2025年今年期貨從業(yè)資格題庫《法律法規(guī)》測題庫及答案一、單項選擇題（共30題，每題1分）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權要求期貨公司予以（）。A.暫停使用B.改進或者更換C.銷毀D.重新開發(fā)答案：B解析：《期貨交易管理條例》第六十條規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結算軟件不符合要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權要求期貨公司予以改進或者更換。2.期貨從業(yè)人員受到（）紀律處分的，協(xié)會應當在（）個工作日內向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告。A.公開譴責；5B.暫停從業(yè)資格；10C.撤銷從業(yè)資格；15D.訓誡；3答案：B解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，從業(yè)人員受到紀律處分的，協(xié)會應當在10個工作日內向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告。暫停從業(yè)資格屬于紀律處分的一種。3.期貨公司申請設立分支機構，應當符合的條件不包括（）。A.申請日前6個月符合風險監(jiān)管指標標準B.最近1年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰C.分支機構負責人具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷D.公司治理健全，內部控制制度有效執(zhí)行答案：C解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十八條規(guī)定，期貨公司設立分支機構需滿足：申請日前6個月符合風險監(jiān)管指標標準；最近1年未因重大違法違規(guī)行為受罰；公司治理健全；分支機構負責人具有期貨從業(yè)資格，且從事期貨業(yè)務3年以上（非“3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷”）。4.期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用。A.期貨交易所B.會員C.期貨公司D.客戶答案：B解析：《期貨交易管理條例》第二十八條明確，期貨交易所向會員收取的保證金屬于會員所有，除用于交易結算外不得挪用。5.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，保障基金的啟動資金由（）從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的（）繳納形成。A.期貨公司；15%B.期貨交易所；15%C.期貨公司；30%D.期貨交易所；30%答案：B解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條規(guī)定，保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15%繳納形成。6.期貨公司應當在（）銀行開立期貨保證金賬戶。A.中國人民銀行指定的B.國務院期貨監(jiān)督管理機構指定的C.依法批準的期貨保證金存管D.任意答案：C解析：《期貨交易管理條例》第二十九條規(guī)定，期貨公司應當在依法批準的期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。7.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應當（）向客戶提供專業(yè)服務，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證。A.謹慎、勤勉、盡責B.獨立、客觀、公正C.公開、公平、公正D.誠實、守信、合規(guī)答案：A解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第七條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供專業(yè)服務。8.期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在（）個工作日內對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責令公司限期整改。A.3B.5C.7D.10答案：B解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十九條規(guī)定，風險監(jiān)管指標達到預警標準的，派出機構應當在5個工作日內對公司進行現(xiàn)場檢查。9.期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先用于（）。A.繳納稅款B.保證期貨交易場所、設施的運行和改善C.分配給會員D.提取風險準備金答案：B解析：《期貨交易管理條例》第十四條規(guī)定，期貨交易所的所得收益應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。10.期貨公司應當建立（）制度，對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控。A.每日結算B.保證金監(jiān)控C.風險預警D.客戶資料備份答案：B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十四條規(guī)定，期貨公司應當建立保證金監(jiān)控系統(tǒng)，對保證金安全存管實施監(jiān)控。11.期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構造成損失的，下列表述正確的是（）。A.由從業(yè)人員承擔全部責任B.由期貨經(jīng)營機構承擔全部責任C.由從業(yè)人員與期貨經(jīng)營機構承擔連帶責任D.由期貨經(jīng)營機構承擔責任后，可向有過錯的從業(yè)人員追償答案：D解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條規(guī)定，從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給機構造成損失的，機構承擔責任后可向有過錯的從業(yè)人員追償。12.期貨公司變更住所或營業(yè)場所的，應當向（）提交變更申請材料。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.住所地中國證監(jiān)會派出機構C.期貨交易所D.中國證監(jiān)會答案：B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十六條規(guī)定，期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應當向住所地中國證監(jiān)會派出機構提交申請材料。13.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，會員制期貨交易所理事會會議至少每（）召開一次。A.年B.半年C.季度D.月答案：B解析：《期貨交易所管理辦法》第二十九條規(guī)定，理事會會議至少每半年召開一次。14.期貨投資者保障基金的使用遵循（）原則，實行比例補償。A.公開、公平、公正B.取之于市場、用之于市場C.保障投資者合法權益和公平救助D.安全、穩(wěn)健答案：C解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第七條規(guī)定，保障基金的使用遵循保障投資者合法權益和公平救助原則。15.期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統(tǒng)一通過（）辦理。A.中國期貨市場監(jiān)控中心B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會答案：A解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三條規(guī)定，期貨公司為客戶辦理交易編碼注銷，應當統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。16.期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、獨立客觀，投資分析及投資建議要有（）的支持。A.合理、充足的依據(jù)B.歷史數(shù)據(jù)C.客戶要求D.研究報告答案：A解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第二十條規(guī)定，投資分析及建議應有合理、充足的依據(jù)。17.期貨公司凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于（）。A.50%B.80%C.100%D.120%答案：C解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第八條規(guī)定，凈資本與風險資本準備的比例不得低于100%。18.期貨交易所會員未在規(guī)定時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由（）承擔。A.期貨交易所B.會員C.期貨公司D.客戶答案：B解析：《期貨交易管理條例》第三十四條規(guī)定，強行平倉的費用和損失由會員承擔。19.期貨公司應當按照（）的原則，建立并完善公司治理。A.明晰職責、強化制衡、加強風險管理B.公開、公平、公正C.股東利益最大化D.