醫(yī)療集團(tuán)積分制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》及相關(guān)行業(yè)監(jiān)管準(zhǔn)則制定，同時(shí)遵循集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)內(nèi)部控制、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的總體要求，旨在通過積分管理機(jī)制規(guī)范醫(yī)療集團(tuán)內(nèi)部員工行為，防控執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提升醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量與運(yùn)營(yíng)效率。企業(yè)內(nèi)部對(duì)于醫(yī)療質(zhì)量安全、信息安全、市場(chǎng)行為的管控需求，亟需通過量化激勵(lì)與約束手段實(shí)現(xiàn)精細(xì)化治理，本制度即為此背景下設(shè)計(jì)的專項(xiàng)管理規(guī)范。第二條本制度適用于醫(yī)療集團(tuán)總部各部門、下屬醫(yī)療機(jī)構(gòu)、科研院所及全體員工，涵蓋但不限于以下場(chǎng)景：醫(yī)療診療活動(dòng)中的患者服務(wù)評(píng)價(jià)、科研項(xiàng)目的倫理審查、醫(yī)療物資采購(gòu)、信息系統(tǒng)使用、市場(chǎng)推廣活動(dòng)、員工職業(yè)行為等。所有員工均須遵守本制度規(guī)定，確保積分管理的統(tǒng)一執(zhí)行與有效落實(shí)。第三條本制度核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指以積分量化方式對(duì)醫(yī)療集團(tuán)員工執(zhí)業(yè)行為、服務(wù)質(zhì)量、合規(guī)履職等維度進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)的管理體系，通過正向激勵(lì)與反向約束實(shí)現(xiàn)行為引導(dǎo)與風(fēng)險(xiǎn)防控。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在醫(yī)療服務(wù)、科研活動(dòng)、運(yùn)營(yíng)管理過程中可能引發(fā)醫(yī)療糾紛、數(shù)據(jù)泄露、財(cái)務(wù)舞弊、聲譽(yù)損害等的潛在風(fēng)險(xiǎn)，需通過積分管理實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)識(shí)別與管控。（三）“XX合規(guī)”指員工及業(yè)務(wù)單元的行為符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度及職業(yè)道德要求的標(biāo)準(zhǔn)化狀態(tài)，積分管理作為合規(guī)評(píng)價(jià)的重要工具。第四條XX專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保管理范圍覆蓋所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景與員工層級(jí)，實(shí)現(xiàn)無(wú)死角監(jiān)控與評(píng)價(jià)。（二）責(zé)任到人：將積分考核結(jié)果與崗位履職掛鉤，明確各級(jí)管理者的直接責(zé)任。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：優(yōu)先對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)行為實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)控與嚴(yán)懲，降低關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)發(fā)生概率。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期復(fù)盤積分管理效果，優(yōu)化評(píng)價(jià)模型與獎(jiǎng)懲機(jī)制。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)XX專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管業(yè)務(wù)、合規(guī)、人力資源的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)制度落實(shí)的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)與監(jiān)督考核。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門代表及業(yè)務(wù)部門代表，負(fù)責(zé)以下職能：（一）統(tǒng)籌規(guī)劃XX專項(xiàng)管理框架，審定重大制度修訂。（二）協(xié)調(diào)跨部門管理分歧，確保制度執(zhí)行的一致性。（三）每年審議專項(xiàng)管理報(bào)告，評(píng)估整體成效并提出改進(jìn)方向。第七條設(shè)立XX專項(xiàng)管理辦公室（暫定名稱），由牽頭部門指定專人牽頭，專責(zé)部門提供業(yè)務(wù)支持，具體承擔(dān)：（一）積分規(guī)則制定與動(dòng)態(tài)調(diào)整，開發(fā)管理信息系統(tǒng)。（二）定期組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升全員對(duì)制度認(rèn)知。（三）收集管理數(shù)據(jù)，撰寫專項(xiàng)管理報(bào)告。第八條牽頭部門職責(zé)：（一）每季度組織業(yè)務(wù)部門梳理XX風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，更新積分指標(biāo)體系。（二）每半年開展積分?jǐn)?shù)據(jù)核查，確保評(píng)價(jià)結(jié)果客觀公正。（三）每?jī)赡昃幹芚X專項(xiàng)管理手冊(cè)，指導(dǎo)基層執(zhí)行。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）對(duì)醫(yī)療采購(gòu)、科研倫理等敏感場(chǎng)景實(shí)施前置合規(guī)審核。（二）建立XX風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，完善預(yù)警與處置流程。（三）開發(fā)管理工具，實(shí)現(xiàn)積分?jǐn)?shù)據(jù)的自動(dòng)化采集。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)積分標(biāo)準(zhǔn)，每日記錄員工行為數(shù)據(jù)。（二）對(duì)員工積分異常情況開展內(nèi)部復(fù)核。（三）每季度向牽頭部門提交管理報(bào)告。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確積分與職業(yè)行為的關(guān)聯(lián)。（二）對(duì)發(fā)現(xiàn)的XX風(fēng)險(xiǎn)立即上報(bào)，并協(xié)助處置。（三）參與積分管理培訓(xùn)，掌握業(yè)務(wù)操作規(guī)范。第三章XX管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條醫(yī)療診療行為管理：醫(yī)療質(zhì)量是XX管理的核心領(lǐng)域，需重點(diǎn)監(jiān)控以下事項(xiàng)：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：掛號(hào)、診療、用藥等環(huán)節(jié)須嚴(yán)格執(zhí)行診療規(guī)范，患者滿意度作為正向積分指標(biāo)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁過度醫(yī)療、收受紅包、泄露患者隱私，一經(jīng)查實(shí)取消當(dāng)期積分。