醫(yī)院基層信息員制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護(hù)法》等國家法律法規(guī)，參照國家衛(wèi)生健康行業(yè)信息化建設(shè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，并結(jié)合XX集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險防控與合規(guī)管理的總體要求制定。為規(guī)范醫(yī)院基層信息員的工作行為，保障信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，提升數(shù)據(jù)管理合規(guī)性，防范信息風(fēng)險，特制定本制度。第二條本制度適用于醫(yī)院各部門、各下屬單位全體員工，涵蓋醫(yī)院信息系統(tǒng)日常運(yùn)維、數(shù)據(jù)采集與使用、網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)、信息安全事件處置等場景?；鶎有畔T作為信息管理工作的執(zhí)行主體，應(yīng)嚴(yán)格遵循本制度要求履行職責(zé)。第三條本制度下列術(shù)語含義如下：（一）XX專項管理：指醫(yī)院針對信息系統(tǒng)建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)等環(huán)節(jié)開展的全流程風(fēng)險管理，包括技術(shù)安全、數(shù)據(jù)安全、操作安全等多維度管控。（二）XX風(fēng)險：指因信息系統(tǒng)操作不當(dāng)、配置錯誤、外部攻擊等因素可能導(dǎo)致的數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)癱瘓、業(yè)務(wù)中斷等潛在危害。（三）XX合規(guī)：指基層信息員的工作行為需符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及醫(yī)院內(nèi)部管理制度要求，確保信息系統(tǒng)管理合法合規(guī)。第四條XX專項管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：確保信息系統(tǒng)各環(huán)節(jié)均納入管理范圍，不留盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各層級人員職責(zé)，確保管理責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險防控為優(yōu)先，主動識別并消除安全隱患。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評估管理效果，優(yōu)化制度流程與技術(shù)措施。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條醫(yī)院主要負(fù)責(zé)人對本單位XX專項管理負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)資源保障制度的落實；分管信息化工作的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項管理工作的日常監(jiān)督與考核。第六條設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由醫(yī)院主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管信息化、醫(yī)務(wù)、護(hù)理、后勤等工作的領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任成員，負(fù)責(zé)以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)XX專項管理工作，制定年度計劃與目標(biāo)；（二）審批重大風(fēng)險處置方案與資源投入；（三）監(jiān)督評估專項管理成效，定期向醫(yī)院決策層匯報。第七條明確三類主體職責(zé)分工：（一）牽頭部門：醫(yī)院信息科作為XX專項管理牽頭部門，負(fù)責(zé)：1.組織制度建設(shè)與修訂，定期開展風(fēng)險排查；2.制定并監(jiān)督執(zhí)行操作規(guī)范，開展培訓(xùn)宣貫；3.考核各部門專項管理落實情況，提出改進(jìn)建議。（二）專責(zé)部門：醫(yī)務(wù)處、護(hù)理部、財務(wù)處等業(yè)務(wù)部門承擔(dān)專責(zé)管理職責(zé)，負(fù)責(zé)：1.審核本領(lǐng)域信息系統(tǒng)操作合規(guī)性；2.優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，減少操作風(fēng)險；3.參與風(fēng)險處置，提供業(yè)務(wù)場景支持。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：各科室、門診、檢驗科等業(yè)務(wù)部門落實主體責(zé)任，負(fù)責(zé)：1.落實XX專項管理要求，開展日常自查；2.配合信息科開展風(fēng)險評估與整改；3.確?；鶎有畔T規(guī)范執(zhí)行操作規(guī)程。第八條基層執(zhí)行崗（如信息科系統(tǒng)管理員、科室信息聯(lián)絡(luò)員等）應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人責(zé)任；（二）嚴(yán)格執(zhí)行操作手冊，禁止擅自修改系統(tǒng)參數(shù)；（三）發(fā)現(xiàn)異常情況及時上報，不得隱瞞或遲報。第三章專項管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條系統(tǒng)運(yùn)維管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：信息系統(tǒng)變更需經(jīng)審批流程，操作前后需記錄日志，重要系統(tǒng)維護(hù)需制定應(yīng)急預(yù)案；（二）禁止行為：嚴(yán)禁未授權(quán)訪問核心系統(tǒng)，禁止擅自外聯(lián)互聯(lián)網(wǎng)設(shè)備；（三）風(fēng)險防控：定期開展系統(tǒng)漏洞掃描，及時更新補(bǔ)丁，防止黑客入侵。第十條數(shù)據(jù)采集與使用：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：采集患者信息需取得知情同意，存儲需脫敏處理，傳輸需加密加密；（二）禁止行為：嚴(yán)禁將患者信息用于商業(yè)用途，禁止跨部門非法共享；（三）風(fēng)險防控：建立數(shù)據(jù)訪問權(quán)限清單，定期審計數(shù)據(jù)使用情況。第十一條操作權(quán)限管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：遵循“按需授權(quán)”原則，定期復(fù)核權(quán)限配置，離職人員需及時清權(quán)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁越權(quán)操作，禁止將賬號共享給非授權(quán)人員；（三）風(fēng)險防控：設(shè)置操作異常告警，記錄敏感操作行為。