客戶利益優(yōu)先答案：A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十五條規(guī)定，期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則完善公司治理。20.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以（）的態(tài)度為投資者提供服務，維護投資者的合法權益。A.小心謹慎B.勤勉盡責C.誠實信用D.獨立客觀答案：B解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第六條規(guī)定，從業(yè)人員應當以勤勉盡責的態(tài)度為投資者服務。21.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）制定。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構B.國務院財政部門C.國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門D.中國期貨業(yè)協(xié)會答案：C解析：《期貨交易管理條例》第五十條規(guī)定，保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門制定。22.期貨公司應當在（）向客戶提供交易結算報告。A.每周結束后B.每月結束后C.每日交易閉市后D.每次交易完成后答案：C解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十八條規(guī)定，期貨公司應當在每日交易閉市后向客戶提供交易結算報告。23.期貨交易所會員大會由（）召集，每年召開一次。A.理事會B.總經(jīng)理C.董事長D.中國證監(jiān)會答案：A解析：《期貨交易所管理辦法》第二十一條規(guī)定，會員大會由理事會召集，每年召開一次。24.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A.責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函B.行政拘留C.刑事處罰D.罰款答案：A解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條規(guī)定，證監(jiān)會可采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施。25.期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在（）個工作日內對公司進行現(xiàn)場檢查。A.2B.3C.5D.7答案：C解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十九條規(guī)定，風險監(jiān)管指標不符合標準的，派出機構應當在5個工作日內現(xiàn)場檢查。26.期貨交易所上市交易品種，應當經(jīng)（）批準。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.國務院期貨監(jiān)督管理機構C.期貨交易所理事會D.國務院答案：B解析：《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定，期貨交易所上市交易品種需經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。27.期貨公司應當建立健全（）制度，嚴格落實投資者適當性制度。A.客戶管理B.風險控制C.合規(guī)管理D.投資者教育答案：A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十七條規(guī)定，期貨公司應當建立健全客戶管理制度，落實投資者適當性制度。28.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應當及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況，并（）。A.以自身利益優(yōu)先B.以相關方利益優(yōu)先C.確保投資者的利益得到公平的對待D.拒絕為該投資者提供服務答案：C解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第九條規(guī)定，利益沖突時應確保投資者利益得到公平對待。29.期貨投資者保障基金的年度收支計劃和決算報（）批準。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所答案：B解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十八條規(guī)定，保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準。30.期貨公司的交易保證金不足，客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由（）承擔。A.期貨公司B.客戶C.期貨交易所D.期貨公司和客戶共同答案：B解析：《期貨交易管理條例》第三十四條規(guī)定，客戶未及時追加保證金導致強行平倉的，費用和損失由客戶承擔。二、多項選擇題（共15題，每題2分）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司不得（）。A.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務B.為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資C.對外擔保D.經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務答案：ABC解析：《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，期貨公司不得從事自營業(yè)務，不得為關聯(lián)人提供融資或對外擔保；經(jīng)批準可經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務（D錯誤）。2.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當（）。A.以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務B.保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私C.如實向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力D.當自身利益與投資者的利益發(fā)生沖突時，優(yōu)先滿足投資者的利益答案：ABCD解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第六條至第九條涵蓋上述內容。3.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當具備的條件包括（）。A.具有從事金融期貨結算業(yè)務的詳細計劃B.近3年內未因違法違規(guī)行為受到刑事處罰或者行政處罰C.控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度D.董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上答案：ABCD解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條規(guī)定，申請金融期貨結算業(yè)務資格需滿足上述條件。4.期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立、健全的風險管理制度包括（）。A.保證金制度B.當日無負債結算制度C.漲跌停板制度D.持倉限額和大戶持倉報告制度答案：ABCD解析：《期貨交易管理條例》第十一條明確，期貨交易所應建立保證金、當日無負債結算、漲跌停板、持倉限額和大戶報告等風險管理制度。5.期貨投資者保障基金的使用應遵循的原則是（）。A.保障投資者合法權益B.公平救助C.全額補償D.比例補償答案：ABD解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第七條規(guī)定，保障基金使用遵循保障投資者合法權益和公平救助原則，實行比例補償（非全額）。6.期貨公司的下列人員中，應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認的有（）。A.法定代表人B.財務負責人C.經(jīng)營管理主要負責人D.首席風險官答案：ABCD解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認。7.期貨從業(yè)人員有下列（）情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請。A.貶低或詆毀其他機構、從業(yè)人員B.采用明示或暗示與有關機構或者個人具有特殊關系的手段招徠客戶C.以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本收取手續(xù)費D.中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為答案：ABCD解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第三十九條規(guī)定，上述行為屬于不正當競爭，將受相應處罰。8.期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（）。A.會員資格的取得條件和程序B.