第=PAGE1*2-11頁(yè)（共=NUMPAGES1*22頁(yè)）PAGE企業(yè)內(nèi)控執(zhí)行承諾函3篇企業(yè)內(nèi)控執(zhí)行承諾函第（1）篇本承諾書依據(jù)__________文件制定。1.總則1.1制定目的為規(guī)范企業(yè)內(nèi)部控制執(zhí)行行為，防范管理風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)資產(chǎn)安全，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部管理制度，特制定本承諾書。1.2規(guī)范范圍本承諾書適用于企業(yè)全體員工，包括但不限于管理人員、業(yè)務(wù)人員、技術(shù)人員及其他所有與企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理相關(guān)的人員。所有員工均應(yīng)嚴(yán)格遵守本承諾書各項(xiàng)條款，保證內(nèi)部控制制度有效執(zhí)行。2.核心承諾2.1禁止行為（1）嚴(yán)禁利用職務(wù)之便謀取私利，包括但不限于收受禮品、回扣、賄賂等行為。（2）嚴(yán)禁偽造、篡改、隱匿或銷毀與內(nèi)部控制相關(guān)的文件、記錄和數(shù)據(jù)。（3）嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)訪問、使用或泄露企業(yè)內(nèi)部信息系統(tǒng)及敏感信息。（4）嚴(yán)禁違反企業(yè)財(cái)務(wù)管理制度，私設(shè)小金庫(kù)、賬外賬或進(jìn)行虛假報(bào)銷。（5）嚴(yán)禁違反企業(yè)采購(gòu)管理制度，擅自采購(gòu)不符合規(guī)定的商品或服務(wù)。（6）嚴(yán)禁違反企業(yè)銷售管理制度，擅自降價(jià)、溢價(jià)銷售或進(jìn)行虛假交易。（7）嚴(yán)禁違反企業(yè)安全生產(chǎn)管理制度，冒險(xiǎn)作業(yè)或隱瞞安全。（8）嚴(yán)禁違反企業(yè)環(huán)保管理制度，排放污染物或破壞生態(tài)環(huán)境。2.2強(qiáng)制要求（1）必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部管理制度，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)。（2）必須如實(shí)記錄并報(bào)告與內(nèi)部控制相關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，保證信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（3）必須積極參與企業(yè)內(nèi)部控制培訓(xùn)，提高內(nèi)部控制意識(shí)和能力。（4）必須及時(shí)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷或風(fēng)險(xiǎn)，并提出改進(jìn)建議。（5）必須配合企業(yè)內(nèi)部控制檢查，如實(shí)提供相關(guān)資料和說明情況。（6）必須對(duì)內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況進(jìn)行定期自查，發(fā)覺問題及時(shí)整改。3.實(shí)施機(jī)制3.1主體__________部門負(fù)責(zé)日常檢查，保證本承諾書各項(xiàng)條款得到有效執(zhí)行。3.2檢查頻次__________部門應(yīng)定期開展內(nèi)部控制檢查，至少每半年進(jìn)行一次全面檢查，并根據(jù)實(shí)際情況開展專項(xiàng)檢查。4.法律責(zé)任4.1違約情形（1）違反本承諾書2.1條款所述禁止行為的。（2）違反本承諾書2.2條款所述強(qiáng)制要求的。（3）未按規(guī)定報(bào)告內(nèi)部控制缺陷或風(fēng)險(xiǎn)的。（4）未配合內(nèi)部控制檢查的。（5）其他違反內(nèi)部控制制度的行為。4.2處罰標(biāo)準(zhǔn)違約將處以__________元至__________元罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，將給予降級(jí)、撤職等行政處分；構(gòu)成犯罪的，將移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。5.附則本承諾書自發(fā)布之日起施行，由企業(yè)內(nèi)部控制管理部門負(fù)責(zé)解釋。企業(yè)全體員工應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)和執(zhí)行本承諾書，保證內(nèi)部控制制度有效落實(shí)。