第十二條安全防護(hù)措施：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：部署防火墻、入侵檢測系統(tǒng)，落實終端安全管控；（二）禁止行為：禁止使用非合規(guī)設(shè)備接入醫(yī)院網(wǎng)絡(luò)，禁止弱口令登錄系統(tǒng)；（三）風(fēng)險防控：定期開展安全演練，檢驗應(yīng)急響應(yīng)能力。第十三條信息安全事件處置：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：發(fā)生數(shù)據(jù)泄露需立即啟動應(yīng)急預(yù)案，48小時內(nèi)向醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)報告；（二）禁止行為：禁止私自處置事件，禁止隱瞞不報；（三）風(fēng)險防控：建立事件處置臺賬，分析根本原因并改進(jìn)措施。第十四條培訓(xùn)考核管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：新員工需接受XX專項管理培訓(xùn)，每年考核一次；（二）禁止行為：禁止無證操作核心系統(tǒng)，禁止培訓(xùn)考核走過場；（三）風(fēng)險防控：考核不合格人員需重新培訓(xùn)，多次不合格調(diào)離崗位。第十五條系統(tǒng)接口管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：第三方系統(tǒng)接入需嚴(yán)格評估，簽訂安全協(xié)議，定期檢查接口穩(wěn)定性；（二）禁止行為：禁止擅自開通接口，禁止未加密傳輸數(shù)據(jù)；（三）風(fēng)險防控：建立接口權(quán)限管理機(jī)制，監(jiān)控數(shù)據(jù)流向。第十六條審計監(jiān)督管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：每年開展至少兩次專項審計，重點(diǎn)檢查操作日志、權(quán)限配置；（二）禁止行為：禁止刪除審計記錄，禁止規(guī)避審計檢查；（三）風(fēng)險防控：將審計結(jié)果與績效考核掛鉤，強(qiáng)化責(zé)任意識。第四章專項管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動態(tài)更新機(jī)制：（一）信息科每季度評估制度適用性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時修訂；（二）重大修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過，并向全體員工公示；（三）新員工入職需學(xué)習(xí)最新制度版本，確保理解執(zhí)行要求。第十八條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：（一）信息科每月開展風(fēng)險排查，重點(diǎn)檢查系統(tǒng)漏洞、操作違規(guī)；（二）采用定量與定性結(jié)合方法，對風(fēng)險進(jìn)行分級（一般/重大）；（三）發(fā)布預(yù)警通知時需明確風(fēng)險等級、影響范圍及應(yīng)對措施。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將XX專項管理審查嵌入業(yè)務(wù)流程，如系統(tǒng)變更需經(jīng)合規(guī)部門審批；（二）明確“未經(jīng)審查不得實施”原則，確保操作合法合規(guī)；（三）審查內(nèi)容包括操作權(quán)限、數(shù)據(jù)安全、系統(tǒng)配置等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。第二十條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險需啟動應(yīng)急流程；（二）應(yīng)急流程包括隔離故障、分析原因、修復(fù)漏洞、恢復(fù)服務(wù)；（三）明確責(zé)任協(xié)同要求，信息科負(fù)責(zé)技術(shù)支持，業(yè)務(wù)部門配合處置。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形包括：擅自修改系統(tǒng)、泄露患者信息、違規(guī)授權(quán)等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)分為警告、罰款、降級、解除勞動合同等；（三）聯(lián)動績效考核，違規(guī)行為直接影響年度評優(yōu)。第二十二條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年末開展體系有效性評估，重點(diǎn)檢查制度執(zhí)行率、風(fēng)險發(fā)生率；（二）評估結(jié)果形成報告，提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議并制定改進(jìn)方案；（三）評估結(jié)果作為部門評優(yōu)的重要參考依據(jù)。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障：（一）醫(yī)院主要負(fù)責(zé)人需定期聽取XX專項管理工作匯報；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)每月檢查制度執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)解決突出問題；（三）信息科配備專職人員負(fù)責(zé)日常管理，確保制度落地。第二十四條考核激勵機(jī)制：（一）將XX專項管理納入部門年度考核，權(quán)重不低于10%；（二）對優(yōu)秀執(zhí)行崗給予績效獎勵，對違規(guī)行為進(jìn)行處罰；（三）考核結(jié)果與評優(yōu)評先直接掛鉤，強(qiáng)化正向引導(dǎo)。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)：每年組織合規(guī)履職培訓(xùn)，重點(diǎn)講解制度要求；（二）一線員工培訓(xùn)：每季度開展操作規(guī)范培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；（三）利用院內(nèi)公告、培訓(xùn)手冊等形式，營造合規(guī)氛圍。第二十六條信息化支撐：（一）開發(fā)XX專項管理平臺，實現(xiàn)流程自動化、風(fēng)險實時監(jiān)控；（二）集成日志分析、權(quán)限管理、預(yù)警發(fā)布等功能，提升管理效率；（三）通過系統(tǒng)工具固化合規(guī)要求，減少人為操作風(fēng)險。第二十七條文化建設(shè)：（一）編制XX專項合規(guī)手冊，明確操作規(guī)范、違規(guī)后果；（二）簽訂全員合規(guī)承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識；（三）設(shè)立合規(guī)舉報渠道，鼓勵員工監(jiān)督違規(guī)行為。第二十八條報告制度：（一）風(fēng)險事件報告：需包含時間、地點(diǎn)、經(jīng)過、處置措施、改進(jìn)建議；（二）年度管理