會員資格的變更條件和程序C.對會員的監(jiān)督管理D.會員違規(guī)、違約行為處理辦法答案：ABCD解析：《期貨交易所管理辦法》第五十五條規(guī)定，會員管理辦法應涵蓋資格取得與變更、監(jiān)督管理、違規(guī)處理等內容。9.期貨公司應當建立（）等風險管理制度。A.保證金管理制度B.當日無負債結算制度C.風險預警制度D.信息安全制度答案：ABCD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條至第六十一條規(guī)定，期貨公司需建立保證金管理、當日無負債結算、風險預警、信息安全等制度。10.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的（），并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，不得向投資者做出不符合有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。A.財務狀況B.投資經(jīng)驗C.投資目標D.風險偏好答案：ABCD解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第十四條規(guī)定，從業(yè)人員應了解投資者的財務狀況、投資經(jīng)驗、投資目標、風險偏好等信息。11.期貨公司有下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函。A.未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調整的情況B.未按規(guī)定報告相關人員代為履行職責的情況C.未按規(guī)定對離任人員進行離任審計D.未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況答案：ABCD解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十一條規(guī)定，上述情形屬于違規(guī)，監(jiān)管機構可采取相應措施。12.期貨投資者保障基金的資金來源包括（）。A.期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15%繳納形成的啟動資金B(yǎng).期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的一定比例繳納C.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的一定比例繳納D.保障基金管理機構追償或者接受的其他合法財產(chǎn)答案：ABCD解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條、第十條規(guī)定，保障基金來源包括啟動資金、交易所和期貨公司按比例繳納的資金，以及追償或接受的其他財產(chǎn)。13.期貨交易所應當及時公布的上市品種合約的即時行情信息包括（）。A.成交量、成交價B.持倉量C.最高價與最低價D.開盤價與收盤價答案：ABCD解析：《期貨交易管理條例》第二十七條規(guī)定，期貨交易所應及時公布成交量、成交價、持倉量、最高價、最低價、開盤價、收盤價等即時行情。14.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應當（）。A.嚴格自律、潔身自好B.對機構管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告C.當自身利益與投資者的利益發(fā)生沖突時，應當及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況，并盡量避免沖突D.不得疏怠履行應承擔的義務答案：ABCD解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第十一條、第十二條、第九條、第十五條分別對應上述內容。15.期貨公司風險監(jiān)管指標包括（）。A.凈資本B.凈資本與公司風險資本準備的比例C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例D.流動資產(chǎn)與流動負債的比例答案：ABCD解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第八條規(guī)定，風險監(jiān)管指標包括凈資本、凈資本與風險資本準備的比例、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、流動資產(chǎn)與流動負債的比例等。三、判斷題（共10題，每題1分）1.期貨公司可以接受事業(yè)單位的委托，為其進行期貨交易。（）答案：×解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十一條規(guī)定，期貨公司不得接受事業(yè)單位的委托為其進行期貨交易（國務院批準的除外）。2.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。（）答案：√解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第五條規(guī)定，從業(yè)人員應誠實守信、恪盡職守，維護職業(yè)聲譽。3.期貨交易所的會員大會由總經(jīng)理主持。（）答案：×解析：《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，會員大會由理事長主持。4.期貨投資者保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則。（）答案：√解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第六條規(guī)定，保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則。5.期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員可以在黨政機關兼職。（）答案：×解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司高級管理人員不得在黨政機關兼職。6.期貨從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。（）答案：√解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第十一條規(guī)定，從業(yè)人員不得以個人或他人名義參與期貨交易。7.期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現(xiàn)場檢查。（）答案：×解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十九條規(guī)定，風險監(jiān)管指標不符合標準的，派出機構應在5個工作日內現(xiàn)場檢查。8.期貨交易所應當在每季度結束后15個工作日內，繳納前一季度應當繳納的保障基金。（）答案：√解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十條規(guī)定，期貨交易所應在每季度結束后15個工作日內繳納前一季度的保障基金。9.期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，于月度結束后7個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報送風險監(jiān)管報表。（）答案：√解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司應于月度結束后7個工作日內報送風險監(jiān)管報表。10.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務時，應當公平地對待所有投資者，不得因投資者的民族、性別、年齡、宗教信仰、國籍等方面的不同而歧視投資者。（）答案：√解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第十條規(guī)定，從業(yè)人員應公平對待所有投資者，不得歧視。四、綜合題（共5題，每題5分）1.某期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準被中國證監(jiān)會派出機構要求整改。整改期限屆滿后，經(jīng)檢查，該公司風險監(jiān)管指標仍不符合規(guī)定。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，派出機構應采取哪些措施？答案：根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第三十條，整改期限屆滿后仍不符合標準的，派出機構應視情況采取以下措施：（1）限制或者暫停部分期貨業(yè)務；（2）停止批準新增業(yè)務；（3）限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利；（4）限制轉讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權利；（5）責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關業(yè)務部門、分支機構的負責人員，或者限制其權利；（6）限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用；（7）責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利。2.客戶王某在某期貨公司開戶交易，因市場波動導致保證金不足，期貨公司未及