承諾人簽名：__________簽訂日期：__________企業(yè)內(nèi)控執(zhí)行承諾函第（2）篇合同編號(hào)：__________一、承諾事項(xiàng)定義1.1本單位承諾__________事項(xiàng)符合國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。1.2本單位承諾__________行為嚴(yán)格遵守企業(yè)內(nèi)部控制制度規(guī)定。1.3本單位承諾__________流程執(zhí)行過程中保證數(shù)據(jù)真實(shí)、完整、準(zhǔn)確。二、實(shí)施準(zhǔn)則2.1本單位將嚴(yán)格按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引執(zhí)行承諾事項(xiàng)。2.2本單位承諾建立健全內(nèi)部控制機(jī)制，明確責(zé)任分工，定期開展內(nèi)控自我評(píng)價(jià)。2.3本單位承諾__________事項(xiàng)的實(shí)施由__________部門負(fù)責(zé)與管理，保證符合制度要求。三、違約責(zé)任3.1如本單位未能履行承諾事項(xiàng)，將承擔(dān)相應(yīng)的行政責(zé)任和經(jīng)濟(jì)責(zé)任。3.2違約行為導(dǎo)致企業(yè)利益受損的，本單位承諾賠償由此產(chǎn)生的全部損失。3.3本單位承諾__________違約情形下，將主動(dòng)糾正并接受相關(guān)部門的檢查。四、生效條款4.1本承諾書自簽訂之日起生效，具有法律約束力。4.2本承諾書一式__________份，本單位存執(zhí)__________份，__________部門存執(zhí)__________份。特此鄭重承諾承諾人簽名：__________簽訂日期：__________企業(yè)內(nèi)控執(zhí)行承諾函第（3）篇為規(guī)范__________行為，特制定本承諾書，以明確責(zé)任主體在內(nèi)部控制執(zhí)行方面的具體義務(wù)，保證各項(xiàng)內(nèi)控制度有效落實(shí)，維護(hù)企業(yè)資產(chǎn)安全與運(yùn)營(yíng)秩序。一、基本準(zhǔn)則第一條嚴(yán)格遵守企業(yè)各項(xiàng)規(guī)章制度，保證內(nèi)控執(zhí)行行為符合國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。第二條堅(jiān)持誠(chéng)信原則，以真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息為基礎(chǔ)開展內(nèi)控執(zhí)行工作，杜絕虛假申報(bào)或隱瞞重大事項(xiàng)。第三條倡導(dǎo)合規(guī)文化，強(qiáng)化內(nèi)控意識(shí)，主動(dòng)學(xué)習(xí)相關(guān)制度規(guī)定，提升自身專業(yè)能力與風(fēng)險(xiǎn)防范水平。第四條履行保密義務(wù)，對(duì)工作中接觸的商業(yè)秘密、技術(shù)信息及敏感數(shù)據(jù)采取嚴(yán)格保密措施，未經(jīng)授權(quán)不得泄露。第五條積極參與內(nèi)控培訓(xùn)與考核，定期評(píng)估自身內(nèi)控執(zhí)行效果，及時(shí)改進(jìn)不足，保證持續(xù)符合制度要求。二、具體承諾第六條嚴(yán)格執(zhí)行資金審批流程，保證所有資金支出符合預(yù)算管理及授權(quán)規(guī)定，避免超范圍、超標(biāo)準(zhǔn)使用資金。第七條加強(qiáng)資產(chǎn)管理，定期核對(duì)固定資產(chǎn)、存貨等物資賬實(shí)情況，保證資產(chǎn)記錄準(zhǔn)確、處置規(guī)范。第八條規(guī)范合同簽訂與履行，對(duì)合同條款進(jìn)行合規(guī)性審查，重大合同需經(jīng)法律部門備案，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。第九條強(qiáng)化采購(gòu)環(huán)節(jié)控制，堅(jiān)持公開透明原則，執(zhí)行比價(jià)、招標(biāo)等制度，防止利益輸送或采購(gòu)舞弊。第十條建立異常報(bào)告機(jī)制，對(duì)發(fā)覺的內(nèi)控缺陷或違規(guī)行為及時(shí)上報(bào)，配合相關(guān)部門完成整改與調(diào)查。三、機(jī)制第十一條建立內(nèi)控執(zhí)行自查制度，每月對(duì)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行復(fù)盤，形成自查報(bào)告并報(bào)送__________部門備案。第十二條接受內(nèi)部審計(jì)，如實(shí)提供審計(jì)所需資料，對(duì)審計(jì)發(fā)覺的問題限期整改并反饋結(jié)果。第十三條實(shí)行責(zé)任追究制度，對(duì)違反承諾內(nèi)容的行為，依規(guī)追究相關(guān)責(zé)任人紀(jì)律或經(jīng)濟(jì)責(zé)任。第十四條保持與內(nèi)控部