北交所新股交易制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國證券法》《公司法》《上市公司證券發(fā)行管理辦法》《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則》等國家法律法規(guī)，以及集團(tuán)母公司關(guān)于規(guī)范資本市場(chǎng)運(yùn)作、防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司在新三板及北交所市場(chǎng)掛牌后的業(yè)務(wù)實(shí)際，為規(guī)范新股交易行為、防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、提升合規(guī)管理水平制定。同時(shí)，針對(duì)當(dāng)前資本市場(chǎng)改革深化、監(jiān)管趨嚴(yán)的形勢(shì)，通過明確內(nèi)部管理要求，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控能力，保障公司在新三板及北交所市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)營，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司在新三板及北交所市場(chǎng)的股票發(fā)行、交易、信息披露、投資者關(guān)系管理等全流程業(yè)務(wù)場(chǎng)景。各部門及下屬單位需嚴(yán)格遵照本制度執(zhí)行，確保新股交易行為的合規(guī)性、規(guī)范性與安全性。第三條本制度中的核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司圍繞新三板及北交所新股交易業(yè)務(wù)，建立健全的制度體系、風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制、運(yùn)行流程及保障措施，通過系統(tǒng)性管理實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控的目標(biāo)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指公司在新三板及北交所市場(chǎng)參與新股交易過程中可能面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)及聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”指公司新股交易行為嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部管理制度，確保業(yè)務(wù)操作與監(jiān)管要求一致，無違規(guī)事項(xiàng)發(fā)生。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：覆蓋新股交易全流程及所有參與主體，確保無管理空白；（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理及執(zhí)行崗位的職責(zé)權(quán)限，確保責(zé)任可追溯；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與管控；（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)法規(guī)變化、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)及內(nèi)部管理需求，動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度體系；（五）公開透明：確保新股交易規(guī)則、決策流程及風(fēng)險(xiǎn)處置過程可記錄、可核查。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司XX專項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對(duì)制度的完整性、有效性負(fù)總責(zé)；分管資本市場(chǎng)運(yùn)作的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，具體負(fù)責(zé)制度的組織實(shí)施、監(jiān)督考核及持續(xù)改進(jìn)。第六條公司設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成，承擔(dān)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批、監(jiān)督評(píng)價(jià)等職能。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠在公司資本市場(chǎng)事務(wù)部（或相關(guān)部門），負(fù)責(zé)日常管理工作的具體落實(shí)。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)包括：（一）審議公司XX專項(xiàng)管理制度及重大調(diào)整方案；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各部門、下屬單位的新股交易管理事項(xiàng)，解決跨部門爭(zhēng)議；（三）定期聽取專項(xiàng)管理工作報(bào)告，監(jiān)督制度執(zhí)行情況；（四）對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行決策，并監(jiān)督處置效果。第八條牽頭部門為公司資本市場(chǎng)事務(wù)部（或相關(guān)職能部門），主要職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理制度體系建設(shè)，牽頭修訂完善本制度；（二）組織開展新股交易業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，定期發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示；（三）監(jiān)督各部門、下屬單位的制度執(zhí)行情況，實(shí)施考核評(píng)價(jià)；（四）組織分層級(jí)培訓(xùn)宣貫，提升全員合規(guī)意識(shí)。第九條專責(zé)部門為公司財(cái)務(wù)部、合規(guī)部、法律部等，主要職責(zé)包括：（一）財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)新股交易的資金審批、成本核算及稅務(wù)合規(guī)管理；（二）合規(guī)部負(fù)責(zé)新股交易行為的合規(guī)性審查，監(jiān)督業(yè)務(wù)流程的規(guī)范性；（三）法律部負(fù)責(zé)新股交易相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控，審核交易合同及協(xié)議。