北京東方紅獎(jiǎng)金制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《中華人民共和國勞動(dòng)合同法》及相關(guān)行業(yè)規(guī)范，參照集團(tuán)母公司《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《績效考核管理辦法》等內(nèi)部規(guī)章，結(jié)合公司治理現(xiàn)代化要求與業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際，為規(guī)范獎(jiǎng)金分配行為、防范分配風(fēng)險(xiǎn)、激勵(lì)員工價(jià)值創(chuàng)造、促進(jìn)企業(yè)穩(wěn)健運(yùn)營，制定本制度。第二條本制度適用于北京東方紅公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司年度獎(jiǎng)金、季度績效獎(jiǎng)金、專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)、特殊貢獻(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)等所有獎(jiǎng)金類別的分配、審核、發(fā)放及監(jiān)督全流程。業(yè)務(wù)場(chǎng)景包括但不限于銷售業(yè)績提成、研發(fā)項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)、管理崗位津貼、員工持股激勵(lì)等。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司對(duì)獎(jiǎng)金分配的系統(tǒng)性管控活動(dòng)，包括目標(biāo)設(shè)定、標(biāo)準(zhǔn)制定、過程監(jiān)控、結(jié)果考核等環(huán)節(jié)，以實(shí)現(xiàn)資源合理配置與激勵(lì)效果最大化。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指獎(jiǎng)金分配過程中可能引發(fā)的管理漏洞、財(cái)務(wù)舞弊、合規(guī)爭(zhēng)議、團(tuán)隊(duì)矛盾等問題，如分配不公、指標(biāo)虛報(bào)、利益輸送等。（三）“XX合規(guī)”指獎(jiǎng)金制度設(shè)計(jì)及執(zhí)行需符合法律法規(guī)、公司章程及內(nèi)部控制要求，確保分配行為的合法性、透明性與合理性。第四條XX專項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）“全面覆蓋”原則：覆蓋所有獎(jiǎng)金類型、發(fā)放環(huán)節(jié)及責(zé)任主體，確保管理無死角；（二）“責(zé)任到人”原則：明確各級(jí)管理者的決策與執(zhí)行責(zé)任，實(shí)現(xiàn)權(quán)責(zé)對(duì)等；（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”原則：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域（如高額專項(xiàng)獎(jiǎng)金、復(fù)雜激勵(lì)方案），強(qiáng)化管控力度；（四）“持續(xù)改進(jìn)”原則：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度，提升激勵(lì)精準(zhǔn)度。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)XX專項(xiàng)管理承擔(dān)第一責(zé)任，負(fù)責(zé)審定獎(jiǎng)金制度框架及重大分配方案；分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)組織落實(shí)、監(jiān)督執(zhí)行及異常問題處置。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，人力資源部、財(cái)務(wù)部、審計(jì)部及關(guān)鍵業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組職能包括：統(tǒng)籌制度建設(shè)、審議重大方案、協(xié)調(diào)跨部門問題、評(píng)估年度成效。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)專項(xiàng)工作組，由人力資源部牽頭，負(fù)責(zé)日常管理，職能涵蓋：（一）制度起草與修訂；（二）分配方案制定與溝通；（三）數(shù)據(jù)收集與統(tǒng)計(jì)分析；（四）培訓(xùn)宣貫與監(jiān)督考核。第八條牽頭部門（人力資源部）職責(zé)：（一）制定獎(jiǎng)金分配的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（如系數(shù)測(cè)算模型、指標(biāo)權(quán)重規(guī)則）；（二）建立獎(jiǎng)金發(fā)放臺(tái)賬，監(jiān)控執(zhí)行偏差；（三）每季度向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)管理情況，提出優(yōu)化建議。第九條專責(zé)部門（財(cái)務(wù)部、審計(jì)部）職責(zé)：（一）財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)獎(jiǎng)金核算與發(fā)放，確保資金合規(guī)到位；（二）審計(jì)部負(fù)責(zé)獨(dú)立抽查分配流程，核查是否存在違規(guī)操作。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)小組及牽頭部門要求，執(zhí)行本領(lǐng)域獎(jiǎng)金分配細(xì)則；（二）提供業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)支撐，配合完成績效評(píng)估；（三）每月提交獎(jiǎng)金使用情況報(bào)告，及時(shí)反映異常問題。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，確認(rèn)操作符合制度要求；（二）發(fā)現(xiàn)獎(jiǎng)金分配疑點(diǎn)時(shí)，須在48小時(shí)內(nèi)上報(bào)直接上級(jí)；（三）參與培訓(xùn)后，需通過在線測(cè)試驗(yàn)證規(guī)則掌握程度。