)務(wù)場景的指標(biāo)沖突。（三）數(shù)據(jù)報送需按時完成，不得遲報、漏報或瞞報，逾期未報需說明合理理由并經(jīng)審批。第十三條禁止性行為：（一）嚴(yán)禁偽造、篡改或指使他人偽造、篡改統(tǒng)計數(shù)據(jù)，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)將嚴(yán)肅追究責(zé)任。（二）嚴(yán)禁因個人利益輸送進(jìn)行選擇性統(tǒng)計或隱瞞關(guān)鍵業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。（三）嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)擅自公開或傳播未脫敏的統(tǒng)計資料。第十四條專項風(fēng)險重點(diǎn)防控：（一）數(shù)據(jù)采集風(fēng)險：強(qiáng)化源頭數(shù)據(jù)審核，建立異常數(shù)據(jù)自動校驗機(jī)制。（二）數(shù)據(jù)安全風(fēng)險：采用加密存儲、訪問權(quán)限控制等手段，防止數(shù)據(jù)泄露或被篡改。（三）統(tǒng)計應(yīng)用風(fēng)險：確保統(tǒng)計分析結(jié)論客觀中立，避免因方法偏差導(dǎo)致決策失誤。第十五條統(tǒng)計合規(guī)審查要求：（一）重大業(yè)務(wù)決策需附帶相關(guān)統(tǒng)計分析報告，未經(jīng)合規(guī)審查的決策不予實(shí)施。（二）合同簽訂、項目評審等環(huán)節(jié)需嵌入統(tǒng)計合規(guī)條款，明確數(shù)據(jù)提供方的責(zé)任。（三）定期開展統(tǒng)計合規(guī)抽查，對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為實(shí)施分級處罰。第十六條統(tǒng)計偏差處置：（一）一般偏差需在3個工作日內(nèi)完成核實(shí)并修正，形成書面說明存檔。（二）重大偏差需啟動專項調(diào)查，由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭協(xié)調(diào)處置，并上報上級單位備案。（三）對造成經(jīng)濟(jì)損失的統(tǒng)計偏差，需追究相關(guān)責(zé)任人經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。第十七條統(tǒng)計指標(biāo)優(yōu)化：（一）每年結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展動態(tài)，評估現(xiàn)有統(tǒng)計指標(biāo)的有效性，及時增補(bǔ)或調(diào)整。（二）引入行業(yè)先進(jìn)統(tǒng)計方法，提升數(shù)據(jù)分析的深度和廣度，為管理決策提供更精準(zhǔn)支持。第四章專項管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動態(tài)更新機(jī)制：（一）每年由牽頭部門牽頭，聯(lián)合專責(zé)部門及業(yè)務(wù)部門對制度執(zhí)行情況開展評估。（二）根據(jù)國家政策調(diào)整、行業(yè)規(guī)范變化及公司業(yè)務(wù)發(fā)展，及時修訂制度內(nèi)容。（三）重大修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過，并組織全員培訓(xùn)宣貫。第十九條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：（一）牽頭部門每季度牽頭開展統(tǒng)計風(fēng)險排查，形成風(fēng)險清單并動態(tài)更新。（二）對高風(fēng)險環(huán)節(jié)實(shí)行分級管理，重大風(fēng)險需立即上報領(lǐng)導(dǎo)小組，制定專項防控方案。（三）建立風(fēng)險預(yù)警發(fā)布制度，通過內(nèi)部通知、培訓(xùn)等方式提前提示風(fēng)險點(diǎn)。第二十條合規(guī)審查嵌入機(jī)制：（一）將統(tǒng)計合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，如數(shù)據(jù)采集確認(rèn)、報表審核、決策審批等。（二）未經(jīng)合規(guī)審查的統(tǒng)計資料不得進(jìn)入決策流程，確保統(tǒng)計結(jié)果的應(yīng)用合法合規(guī)。