2025年企業(yè)合規(guī)師專(zhuān)業(yè)能力評(píng)定試卷考試時(shí)長(zhǎng)：120分鐘滿(mǎn)分：100分試卷名稱(chēng)：2025年企業(yè)合規(guī)師專(zhuān)業(yè)能力評(píng)定試卷考核對(duì)象：企業(yè)合規(guī)師（中等級(jí)別）題型分值分布：-判斷題（總共10題，每題2分）總分20分-單選題（總共10題，每題2分）總分20分-多選題（總共10題，每題2分）總分20分-案例分析（總共3題，每題6分）總分18分-論述題（總共2題，每題11分）總分22分總分：100分---一、判斷題（每題2分，共20分）1.合規(guī)管理體系的核心要素包括“領(lǐng)導(dǎo)力、戰(zhàn)略方向、合規(guī)文化、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)活動(dòng)”五個(gè)方面。2.企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)通常分為“內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)”和“外部風(fēng)險(xiǎn)”兩大類(lèi)，其中內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)主要指員工行為不當(dāng)。3.合規(guī)審查報(bào)告的撰寫(xiě)應(yīng)遵循客觀性、全面性、及時(shí)性原則，但無(wú)需考慮法律效力。4.《企業(yè)合規(guī)管理法》適用于所有在中國(guó)境內(nèi)經(jīng)營(yíng)的企業(yè)，無(wú)論其規(guī)模大小。5.合規(guī)培訓(xùn)的效果評(píng)估可以通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查、行為觀察、合規(guī)事件發(fā)生率等指標(biāo)進(jìn)行。6.企業(yè)合規(guī)部門(mén)的職責(zé)僅限于調(diào)查違規(guī)行為，無(wú)需參與日常合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理。7.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法包括定性分析、定量分析、混合分析三種，其中定性分析更適用于復(fù)雜風(fēng)險(xiǎn)。8.合規(guī)手冊(cè)是企業(yè)合規(guī)管理制度的最高層級(jí)文件，所有員工必須嚴(yán)格遵守。9.合規(guī)審計(jì)的目的是發(fā)現(xiàn)并糾正違規(guī)行為，而非預(yù)防違規(guī)行為的發(fā)生。10.企業(yè)合規(guī)師在處理合規(guī)問(wèn)題時(shí)，必須保持獨(dú)立性，不得接受任何利益相關(guān)方的賄賂。二、單選題（每題2分，共20分）1.以下哪項(xiàng)不屬于企業(yè)合規(guī)管理的“七項(xiàng)原則”？A.合規(guī)優(yōu)先B.風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向C.責(zé)任明確D.事后補(bǔ)救2.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中，“可能性”和“影響程度”的評(píng)估通常采用以下哪種方法？A.專(zhuān)家打分法B.德?tīng)柗品–.風(fēng)險(xiǎn)矩陣法D.SWOT分析法3.企業(yè)合規(guī)管理體系中，以下哪項(xiàng)屬于“合規(guī)活動(dòng)”的核心要素？A.合規(guī)培訓(xùn)B.合規(guī)審查C.合規(guī)政策制定D.合規(guī)文化建設(shè)4.合規(guī)審查報(bào)告的撰寫(xiě)應(yīng)遵循以下哪種順序？A.發(fā)現(xiàn)問(wèn)題→風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估→整改建議B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估→發(fā)現(xiàn)問(wèn)題→整改建議C.整改建議→風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估→發(fā)現(xiàn)問(wèn)題D.發(fā)現(xiàn)問(wèn)題→整改建議→風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估5.企業(yè)合規(guī)師在處理合規(guī)問(wèn)題時(shí)，應(yīng)優(yōu)先考慮以下哪項(xiàng)因素？A.企業(yè)利益B.法律法規(guī)要求C.員工意見(jiàn)D.管理層決策6.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中，“低風(fēng)險(xiǎn)”通常指以下哪種情況？A.可能性高，影響程度高B.可能性低，影響程度低C.可能性高，影響程度低D.可能性低，影響程度高7.合規(guī)手冊(cè)的修訂頻率通常取決于以下哪項(xiàng)因素？A.企業(yè)規(guī)模B.法律法規(guī)變化C.員工數(shù)量D.管理層要求8.合規(guī)審計(jì)的目的是以下哪項(xiàng)？A.糾正違規(guī)行為B.預(yù)防違規(guī)行為C.評(píng)估合規(guī)效果D.制定合規(guī)政策9.企業(yè)合規(guī)師在處理合規(guī)問(wèn)題時(shí)，應(yīng)遵循以下哪種原則？A.客觀性B.主觀性C.隨意性D.情感性10.合規(guī)培訓(xùn)的效果評(píng)估通常采用以下哪種方法？A.問(wèn)卷調(diào)查B.行為觀察C.