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）年度獎(jiǎng)金與年度績效考核結(jié)果強(qiáng)制掛鉤，考核排名前X%員工可獲額外獎(jiǎng)勵(lì)；（二）季度獎(jiǎng)金基于月度關(guān)鍵指標(biāo)達(dá)成率計(jì)算，指標(biāo)體系需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批；（三）專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)需提交項(xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，金額超過XX萬元方案需多部門聯(lián)合審核。第十三條禁止性行為：（一）嚴(yán)禁以虛增業(yè)績或篡改數(shù)據(jù)方式騙取獎(jiǎng)金；（二）嚴(yán)禁因親屬關(guān)系調(diào)整獎(jiǎng)金分配比例（直系親屬原則上不分配至同一單位）；（三）嚴(yán)禁在獎(jiǎng)金發(fā)放前泄露分配名單或金額。第十四條專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：（一）高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域：銷售提成（易引發(fā)虛報(bào)）、股權(quán)激勵(lì)（需符合國資監(jiān)管要求）、項(xiàng)目獎(jiǎng)金（需嚴(yán)格驗(yàn)收）；（二）關(guān)鍵控制措施：銷售提成需經(jīng)客戶回款確認(rèn)、股權(quán)激勵(lì)需通過獨(dú)立第三方評(píng)估。第十五條領(lǐng)導(dǎo)力激勵(lì)規(guī)范：（一）高管獎(jiǎng)金與公司年度凈利掛鉤，設(shè)階梯式系數(shù)（如凈利增長率＜X%時(shí)系數(shù)≤1）；（二）嚴(yán)禁以獎(jiǎng)金名義進(jìn)行不當(dāng)利益輸送，所有方案需經(jīng)職工代表大會(huì)審議。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年6月30日前，牽頭部門根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整擬定修訂草案；（二）修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議討論，重大變更須提交公司董事會(huì)審議。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每季度開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，內(nèi)容包括：指標(biāo)設(shè)計(jì)合理性、數(shù)據(jù)真實(shí)性、分配公平性；（二）對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)部門實(shí)施“紅黃藍(lán)”預(yù)警，紅色預(yù)警時(shí)暫停非必要獎(jiǎng)金發(fā)放。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：（一）重大獎(jiǎng)金方案需通過“三重四關(guān)”審查：1.業(yè)務(wù)部門自查關(guān)；2.牽頭部門合規(guī)關(guān)；3.領(lǐng)導(dǎo)小組審批關(guān)；（二）審查不通過的方案需修訂后重新提交。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行整改，專責(zé)部門跟蹤；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)（如金額超XX萬元的分配爭(zhēng)議）須成立專項(xiàng)調(diào)查組，72小時(shí)內(nèi)出具處置方案。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)：1.數(shù)據(jù)造假：扣除當(dāng)期獎(jiǎng)金并調(diào)崗；2.利益輸送：取消年度評(píng)優(yōu)資格、降級(jí)處理；（二）處罰需經(jīng)審計(jì)部復(fù)核，結(jié)果公示至部門層級(jí)。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年12月31日前，領(lǐng)導(dǎo)小組委托第三方機(jī)構(gòu)開展管理有效性評(píng)估；（二）評(píng)估報(bào)告需包含改進(jìn)建議清單，逾期未落實(shí)的部門負(fù)責(zé)人承擔(dān)管理責(zé)任。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：（一）各級(jí)管理者須在季度會(huì)議上簽署責(zé)任狀，明確“一崗雙責(zé)”；（二）成立“XX專項(xiàng)管理觀察員制度”，抽取員工代表參與方案評(píng)審。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）部門年度考核權(quán)重分配：XX專項(xiàng)管理占30%，與部門績效獎(jiǎng)金掛鉤；（二）個(gè)人評(píng)優(yōu)候選名單需經(jīng)專責(zé)部門背書，出具合規(guī)性意見。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）新員工入職時(shí)必須完成獎(jiǎng)金制度培訓(xùn)，考核合格后方可參與分配；（二）每月發(fā)布《XX簡(jiǎn)報(bào)》，刊登典型案例與制度解讀。第二十五條信息化支撐：（一）開發(fā)獎(jiǎng)金管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)自動(dòng)抓取、分險(xiǎn)預(yù)警、發(fā)放留痕；（二）系統(tǒng)對(duì)接財(cái)務(wù)系統(tǒng)，確保資金流向可追溯。第二十六條文化建設(shè)：（一）編制《員工獎(jiǎng)金手冊(cè)》，收錄制度全文及常見問題解答；（二）每年合規(guī)月期間開展“透明獎(jiǎng)金”主題活動(dòng)，通過內(nèi)部平臺(tái)征集制度優(yōu)化建議。第二十七條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：須包含問題描述、責(zé)任認(rèn)定、整改措施，報(bào)送至領(lǐng)導(dǎo)小組及上級(jí)監(jiān)管部門；（二）年度管理報(bào)告：需匯總獎(jiǎng)金總額、結(jié)構(gòu)分布、爭(zhēng)議處理情況，附改進(jìn)計(jì)劃。第六章附則第二十八條