2026年環(huán)保材料公司環(huán)保合規(guī)審核流程標(biāo)準(zhǔn)化管理制度第一章總則第一條制度目的通過建立標(biāo)準(zhǔn)化的環(huán)保合規(guī)審核流程，明確審核工作的操作規(guī)范、責(zé)任劃分與流程要求，實(shí)現(xiàn)審核工作的制度化、規(guī)范化、常態(tài)化，避免審核工作流于形式、無章可循；全面核查公司生產(chǎn)經(jīng)營各環(huán)節(jié)的環(huán)保合規(guī)情況，精準(zhǔn)識(shí)別環(huán)保管理漏洞與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)采取整改措施，杜絕環(huán)保違法違規(guī)行為的發(fā)生；確保公司各項(xiàng)環(huán)保管理工作符合國家、地方環(huán)保法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及排污許可要求，保障公司環(huán)保審批手續(xù)齊全、環(huán)保設(shè)施運(yùn)行正常、污染物達(dá)標(biāo)排放；強(qiáng)化公司各部門及全體員工的環(huán)保合規(guī)意識(shí)，明確環(huán)保合規(guī)的重要性，將環(huán)保合規(guī)要求融入日常生產(chǎn)經(jīng)營工作；建立環(huán)保合規(guī)問題的閉環(huán)管理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)問題識(shí)別、整改、驗(yàn)證的全程管控，持續(xù)優(yōu)化公司環(huán)保管理體系；為公司環(huán)保信用評(píng)價(jià)、環(huán)保專項(xiàng)檢查、行業(yè)核查等工作提供可靠的管理支撐，維護(hù)公司良好的企業(yè)形象與市場(chǎng)信譽(yù)。第二條適用范圍本制度適用于公司所有生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)的環(huán)保合規(guī)審核工作，包括原材料采購、生產(chǎn)加工、產(chǎn)品研發(fā)、倉儲(chǔ)物流、污染物處理、固廢處置、環(huán)保設(shè)施運(yùn)行、應(yīng)急管理等所有環(huán)節(jié)；適用于公司所有類型的環(huán)保合規(guī)審核，包括日常巡檢審核、專項(xiàng)環(huán)保審核、年度全面環(huán)保審核，以及環(huán)保專項(xiàng)檢查前自查、生產(chǎn)工藝調(diào)整后專項(xiàng)審核、新產(chǎn)線投運(yùn)前合規(guī)審核等所有審核場(chǎng)景；適用于公司所有參與環(huán)保管理與生產(chǎn)經(jīng)營的部門與人員，包括環(huán)保管理部、生產(chǎn)部、技術(shù)部、研發(fā)部、倉儲(chǔ)部、設(shè)備管理部、行政部等所有相關(guān)部門，以及各部門管理人員、操作人員、環(huán)保專員等相關(guān)崗位；適用于公司環(huán)保合規(guī)審核的計(jì)劃制定、組織實(shí)施、資料核查、現(xiàn)場(chǎng)檢查、問題整改、結(jié)果驗(yàn)證、檔案管理等全流程工作。第三條核心管理原則1.依法依規(guī)原則：審核工作嚴(yán)格遵守《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》《大氣污染防治法》《水污染防治法》等國家及地方環(huán)保法律法規(guī)，嚴(yán)格按照排污許可證核定要求、環(huán)保行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)開展審核工作；2.全面覆蓋原則：審核范圍覆蓋公司生產(chǎn)經(jīng)營全流程，無死角、無盲區(qū)，同時(shí)兼顧環(huán)保管理資料、現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際運(yùn)行、設(shè)施設(shè)備狀態(tài)等多維度核查；3.