（三）專責(zé)部門需建立統(tǒng)計合規(guī)審查臺賬，記錄審查過程及結(jié)果。第二十一條風(fēng)險應(yīng)對流程：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險需領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)跨部門協(xié)同處置。（二）制定統(tǒng)計風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急響應(yīng)流程、責(zé)任分工及上報時限。（三）風(fēng)險處置完畢后需形成書面報告，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審核后存檔備查。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）對統(tǒng)計違規(guī)行為實(shí)施分級處罰，輕微違規(guī)以批評教育為主，重大違規(guī)需啟動紀(jì)律處分程序。（二）將統(tǒng)計合規(guī)情況納入績效考核，連續(xù)兩次出現(xiàn)重大統(tǒng)計偏差的部門負(fù)責(zé)人需被約談。（三）建立統(tǒng)計違規(guī)案例庫，定期組織全員學(xué)習(xí)，以案說法強(qiáng)化合規(guī)意識。第二十三條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年由牽頭部門牽頭，聯(lián)合領(lǐng)導(dǎo)小組及各部門開展統(tǒng)計管理體系評估。（二）評估內(nèi)容包括制度完整性、執(zhí)行有效性、風(fēng)險防控能力等，形成評估報告提交公司決策層。（三）根據(jù)評估結(jié)果制定改進(jìn)計劃，明確責(zé)任部門及完成時限。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)干部需履行統(tǒng)計合規(guī)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，定期聽取部門統(tǒng)計工作匯報。（二）設(shè)立統(tǒng)計工作專項經(jīng)費(fèi)，保障制度執(zhí)行、技術(shù)升級及培訓(xùn)宣貫等需求。（三）建立統(tǒng)計工作聯(lián)絡(luò)員制度，各部門指定專人負(fù)責(zé)統(tǒng)計事務(wù)協(xié)調(diào)。第二十五條考核激勵機(jī)制：（一）將統(tǒng)計合規(guī)情況納入部門年度考核，占比不低于5%，考核結(jié)果與績效獎金掛鉤。（二）對統(tǒng)計工作表現(xiàn)突出的部門及個人，授予“統(tǒng)計合規(guī)標(biāo)兵”稱號并給予表彰。（三）將統(tǒng)計違規(guī)行為與評優(yōu)評先負(fù)面關(guān)聯(lián)，實(shí)行“一票否決”制。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）每年至少開展2次全員統(tǒng)計合規(guī)培訓(xùn)，內(nèi)容包括制度解讀、案例剖析、操作規(guī)范等。（二）制作統(tǒng)計合規(guī)宣傳手冊，在辦公區(qū)、生產(chǎn)區(qū)等場所張貼合規(guī)提示。（三）組織統(tǒng)計合規(guī)知識競賽，以賽促學(xué)提升全員合規(guī)意識。第二十七條信息化支撐：（一）開發(fā)或引進(jìn)統(tǒng)計管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)自動采集、智能校驗及報表自動生成。（二）建立統(tǒng)計風(fēng)險實(shí)時監(jiān)控平臺，對異常數(shù)據(jù)自動預(yù)警并推送責(zé)任部門處置。（三）加強(qiáng)系統(tǒng)權(quán)限管理，確保數(shù)據(jù)訪問與操作可追溯、不可篡改。第二十八條文化建設(shè)：（一）定期發(fā)布統(tǒng)計合規(guī)倡議書，引導(dǎo)員工自覺抵制統(tǒng)計造假行為。（二）設(shè)立統(tǒng)計合規(guī)意見箱，鼓勵員工舉報違規(guī)行為并給予合理獎勵。（三）將統(tǒng)計合規(guī)納入新員工入職培訓(xùn)，筑牢合規(guī)意識基礎(chǔ)。第二十九條報告制度：（一）每月由牽頭部門編制統(tǒng)計工作簡報，內(nèi)容包括風(fēng)險預(yù)警、合規(guī)檢查、改進(jìn)建議等。（二）每年提交《港口綜合統(tǒng)計管理年度報告》，總結(jié)