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立不良事件上報(bào)機(jī)制，對(duì)重復(fù)發(fā)生同類問題實(shí)行積分降級(jí)。第十三條科研倫理管理：科研活動(dòng)需遵循以下管理要求：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：臨床試驗(yàn)需通過倫理委員會(huì)審批，數(shù)據(jù)采集符合GCP規(guī)范。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁偽造數(shù)據(jù)、商業(yè)賄賂，嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)使用受控藥品。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：對(duì)科研經(jīng)費(fèi)使用實(shí)施全流程監(jiān)控，異常積分動(dòng)態(tài)預(yù)警。第十四條醫(yī)療物資采購(gòu)管理：采購(gòu)環(huán)節(jié)需重點(diǎn)管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行集團(tuán)采購(gòu)目錄，優(yōu)先選擇合規(guī)供應(yīng)商，采購(gòu)金額超過X萬(wàn)元需多部門聯(lián)簽。（二）禁止行為：嚴(yán)禁圍標(biāo)串標(biāo)、利益輸送，嚴(yán)禁未經(jīng)審批擅自變更采購(gòu)流程。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：對(duì)供應(yīng)商資質(zhì)實(shí)施年度審核，對(duì)采購(gòu)價(jià)格異常行為啟動(dòng)核查。第十五條信息系統(tǒng)使用管理：信息化系統(tǒng)操作須遵守：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：電子病歷書寫須完整規(guī)范，系統(tǒng)操作權(quán)限按需授予。（二）禁止行為：嚴(yán)禁非授權(quán)訪問系統(tǒng)、違規(guī)導(dǎo)出患者數(shù)據(jù)。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：定期開展系統(tǒng)漏洞掃描，對(duì)違規(guī)操作實(shí)施積分處罰。第十六條市場(chǎng)推廣活動(dòng)管理：市場(chǎng)行為需滿足以下要求：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：宣傳材料需經(jīng)合規(guī)部門審核，禁止夸大宣傳。（二）禁止行為：嚴(yán)禁虛假宣傳、違規(guī)投放醫(yī)療廣告。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：對(duì)市場(chǎng)活動(dòng)預(yù)算實(shí)行分級(jí)審批，超預(yù)算50%需特別說明。第十七條合規(guī)培訓(xùn)管理：全員合規(guī)培訓(xùn)須覆蓋：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：新員工入職須完成合規(guī)培訓(xùn)，年度考核不合格不得晉升。（二）禁止行為：嚴(yán)禁培訓(xùn)過程中敷衍應(yīng)付、弄虛作假。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：對(duì)培訓(xùn)效果開展抽檢，對(duì)不合格情況實(shí)施積分調(diào)整。第十八條員工職業(yè)行為管理：日常行為需符合：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：工作時(shí)間內(nèi)不得從事與工作無(wú)關(guān)活動(dòng)，保持職業(yè)形象。（二）禁止行為：嚴(yán)禁酒后診療、與患者發(fā)生沖突。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立投訴處理機(jī)制，投訴屬實(shí)取消積分。第四章XX管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年X月牽頭部門組織評(píng)估制度有效性，結(jié)合監(jiān)管政策調(diào)整積分指標(biāo)。（二）重大法律法規(guī)變更后X日內(nèi)完成制度修訂，并發(fā)布執(zhí)行通知。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每月開展XX風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)高頻風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)實(shí)施積分預(yù)警。（二）建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，每季度更新風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)圖。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）重大業(yè)務(wù)決策前需通過合規(guī)審查，未經(jīng)審查不得實(shí)施。（二）專責(zé)部門對(duì)審查過程進(jìn)行全流程記錄，存檔備查。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行整改，重大風(fēng)險(xiǎn)啟動(dòng)跨部門處置預(yù)案。（二）風(fēng)險(xiǎn)處置結(jié)果與積分調(diào)整同步發(fā)布，確保獎(jiǎng)懲及時(shí)兌現(xiàn)。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)積分累計(jì)達(dá)到X分取消評(píng)優(yōu)資格，X分以上啟動(dòng)紀(jì)律處分。（二）對(duì)管理失職的部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行約談，情節(jié)嚴(yán)重取消年度評(píng)優(yōu)。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年X月牽頭部門撰寫管理報(bào)告，提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議。（二）對(duì)制度漏洞實(shí)行閉環(huán)管理，確保持續(xù)優(yōu)化。第五章XX管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須在季度會(huì)議上匯報(bào)XX管理進(jìn)展，確保制度穿透執(zhí)行。（二）建立管理日志制度，逐級(jí)簽字確認(rèn)制度傳達(dá)情況。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）員工年度績(jī)效與積分掛鉤，優(yōu)秀積分者優(yōu)先晉升。（二）對(duì)管理成效突出的部門給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層參加合規(guī)履職培訓(xùn)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)XX風(fēng)險(xiǎn)防控。（二）一線員工每月接受崗位操作培訓(xùn)，考核合格方可上崗。第二十八條信息化支撐：（一）開發(fā)XX管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)積分自動(dòng)采集與可視化展示。（二）通過移動(dòng)端推送積分調(diào)整通知，確保員工實(shí)時(shí)知曉。第二十九條文化建設(shè)：（一）發(fā)布《XX管理手冊(cè)》，明確積分規(guī)則與獎(jiǎng)懲標(biāo)準(zhǔn)。（二）每年X月舉辦合規(guī)演講比賽，營(yíng)造全員參與氛圍。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件須在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)至專責(zé)