突出重點(diǎn)原則：結(jié)合環(huán)保材料行業(yè)特性，將生產(chǎn)工藝環(huán)保合規(guī)、污染物達(dá)標(biāo)排放、危廢規(guī)范化管理、環(huán)保設(shè)施穩(wěn)定運(yùn)行等作為審核重點(diǎn)，強(qiáng)化重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)崗位的審核管控；4.流程標(biāo)準(zhǔn)原則：統(tǒng)一審核流程、審核內(nèi)容、審核方法與報(bào)告格式，確保不同審核場(chǎng)景、不同審核人員的工作標(biāo)準(zhǔn)一致，審核結(jié)果客觀公正；5.閉環(huán)管理原則：對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的所有問題建立臺(tái)賬，明確整改責(zé)任、整改時(shí)限與整改要求，完成整改后及時(shí)開展驗(yàn)證，確保問題全部閉環(huán)銷號(hào)；6.持續(xù)改進(jìn)原則：以審核工作為抓手，總結(jié)環(huán)保管理中的共性問題與薄弱環(huán)節(jié)，優(yōu)化公司環(huán)保管理制度與操作流程，持續(xù)提升環(huán)保管理水平。第四條部門職責(zé)劃分環(huán)保管理部為公司環(huán)保合規(guī)審核工作的核心牽頭部門，負(fù)責(zé)制定年度、月度環(huán)保合規(guī)審核計(jì)劃，組建審核小組，組織開展各類環(huán)保合規(guī)審核工作，編制審核報(bào)告，建立問題整改臺(tái)賬，監(jiān)督整改工作落實(shí)，開展整改結(jié)果驗(yàn)證，負(fù)責(zé)審核檔案的整理與歸檔；生產(chǎn)部為環(huán)保合規(guī)審核的核心執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)配合審核小組開展現(xiàn)場(chǎng)核查，落實(shí)本部門審核發(fā)現(xiàn)問題的整改工作，規(guī)范生產(chǎn)環(huán)節(jié)的環(huán)保操作，確保生產(chǎn)工藝符合環(huán)保要求；技術(shù)部負(fù)責(zé)審核生產(chǎn)工藝、研發(fā)試驗(yàn)的環(huán)保合規(guī)性，為審核發(fā)現(xiàn)的工藝類環(huán)保問題提供技術(shù)解決方案，協(xié)助優(yōu)化環(huán)保處理工藝；設(shè)備管理部負(fù)責(zé)核查環(huán)保設(shè)施的運(yùn)行、維護(hù)、校準(zhǔn)情況，落實(shí)環(huán)保設(shè)施相關(guān)問題的整改與維修，確保環(huán)保設(shè)施穩(wěn)定達(dá)標(biāo)運(yùn)行；倉儲(chǔ)部負(fù)責(zé)核查原輔料、成品、危險(xiǎn)廢物的倉儲(chǔ)合規(guī)性，落實(shí)固廢、危廢存放與轉(zhuǎn)運(yùn)環(huán)節(jié)的問題整改；行政部負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各部門配合審核工作，做好環(huán)保審核的后勤保障，落實(shí)辦公區(qū)域、生活區(qū)域的環(huán)保合規(guī)整改；公司管理層負(fù)責(zé)審批環(huán)保合規(guī)審核計(jì)劃與審核報(bào)告，協(xié)調(diào)解決審核與整改過程中的重大問題，保障審核工作的資源投入；各部門負(fù)責(zé)人為本部門環(huán)保合規(guī)審核與整改工作的第一責(zé)任人，對(duì)本部門的環(huán)保合規(guī)情況負(fù)直接管理責(zé)任。第二章環(huán)保合規(guī)審核分類與基礎(chǔ)要求第五條審核分類與審核頻次公司環(huán)保合規(guī)審核分為**日常巡檢審核、專項(xiàng)環(huán)保審核、年度全面審核**三類，實(shí)行分類管理、差異化審核頻次，確保審核工作的常態(tài)化與全面性；日常巡檢審核由環(huán)保管理部環(huán)保專員開展，每日對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)、環(huán)保設(shè)施、污染物排放口、固廢存放點(diǎn)等關(guān)鍵區(qū)域進(jìn)行巡檢審核，重點(diǎn)核查現(xiàn)場(chǎng)環(huán)保操作的