證券業(yè)投資顧問投資咨詢服務(wù)質(zhì)量績效考核表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評分標(biāo)準(zhǔn)得分投資建議質(zhì)量投資建議準(zhǔn)確率40%95%根據(jù)投資建議與市場實(shí)際走勢的偏差率計算準(zhǔn)確率，偏差率在5%以內(nèi)為滿分，每增加1%扣除2分。投資建議相關(guān)性90%根據(jù)客戶實(shí)際需求與投資建議的匹配度計算，匹配度90%以上為滿分，每降低1%扣除1.5分。投資建議完整性85%根據(jù)投資建議是否包含風(fēng)險提示、市場分析、操作建議等要素進(jìn)行評分，要素齊全為滿分，每缺少一個要素扣除2分。投資建議及時性98%根據(jù)投資建議的響應(yīng)時間計算，98%以上為滿分，每降低1%扣除1分。投資建議客戶滿意度92%根據(jù)客戶反饋問卷評分計算，92%以上為滿分，每降低1%扣除1.2分?？蛻魷贤ㄐЧ麥贤l率25%每周至少2次根據(jù)實(shí)際溝通次數(shù)計算，每周2次以上為滿分，每少一次扣除2分。溝通深度客戶滿意度達(dá)到85%以上根據(jù)客戶反饋問卷中關(guān)于溝通深度的評分，85%以上為滿分，每降低5%扣除1分。溝通方式多樣性同時使用電話、郵件、微信等多種溝通方式根據(jù)實(shí)際使用的溝通方式數(shù)量評分，使用3種及以上為滿分，每少一種扣除2分。客戶問題解決率95%根據(jù)客戶問題在首次溝通中解決的比例計算，95%以上為滿分，每降低1%扣除1.5分。客戶留存率90%根據(jù)客戶留存比例計算，90%以上為滿分，每降低1%扣除1分。合規(guī)操作水平合規(guī)培訓(xùn)完成率20%100%根據(jù)合規(guī)培訓(xùn)的參與和考核結(jié)果評分，100%完成且考核通過為滿分，未完成或未通過不得分。合規(guī)操作記錄完整性98%根據(jù)合規(guī)操作記錄的完整性和準(zhǔn)確性評分，98%以上為滿分，每降低1%扣除1分?？蛻敉对V處理合規(guī)性100%根據(jù)客戶投訴處理的合規(guī)性評分，100%合規(guī)為滿分，存在不合規(guī)行為不得分。反洗錢措施執(zhí)行率95%根據(jù)反洗錢措施的執(zhí)行情況評分，95%以上為滿分，每降低1%扣除2分。內(nèi)部審計通過率100%根據(jù)內(nèi)部審計結(jié)果評分，通過為滿分，未通過不得分。業(yè)務(wù)拓展能力新客戶開發(fā)數(shù)量15%每月至少5個根據(jù)每月新開發(fā)客戶的數(shù)量評分，每月5個以上為滿分，每少一個扣除2分?？蛻糍Y產(chǎn)規(guī)模增長每月增長5%根據(jù)客戶資產(chǎn)規(guī)模的月度增長率計算，5%以上為滿分，每降低1%扣除1.5分。交叉銷售成功率10%根據(jù)交叉銷售產(chǎn)品的成功率計算，10%以上為滿分，每降低1%扣除1分?？蛻敉扑]率8%根據(jù)客戶推薦新客戶的比例計算，8%以上為滿分，每降低1%扣除1.2分。業(yè)務(wù)方案創(chuàng)新性客戶滿意度達(dá)到88%以上根據(jù)客戶對業(yè)務(wù)方案創(chuàng)新性的反饋評分，88%以上為滿分，每降低5%扣除1分。本考核表用于評估證券業(yè)投資顧問在投資咨詢服務(wù)方面的質(zhì)量表現(xiàn)。請根據(jù)各維度指標(biāo)的實(shí)際完成情況進(jìn)行評分，最終得分將作為績效評估的重要依據(jù)。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計上級評分合計最終得分獎金系數(shù)=(員工評分合計*30%)+(上級評分合計*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者簽名：