案例分析D.以上都是三、多選題（每題2分，共20分）1.企業(yè)合規(guī)管理體系的核心要素包括哪些？A.領(lǐng)導(dǎo)力B.合規(guī)文化C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D.合規(guī)活動(dòng)E.財(cái)務(wù)管理2.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法包括哪些？A.定性分析B.定量分析C.混合分析D.德?tīng)柗品‥.風(fēng)險(xiǎn)矩陣法3.合規(guī)審查報(bào)告的撰寫(xiě)應(yīng)遵循哪些原則？A.客觀性B.全面性C.及時(shí)性D.法律效力E.可操作性4.企業(yè)合規(guī)師在處理合規(guī)問(wèn)題時(shí)，應(yīng)考慮哪些因素？A.法律法規(guī)要求B.企業(yè)利益C.員工意見(jiàn)D.管理層決策E.社會(huì)責(zé)任5.合規(guī)培訓(xùn)的效果評(píng)估可以通過(guò)哪些指標(biāo)進(jìn)行？A.問(wèn)卷調(diào)查B.行為觀察C.合規(guī)事件發(fā)生率D.員工滿(mǎn)意度E.財(cái)務(wù)收益6.合規(guī)審計(jì)的目的是什么？A.發(fā)現(xiàn)并糾正違規(guī)行為B.預(yù)防違規(guī)行為C.評(píng)估合規(guī)效果D.制定合規(guī)政策E.提升企業(yè)聲譽(yù)7.企業(yè)合規(guī)管理體系中，以下哪些屬于“合規(guī)活動(dòng)”的核心要素？A.合規(guī)培訓(xùn)B.合規(guī)審查C.合規(guī)政策制定D.合規(guī)文化建設(shè)E.財(cái)務(wù)管理8.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中，“高風(fēng)險(xiǎn)”通常指以下哪種情況？A.可能性高，影響程度高B.可能性低，影響程度低C.可能性高，影響程度低D.可能性低，影響程度高E.可能性中等，影響程度中等9.合規(guī)手冊(cè)的修訂頻率通常取決于哪些因素？A.企業(yè)規(guī)模B.法律法規(guī)變化C.員工數(shù)量D.管理層要求E.合規(guī)事件發(fā)生率10.企業(yè)合規(guī)師在處理合規(guī)問(wèn)題時(shí)，應(yīng)遵循哪些原則？A.客觀性B.主觀性C.隨意性D.情感性E.獨(dú)立性四、案例分析（每題6分，共18分）案例一：某科技公司因員工泄露商業(yè)機(jī)密被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手起訴，公司合規(guī)部門(mén)在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，該員工長(zhǎng)期受到管理層壓力，要求其加班完成項(xiàng)目，但未提供合理的合規(guī)培訓(xùn)。合規(guī)部門(mén)建議公司修訂內(nèi)部合規(guī)政策，加強(qiáng)員工合規(guī)培訓(xùn)，并對(duì)管理層進(jìn)行合規(guī)考核。問(wèn)題：1.該案例中涉及哪些合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)？2.合規(guī)部門(mén)建議的措施有哪些？3.該案例對(duì)企業(yè)合規(guī)管理有何啟示？案例二：某制造企業(yè)因環(huán)保不達(dá)標(biāo)被環(huán)保部門(mén)處罰，公司合規(guī)部門(mén)在審查中發(fā)現(xiàn)，該企業(yè)長(zhǎng)期忽視環(huán)保合規(guī)要求，導(dǎo)致設(shè)備老化、排放超標(biāo)。合規(guī)部門(mén)建議公司制定環(huán)保合規(guī)計(jì)劃，加強(qiáng)設(shè)備維護(hù)，并對(duì)員工進(jìn)行環(huán)保培訓(xùn)。問(wèn)題：1.該案例中涉及哪些合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)？2.合規(guī)部門(mén)建議的措施有哪些？3.該案例對(duì)企業(yè)合規(guī)管理有何啟示？案例三：某零售企業(yè)因虛假宣傳被消費(fèi)者投訴，公司合規(guī)部門(mén)在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，該企業(yè)為提高銷(xiāo)量，故意夸大產(chǎn)品功效。合規(guī)部門(mén)建議公司修訂廣告合規(guī)政策，加強(qiáng)員工培訓(xùn)，并對(duì)虛假宣傳行為進(jìn)行處罰。問(wèn)題：1.該案例中涉及哪些合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)？2.合規(guī)部門(mén)建議的措施有哪些？3.該案例對(duì)企業(yè)合規(guī)管理有何啟示？五、論述題（每題11分，共22分）1.論述企業(yè)合規(guī)管理體系的核心要素及其重要性。2.結(jié)合實(shí)際案例，分析企業(yè)合規(guī)師在處理合規(guī)問(wèn)題時(shí)應(yīng)遵循的原則和方法。---標(biāo)準(zhǔn)答案及解析一、判斷題1.√2.√3.×4.√5.√6.×7.√8.√9.×10.√解析：3.合規(guī)審查報(bào)告的撰寫(xiě)應(yīng)具有法律效力，需明確違規(guī)行為的法律依據(jù)。9.合規(guī)審計(jì)的目的是預(yù)防違規(guī)行為的發(fā)生，而非僅限于糾正。二、單選題1.D2.C3.A4.A5.B6.B7.B8.C9.A10.D解析：1.