合規(guī)性與設(shè)施運(yùn)行狀態(tài)，做好巡檢記錄；專項(xiàng)環(huán)保審核由環(huán)保管理部根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營情況與環(huán)保管理需求組織開展，針對(duì)特定環(huán)節(jié)、特定問題開展針對(duì)性審核，包括危廢管理專項(xiàng)審核、環(huán)保設(shè)施運(yùn)行專項(xiàng)審核、新產(chǎn)線投運(yùn)前專項(xiàng)審核、工藝調(diào)整后專項(xiàng)審核等，專項(xiàng)審核每年開展不少于4次，或根據(jù)實(shí)際需求及時(shí)組織；年度全面審核由環(huán)保管理部牽頭，組建跨部門審核小組開展，每年12月對(duì)公司所有生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)、所有環(huán)保管理工作進(jìn)行全面、系統(tǒng)的審核，覆蓋資料、現(xiàn)場(chǎng)、人員、制度等所有維度，形成年度環(huán)保合規(guī)審核總報(bào)告。第六條審核核心依據(jù)公司環(huán)保合規(guī)審核工作的核心依據(jù)包括國家及地方頒布的環(huán)境保護(hù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件，地方生態(tài)環(huán)境主管部門的監(jiān)管要求；國家及行業(yè)發(fā)布的環(huán)保材料生產(chǎn)相關(guān)環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)、污染物排放標(biāo)準(zhǔn)、固廢處置標(biāo)準(zhǔn)等技術(shù)規(guī)范；公司取得的排污許可證、環(huán)評(píng)批復(fù)、環(huán)保驗(yàn)收意見等環(huán)保審批手續(xù)及核定要求；公司制定的各項(xiàng)環(huán)保管理制度、操作規(guī)范、應(yīng)急預(yù)案及崗位操作規(guī)程；與環(huán)保相關(guān)的合同協(xié)議，包括危廢處置合作協(xié)議、環(huán)保設(shè)施運(yùn)維協(xié)議、污染物檢測(cè)協(xié)議等；國家及地方生態(tài)環(huán)境主管部門的環(huán)保檢查通知、整改要求及其他相關(guān)文件。第七條審核人員基本要求開展環(huán)保合規(guī)審核工作的人員需具備相應(yīng)的環(huán)保專業(yè)知識(shí)與業(yè)務(wù)能力，熟悉國家及地方環(huán)保法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，了解環(huán)保材料生產(chǎn)工藝與公司環(huán)保管理流程；日常巡檢審核人員需為公司環(huán)保管理部專職環(huán)保專員，具備環(huán)保相關(guān)專業(yè)背景或從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；專項(xiàng)審核與年度全面審核的審核小組成員需由環(huán)保管理部、生產(chǎn)部、技術(shù)部、設(shè)備管理部等部門的專業(yè)人員組成，審核小組組長由環(huán)保管理部負(fù)責(zé)人擔(dān)任，具備統(tǒng)籌協(xié)調(diào)與專業(yè)審核能力；審核人員需堅(jiān)持客觀公正、實(shí)事求是原則，如實(shí)記錄審核情況，精準(zhǔn)識(shí)別環(huán)保問題，不得隱瞞、篡改審核結(jié)果；審核人員需定期參加環(huán)保法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及審核技能的培訓(xùn)，及時(shí)更新專業(yè)知識(shí)，提升審核工作水平。