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位的主要職責(zé)包括：（一）落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)小組及牽頭部門的各項(xiàng)管理要求，細(xì)化本領(lǐng)域操作細(xì)則；（二）開展日常風(fēng)險(xiǎn)自查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告違規(guī)行為；（三）配合領(lǐng)導(dǎo)小組及牽頭部門開展考核、評(píng)估及改進(jìn)工作。第十一條基層執(zhí)行崗的主要職責(zé)包括：（一）嚴(yán)格遵守新股交易操作規(guī)程，確保業(yè)務(wù)操作符合制度要求；（二）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人責(zé)任；（三）及時(shí)上報(bào)異常情況及風(fēng)險(xiǎn)隱患，不得隱瞞或遲報(bào)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條新股發(fā)行流程管理。新股發(fā)行需嚴(yán)格遵循證監(jiān)會(huì)及北交所的發(fā)行規(guī)則，確保發(fā)行文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）發(fā)行方案需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過，重大事項(xiàng)報(bào)上級(jí)單位批準(zhǔn)；（二）招股說明書需經(jīng)專業(yè)機(jī)構(gòu)審核，無虛假陳述或重大遺漏；（三）發(fā)行定價(jià)需符合市場(chǎng)規(guī)則，避免利益輸送。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁通過關(guān)聯(lián)方操縱發(fā)行價(jià)格；（二）嚴(yán)禁在發(fā)行過程中泄露內(nèi)幕信息；（三）嚴(yán)禁以不正當(dāng)手段影響發(fā)行結(jié)果。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括發(fā)行定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、信息披露風(fēng)險(xiǎn)及市場(chǎng)操縱風(fēng)險(xiǎn)。第十三條交易行為規(guī)范管理。新股交易需嚴(yán)格遵守北交所交易規(guī)則，確保交易行為的合規(guī)性。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）交易指令需經(jīng)過授權(quán)審批，嚴(yán)禁私下交易或越權(quán)操作；（二）交易資金需通過合規(guī)渠道劃撥，確保資金流向可追溯；（三）交易記錄需完整保存，至少保存五年備查。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等違規(guī)行為；（二）嚴(yán)禁利用職務(wù)便利為關(guān)聯(lián)方謀取不正當(dāng)利益；（三）嚴(yán)禁偽造交易記錄或篡改交易數(shù)據(jù)。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括交易系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)、資金監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)及操作失誤風(fēng)險(xiǎn)。第十四條信息披露管理。新股交易相關(guān)的信息披露需及時(shí)、準(zhǔn)確、完整。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）定期報(bào)告需按照監(jiān)管要求披露，不得遺漏關(guān)鍵信息；（二）臨時(shí)公告需在法定時(shí)限內(nèi)發(fā)布，重大事項(xiàng)需第一時(shí)間披露；（三）信息披露需經(jīng)合規(guī)部門審核，確保內(nèi)容真實(shí)可靠。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁提前泄露未披露的重大信息；（二）嚴(yán)禁通過非公開渠道發(fā)布誤導(dǎo)性信息；（三）嚴(yán)禁在信息披露中夸大經(jīng)營業(yè)績。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括信息披露延遲風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)容失實(shí)風(fēng)險(xiǎn)及輿情管控風(fēng)險(xiǎn)。第十五條投資者關(guān)系管理。新股交易需妥善處理投資者關(guān)系，維護(hù)公司聲譽(yù)。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）投資者溝通需遵循公平、公正原則，不得區(qū)別對(duì)待不同投資者；（二）投資者投訴需及時(shí)響應(yīng)，不得推諉或拖延處理；（三）投資者活動(dòng)需符合監(jiān)管要求，避免引發(fā)市場(chǎng)波動(dòng)。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁通過承諾回報(bào)誘導(dǎo)投資者；（二）嚴(yán)禁散布虛假信息影響投資者決策；（三）嚴(yán)禁利用投資者關(guān)系進(jìn)行利益輸送。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括投資者投訴處理風(fēng)險(xiǎn)、信息披露一致性風(fēng)險(xiǎn)及市場(chǎng)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。第十六條風(fēng)險(xiǎn)隔離與權(quán)限控制。新股交易需建立風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制，確保不同業(yè)務(wù)場(chǎng)景的風(fēng)險(xiǎn)不相容。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）交易員權(quán)限需根據(jù)崗位合理設(shè)置，嚴(yán)禁交叉操作；（二）交易系統(tǒng)需具備風(fēng)控功能，實(shí)時(shí)監(jiān)控異常交易行為；（三）關(guān)鍵崗位需實(shí)施輪崗制度，降低單點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁越權(quán)操作或違規(guī)干預(yù)交易流程；（二）嚴(yán)禁擅自變更交易參數(shù)或風(fēng)控規(guī)則；（三）嚴(yán)禁利用系統(tǒng)漏洞進(jìn)行非法交易。