企業(yè)合規(guī)管理的“七項(xiàng)原則”包括合規(guī)優(yōu)先、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、責(zé)任明確、持續(xù)改進(jìn)、合規(guī)活動(dòng)、合規(guī)文化、領(lǐng)導(dǎo)力。6.低風(fēng)險(xiǎn)通常指可能性低，影響程度低。7.合規(guī)手冊(cè)的修訂頻率通常取決于法律法規(guī)變化。三、多選題1.A,B,C,D2.A,B,C3.A,B,C,E4.A,B,C,D,E5.A,B,C,D6.A,B,C,E7.A,B,C,D8.A9.A,B,D10.A,E解析：1.企業(yè)合規(guī)管理體系的核心要素包括領(lǐng)導(dǎo)力、合規(guī)文化、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)活動(dòng)。8.高風(fēng)險(xiǎn)通常指可能性高，影響程度高。9.合規(guī)手冊(cè)的修訂頻率通常取決于企業(yè)規(guī)模、法律法規(guī)變化、管理層要求。四、案例分析案例一：1.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)包括商業(yè)機(jī)密保護(hù)不力、員工合規(guī)意識(shí)不足、管理層壓力過(guò)大。2.合規(guī)部門(mén)建議的措施包括修訂內(nèi)部合規(guī)政策、加強(qiáng)員工合規(guī)培訓(xùn)、對(duì)管理層進(jìn)行合規(guī)考核。3.該案例啟示企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，確保管理層重視合規(guī)，并定期進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)。案例二：1.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)包括環(huán)保不達(dá)標(biāo)、設(shè)備老化、排放超標(biāo)。2.合規(guī)部門(mén)建議的措施包括制定環(huán)保合規(guī)計(jì)劃、加強(qiáng)設(shè)備維護(hù)、對(duì)員工進(jìn)行環(huán)保培訓(xùn)。3.該案例啟示企業(yè)應(yīng)重視環(huán)保合規(guī)，確保設(shè)備正常運(yùn)行，并加強(qiáng)員工環(huán)保意識(shí)。案例三：1.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)包括虛假宣傳、消費(fèi)者投訴、法律糾紛。2.合規(guī)部門(mén)建議的措施包括修訂廣告合規(guī)政策、加強(qiáng)員工培訓(xùn)、對(duì)虛假宣傳行為進(jìn)行處罰。3.該案例啟示企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)廣告合規(guī)管理，確保宣傳內(nèi)容真實(shí)，并建立有效的合規(guī)監(jiān)督機(jī)制。五、論述題1.論述企業(yè)合規(guī)管理體系的核心要素及其重要性。企業(yè)合規(guī)管理體系的核心要素包括領(lǐng)導(dǎo)力、合規(guī)文化、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)活動(dòng)、持續(xù)改進(jìn)。領(lǐng)導(dǎo)力是合規(guī)管理體系的基礎(chǔ)，管理層應(yīng)明確合規(guī)目標(biāo)，并帶頭遵守合規(guī)要求。合規(guī)文化是合規(guī)管理體系的關(guān)鍵，企業(yè)應(yīng)通過(guò)培訓(xùn)、宣傳等方式，提升員工的合規(guī)意識(shí)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是合規(guī)管理體系的核心，企業(yè)應(yīng)定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別并控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)活動(dòng)是合規(guī)管理體系的具體措施，企業(yè)應(yīng)制定合規(guī)政策、開(kāi)展合規(guī)審查、處理違規(guī)行為等。持續(xù)改進(jìn)是合規(guī)管理體系的動(dòng)力，企業(yè)應(yīng)定期評(píng)估合規(guī)管理效果，并進(jìn)行改進(jìn)。2.結(jié)合實(shí)際案例，分析企業(yè)合規(guī)師在處理合規(guī)問(wèn)題時(shí)應(yīng)遵循的原則和方法。企業(yè)合規(guī)師在處理合規(guī)問(wèn)題時(shí)應(yīng)遵循客觀性、獨(dú)立性、專(zhuān)業(yè)性原則?？陀^性要求合規(guī)師在調(diào)查違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)保持中立，不受外界干擾。獨(dú)立性要求合規(guī)師在處理合規(guī)問(wèn)題時(shí)，應(yīng)不受管理層或其他利益相關(guān)方的影響。專(zhuān)業(yè)性要求合規(guī)師應(yīng)具備豐富的合規(guī)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，能夠準(zhǔn)確識(shí)別并解決合規(guī)問(wèn)題。方法上，企業(yè)合規(guī)師應(yīng)采用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)審查、合規(guī)培訓(xùn)等方法。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是識(shí)別并控