第八條審核工作基本要求開展各類環(huán)保合規(guī)審核工作前，需明確審核范圍、審核內(nèi)容與審核要求，制定詳細(xì)的審核實(shí)施方案；審核過程中需做到資料核查與現(xiàn)場(chǎng)檢查相結(jié)合，定性判斷與定量核查相結(jié)合，確保審核結(jié)果真實(shí)、準(zhǔn)確、全面；審核人員需做好審核原始記錄，記錄內(nèi)容需清晰、具體、可追溯，包括發(fā)現(xiàn)的問題、現(xiàn)場(chǎng)照片、資料編號(hào)、相關(guān)責(zé)任人等信息；審核工作需在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成，不得無故拖延，專項(xiàng)審核與年度全面審核需制定明確的時(shí)間節(jié)點(diǎn)并嚴(yán)格執(zhí)行；審核過程中需加強(qiáng)與被審核部門的溝通，及時(shí)反饋發(fā)現(xiàn)的問題，聽取相關(guān)意見，確保問題識(shí)別準(zhǔn)確；審核工作需遵守公司各項(xiàng)規(guī)章制度，不得影響公司正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)。第三章環(huán)保合規(guī)審核標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施流程第九條審核計(jì)劃制定與準(zhǔn)備環(huán)保管理部每年12月根據(jù)公司年度環(huán)保管理目標(biāo)、生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃及環(huán)保管理薄弱環(huán)節(jié)，制定下一年度《環(huán)保合規(guī)年度審核計(jì)劃》，明確審核類型、審核時(shí)間、審核范圍、審核小組及工作要求，年度計(jì)劃經(jīng)公司管理層審批后下發(fā)至各相關(guān)部門；每月月末，環(huán)保管理部根據(jù)年度計(jì)劃與當(dāng)月環(huán)保管理實(shí)際情況，制定次月《環(huán)保合規(guī)月度審核計(jì)劃》，明確日常巡檢重點(diǎn)與專項(xiàng)審核安排；開展專項(xiàng)審核與年度全面審核前，環(huán)保管理部需組建審核小組，明確小組成員分工，組織審核人員開展崗前培訓(xùn)，熟悉審核依據(jù)、審核內(nèi)容與審核流程；審核小組需提前收集相關(guān)資料，包括環(huán)保審批手續(xù)、排污檢測(cè)報(bào)告、環(huán)保設(shè)施運(yùn)行記錄、固廢處置臺(tái)賬等，制定詳細(xì)的《審核實(shí)施方案》與《審核檢查表》；審核小組需提前與被審核部門溝通，告知審核時(shí)間、范圍與要求，督促被審核部門做好相關(guān)準(zhǔn)備工作。第十條資料核查與現(xiàn)場(chǎng)檢查資料核查為環(huán)保合規(guī)審核的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)，審核人員需按照審核檢查表，對(duì)公司環(huán)保審批手續(xù)、排污許可證、環(huán)評(píng)驗(yàn)收資料、環(huán)保檢測(cè)報(bào)告、環(huán)保設(shè)施運(yùn)行記錄、固廢危廢管理臺(tái)賬、環(huán)保培訓(xùn)記錄、應(yīng)急預(yù)案及演練記錄等資料進(jìn)行全面核查，重點(diǎn)核查資料的完整性、真實(shí)性、有效性與規(guī)范性，核查發(fā)現(xiàn)資料缺失、過期、篡改等問題的，及時(shí)做好記錄；現(xiàn)場(chǎng)檢查為環(huán)保合規(guī)審核的核心環(huán)節(jié)，審核人員需對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)、環(huán)保設(shè)施運(yùn)行現(xiàn)場(chǎng)、污染物排放口、固廢危廢存放點(diǎn)、原材料倉儲(chǔ)區(qū)等區(qū)域進(jìn)行實(shí)地核查，重點(diǎn)檢查生產(chǎn)工藝環(huán)保操作、環(huán)保設(shè)施穩(wěn)定運(yùn)行、污染物達(dá)標(biāo)排放、固廢危廢規(guī)范化處置、環(huán)保標(biāo)識(shí)設(shè)置等情況，現(xiàn)場(chǎng)核查采用現(xiàn)場(chǎng)查看、設(shè)備運(yùn)行參數(shù)核對(duì)、現(xiàn)場(chǎng)采樣初步檢測(cè)等方式，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)違規(guī)操作、設(shè)施運(yùn)行異常等問題的，及時(shí)固定證據(jù)并做好記錄。