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括權(quán)限濫用風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)及操作審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。第十七條內(nèi)部控制與審計(jì)監(jiān)督。新股交易需建立健全內(nèi)部控制體系，確保業(yè)務(wù)操作符合制度要求。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）內(nèi)部控制流程需覆蓋新股發(fā)行、交易、信息披露等全環(huán)節(jié)；（二）內(nèi)控測(cè)試需定期開展，確保制度有效執(zhí)行；（三）內(nèi)控缺陷需及時(shí)整改，降低管理漏洞。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁規(guī)避內(nèi)部控制流程；（二）嚴(yán)禁隱瞞或篡改內(nèi)控測(cè)試結(jié)果；（三）嚴(yán)禁不按期整改內(nèi)控缺陷。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括內(nèi)控失效風(fēng)險(xiǎn)、流程漏洞風(fēng)險(xiǎn)及審計(jì)覆蓋不足風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制。公司每年至少對(duì)本制度進(jìn)行一次全面評(píng)估，根據(jù)監(jiān)管政策、市場(chǎng)變化及業(yè)務(wù)發(fā)展情況及時(shí)修訂。重大修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并報(bào)上級(jí)單位備案。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制。牽頭部門每季度組織開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，結(jié)合市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、歷史數(shù)據(jù)及業(yè)務(wù)場(chǎng)景識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)，并按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)發(fā)布預(yù)警通知。各部門需根據(jù)預(yù)警要求加強(qiáng)防控措施。第二十條合規(guī)審查機(jī)制。新股交易決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)需嵌入合規(guī)審查流程，未經(jīng)審查不得實(shí)施。合規(guī)部門負(fù)責(zé)審查結(jié)果的最終確認(rèn)，并出具書面意見。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。一般風(fēng)險(xiǎn)由各部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)需上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組決策。風(fēng)險(xiǎn)處置流程包括：（一）啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，控制風(fēng)險(xiǎn)蔓延；（二）責(zé)任部門協(xié)同處置，確保問題解決；（三）上報(bào)處置結(jié)果，并總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制。對(duì)違規(guī)行為界定如下：（一）一般違規(guī)：對(duì)責(zé)任人進(jìn)行警告或通報(bào)批評(píng)；（二）重大違規(guī)：對(duì)責(zé)任人進(jìn)行降級(jí)或免職，并追究經(jīng)濟(jì)責(zé)任；（三）極端違規(guī)：涉嫌違法的需移交司法機(jī)關(guān)處理。處罰標(biāo)準(zhǔn)需與違規(guī)程度相匹配，并聯(lián)動(dòng)績效考核及紀(jì)律處分。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制。每年由領(lǐng)導(dǎo)小組組織對(duì)XX專項(xiàng)管理體系的有效性進(jìn)行評(píng)估，重點(diǎn)考察制度執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)防控效果及改進(jìn)措施落實(shí)情況。評(píng)估結(jié)果作為制度優(yōu)化的依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部需履行推進(jìn)XX專項(xiàng)管理的責(zé)任，確保制度要求傳達(dá)到基層執(zhí)行崗。領(lǐng)導(dǎo)小組定期召開會(huì)議，協(xié)調(diào)解決跨部門問題。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制。將XX專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門及個(gè)人的年度考核，考核結(jié)果與績效、評(píng)優(yōu)掛鉤。對(duì)表現(xiàn)突出的部門及個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行處罰。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。分層級(jí)開展XX專項(xiàng)培訓(xùn)，管理層需重點(diǎn)學(xué)習(xí)合規(guī)履職要求，一線員工需重點(diǎn)學(xué)習(xí)操作規(guī)范。培訓(xùn)需定期開展，并考核培訓(xùn)效果。第二十七條信息化支撐。通過系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)新股交易流程的自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的實(shí)時(shí)化，提升管理效率。系統(tǒng)需具備數(shù)據(jù)加密、權(quán)限控制等功能，確保信息安全。第二十八條文化建設(shè)。發(fā)布XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，組織全員簽訂合規(guī)承諾書，營造“人人合規(guī)、主動(dòng)合規(guī)”的內(nèi)部氛圍。通過內(nèi)部宣傳、案例分享等方式，強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)。第二十九條報(bào)告制度。各部門、下屬單位需定期向牽頭部門報(bào)告XX專項(xiàng)管理