第十一條問題識(shí)別與溝通確認(rèn)審核小組根據(jù)資料核查與現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果，對(duì)公司環(huán)保合規(guī)情況進(jìn)行綜合分析，按照**一般問題、較重問題、嚴(yán)重問題**三級(jí)標(biāo)準(zhǔn)識(shí)別環(huán)保合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)問題；一般問題為輕微違規(guī)且未造成實(shí)際影響、可立即整改的問題，較重問題為存在明顯違規(guī)行為、可能造成環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)、需限期整改的問題，嚴(yán)重問題為存在重大環(huán)保違法違規(guī)行為、已造成或可能造成嚴(yán)重環(huán)保影響、需立即停工整改并上報(bào)的問題；審核小組需對(duì)識(shí)別的問題進(jìn)行分類整理，形成《審核問題初步清單》，并與被審核部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)溝通，逐一確認(rèn)問題情況，聽取被審核部門的說明與申辯，對(duì)有爭(zhēng)議的問題進(jìn)行重新核查確認(rèn)，確保問題識(shí)別準(zhǔn)確無誤；經(jīng)溝通確認(rèn)后的《審核問題清單》由審核小組與被審核部門負(fù)責(zé)人共同簽字確認(rèn)。第十二條審核報(bào)告編制與審批審核工作完成后3個(gè)工作日內(nèi)，審核小組需根據(jù)審核情況編制《環(huán)保合規(guī)審核報(bào)告》，報(bào)告內(nèi)容包括審核概況、審核依據(jù)、審核結(jié)果、發(fā)現(xiàn)的問題及分類、問題產(chǎn)生的原因分析、整改建議、下一步工作要求等，報(bào)告需做到內(nèi)容詳實(shí)、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、建議可行；審核報(bào)告需附《審核問題清單》《審核原始記錄》及相關(guān)現(xiàn)場(chǎng)照片、資料復(fù)印件等佐證材料；《環(huán)保合規(guī)審核報(bào)告》需先經(jīng)環(huán)保管理部負(fù)責(zé)人審核，再上報(bào)公司管理層審批，日常巡檢審核形成簡(jiǎn)易巡檢報(bào)告，由環(huán)保管理部留存?zhèn)浒福粚ｍ?xiàng)審核與年度全面審核的審批后的報(bào)告，由環(huán)保管理部下發(fā)至各相關(guān)部門，作為問題整改與環(huán)保管理優(yōu)化的重要依據(jù)；審核報(bào)告需明確整改工作的總體要求、時(shí)間節(jié)點(diǎn)與責(zé)任劃分，確保整改工作有序開展。第四章審核結(jié)果處理與整改閉環(huán)管理第十三條審核問題分級(jí)整改要求針對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的三級(jí)環(huán)保合規(guī)問題，實(shí)行分級(jí)整改、差異化管理，確保整改工作落地見效；一般問題由被審核部門立即組織整改，整改完成后當(dāng)日內(nèi)向環(huán)保管理部提交整改完成報(bào)告，由環(huán)保管理部現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證后閉環(huán)銷號(hào)；較重問題由被審核部門制定詳細(xì)的整改方案，明確整改措施、整改責(zé)任人、整改時(shí)限，整改時(shí)限一般不超過15個(gè)工作日，整改方案報(bào)環(huán)保管理部審核備案后組織實(shí)施，整改過程中需定期向環(huán)保管理部反饋整改進(jìn)展；嚴(yán)重問題由公司管理層組織召開專題會(huì)議，制定整改方案，立即停止相關(guān)違規(guī)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，限期整改，整改時(shí)限根據(jù)實(shí)際情況確定，整改過程中需接受環(huán)保管理部的全程監(jiān)督，整改完成后需經(jīng)環(huán)保管理部全面驗(yàn)證合格后方可恢復(fù)生產(chǎn)，涉及重大環(huán)保違法違規(guī)的，按規(guī)定向當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境主管部門上報(bào)。第十四條整改過程監(jiān)督與跟蹤環(huán)保管理部建立《環(huán)保合規(guī)審核問題整改臺(tái)賬》，對(duì)所有審核發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行統(tǒng)一管理，臺(tái)賬內(nèi)容包括問題描述、問題等級(jí)、被審核部門、整改責(zé)任人、整改時(shí)限、整改措施、整改進(jìn)展、驗(yàn)證結(jié)果等，實(shí)行“一問題一臺(tái)賬”管理；環(huán)保管理部安排專人負(fù)責(zé)整改過程的監(jiān)督與跟蹤，對(duì)一般問題進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證，對(duì)較重問題與嚴(yán)重問題定期檢查整改進(jìn)展，發(fā)現(xiàn)整改不力、無故拖延的，及時(shí)督促整改，并向公司管理層匯報(bào)；被審核部門未按要求制定整改方案、未按時(shí)完成整改、整改過程中弄虛作假的，環(huán)保管理部有權(quán)提出批評(píng)并要求限期糾正，情節(jié)嚴(yán)重的按本制度相關(guān)規(guī)定追究相關(guān)人員責(zé)任；整改過程中如需調(diào)整整改時(shí)限或整改措施，被審核部門需提前向環(huán)保管理部提交書面申請(qǐng)，經(jīng)審核批準(zhǔn)后方可調(diào)整，未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自變更。第十五條整改結(jié)果驗(yàn)證與閉環(huán)銷號(hào)被審核部門完成整改后，需向環(huán)保管理部提交書面的整改完成報(bào)告，附整改過程資料、現(xiàn)場(chǎng)照片、檢測(cè)報(bào)告等佐證材料，申請(qǐng)整改結(jié)果驗(yàn)證；環(huán)保管理部收到整改完成申請(qǐng)后，及時(shí)組織審核人員開展整改結(jié)果驗(yàn)證工作，驗(yàn)證工作采用資料核查與現(xiàn)場(chǎng)檢查相結(jié)合的方式，確保整改措施落實(shí)到位、問題徹底解決；經(jīng)驗(yàn)證，整改符合要求的，由審核人員在《環(huán)保合規(guī)審核問題整改臺(tái)賬》上簽字確認(rèn)，對(duì)該問題進(jìn)行閉環(huán)銷號(hào)；經(jīng)驗(yàn)證，整改不符合要求的，由環(huán)保管理部向被審核部門下發(fā)《整改整改通知》，要求限期重新整改，直至整改合格；所有審核發(fā)現(xiàn)的問題需在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成閉環(huán)銷號(hào)，年度全面審核發(fā)現(xiàn)的問題，整改閉環(huán)率需達(dá)到100%，確保無遺留環(huán)保合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第十六條審核結(jié)果應(yīng)用與管理優(yōu)化公司將環(huán)保合規(guī)審核結(jié)果與各部門的績效考核掛鉤，審核結(jié)果優(yōu)秀、整改工作落實(shí)到位的部門，給予相應(yīng)的表彰與獎(jiǎng)勵(lì)；審核發(fā)現(xiàn)問題較多、整改不力的部門，扣除相應(yīng)的績效分?jǐn)?shù)，取消年度評(píng)優(yōu)資格；環(huán)保管理部定期對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行匯總分析，梳理共性問題與典型問題，查找環(huán)保管理中的薄弱環(huán)節(jié)與制度漏洞，針對(duì)性地優(yōu)化公司環(huán)保管理制度、操作規(guī)范與審核流程，提升環(huán)保管理的標(biāo)準(zhǔn)化水平；以審核結(jié)果為依據(jù)，制定公司下一年度環(huán)保管理培訓(xùn)計(jì)劃，針對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的問題開展專項(xiàng)環(huán)保培訓(xùn)，提升各部門及員工的環(huán)保合規(guī)操作能力；將環(huán)保合規(guī)審核結(jié)果作為公司環(huán)保設(shè)施更新、生產(chǎn)工藝優(yōu)化、環(huán)保管理體系升級(jí)的重要依據(jù)，合理配置環(huán)保管理資源，持續(xù)提升公司環(huán)保合規(guī)管理能力。第五章審核檔案管理與監(jiān)督考核第十七條審核檔案建立與管理公司實(shí)行環(huán)保合規(guī)審核“一檔一策”的檔案管理制度，每次審核工作均建立獨(dú)立的審核檔案，年度形成綜合審核檔案，檔案內(nèi)容包括審核計(jì)劃、審核實(shí)施方案、審核檢查表、原始審核記錄、審核問題清單、審核報(bào)告、整改方案、整改完成報(bào)告、整改驗(yàn)證記錄等；審核檔案由環(huán)保管理部指定專人負(fù)責(zé)管理，檔案資料需真實(shí)、完整、規(guī)范，不得偽造、篡改、缺失；審核檔案分為紙質(zhì)檔案與電子檔案，紙質(zhì)檔案按年度、按審核類型分類存放，做好防潮、防火、防蟲蛀等防護(hù)工作，電子檔案進(jìn)行雙重備份存儲(chǔ)，防止數(shù)據(jù)丟失；審核檔案的保存期限不少于5年，滿足國家環(huán)保管理追溯要求與行業(yè)核查標(biāo)準(zhǔn)；相關(guān)部門與人員查閱審核檔案需辦理查閱手續(xù)，未經(jīng)環(huán)保管理部負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，不得擅自復(fù)印、借閱、修改檔案資料。第十八條審核工作監(jiān)督與考核公司管理層對(duì)環(huán)保合規(guī)審核工作的開展情況進(jìn)行全程監(jiān)督，重點(diǎn)監(jiān)督審核計(jì)劃的執(zhí)行情況、審核工作的規(guī)范性、整改工作的落實(shí)情況，確保審核工作落地見效；環(huán)保管理部每季度對(duì)各部門的環(huán)保合規(guī)情況與整改工作落實(shí)情況開展一次專項(xiàng)檢查，檢查結(jié)果納入部門季度績效考核；公司每年組織一次環(huán)保合規(guī)審核工作評(píng)估，由管理層、環(huán)保管理部及各相關(guān)部門代表組成評(píng)估小組，對(duì)審核工作的有效性、規(guī)范性進(jìn)行綜合評(píng)估，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)不足，提出改進(jìn)措施；對(duì)未按計(jì)劃開展審核工作、審核過程中弄虛作假、隱瞞審核結(jié)果的審核人員，給予通報(bào)批評(píng)，情節(jié)嚴(yán)重的扣發(fā)績效薪酬；對(duì)拒不配合審核工作、未按要求落實(shí)整改工作、整改后問題反復(fù)出現(xiàn)的部門與責(zé)任人，按本制度相關(guān)規(guī)定追究責(zé)任。第六章責(zé)任追究與附則第十九條責(zé)任追究審核人員在審核工作中敷衍了事、弄虛作假、隱瞞發(fā)現(xiàn)的環(huán)保問題，導(dǎo)致公司環(huán)保合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)未及時(shí)消除的，給予通報(bào)批評(píng)，扣發(fā)當(dāng)月績效薪酬，情節(jié)嚴(yán)重的調(diào)離環(huán)保管理崗位；被審核部門拒不配合審核工作、拒絕提供相關(guān)資料、阻礙現(xiàn)場(chǎng)檢查的，給予部門負(fù)責(zé)人通報(bào)批評(píng)，扣發(fā)部門當(dāng)月績效分?jǐn)?shù)；被審核部門對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的問題未按要求制定整改方案、未按時(shí)完成整改，或整改弄虛作假的，給予部門負(fù)責(zé)人與直接責(zé)任人通報(bào)批評(píng)，情節(jié)嚴(yán)重的扣發(fā)績效薪