醫(yī)院行風(fēng)教育制度的參考制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國(guó)合同法》等國(guó)家法律法規(guī)，參照行業(yè)反商業(yè)賄賂、廉政建設(shè)相關(guān)準(zhǔn)則，結(jié)合本院集團(tuán)母公司關(guān)于行業(yè)規(guī)范經(jīng)營(yíng)的管理要求，以及本院防范專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范醫(yī)療服務(wù)流程的內(nèi)部管理需求，為全面加強(qiáng)行風(fēng)建設(shè)、防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)、提升醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量，特制定本制度。本制度旨在通過(guò)明確管理責(zé)任、規(guī)范業(yè)務(wù)操作、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控，構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)可控、運(yùn)行高效的行風(fēng)教育管理體系，確保全院各領(lǐng)域業(yè)務(wù)活動(dòng)依法合規(guī)、廉潔高效。第二條本制度適用于本院所有部門、下屬單位及全體員工，涵蓋醫(yī)療服務(wù)、藥品器械采購(gòu)、招標(biāo)投標(biāo)、科研合作、財(cái)務(wù)管理、信息數(shù)據(jù)管理等所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景，以及院外合作、學(xué)術(shù)交流、捐贈(zèng)贊助、職務(wù)行為等所有可能產(chǎn)生行風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的領(lǐng)域。任何部門和個(gè)人均應(yīng)嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定，確保行風(fēng)教育管理要求全面覆蓋、全員落實(shí)。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”：指本院針對(duì)特定領(lǐng)域（如藥品采購(gòu)、醫(yī)療服務(wù)定價(jià)、科研經(jīng)費(fèi)使用等）開(kāi)展的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理工作，包括政策解讀、流程規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、執(zhí)行監(jiān)督、考核問(wèn)責(zé)等全流程管理活動(dòng)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”：指在醫(yī)療服務(wù)、經(jīng)營(yíng)管理等活動(dòng)中可能引發(fā)行風(fēng)問(wèn)題、合規(guī)瑕疵或法律責(zé)任的潛在風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于利益輸送、數(shù)據(jù)泄露、流程違規(guī)、決策失誤等風(fēng)險(xiǎn)類型。（三）“XX合規(guī)”：指本院所有業(yè)務(wù)活動(dòng)、員工履職行為嚴(yán)格符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及本院內(nèi)部管理制度的綜合性狀態(tài)，體現(xiàn)于業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)化、決策程序合法化、廉潔從業(yè)常態(tài)化。第四條專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”：管理范圍覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、所有部門人員，確保無(wú)死角、無(wú)盲區(qū)。（二）“責(zé)任到人”：明確各級(jí)管理主體和執(zhí)行崗位的行風(fēng)教育責(zé)任，實(shí)行責(zé)任終身制。（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，優(yōu)先配置管理資源，強(qiáng)化重點(diǎn)防控。（四）“持續(xù)改進(jìn)”：定期評(píng)估管理效果，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度流程。（五）“教育先行”：通過(guò)常態(tài)化培訓(xùn)宣貫，提升全員合規(guī)意識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)防控能力。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條院主要負(fù)責(zé)人為本院行風(fēng)教育管理工作的第一責(zé)任人，對(duì)專項(xiàng)管理制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)防控成效負(fù)總責(zé)；分管行風(fēng)、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)的院領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，具體負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、制度落實(shí)、監(jiān)督考核等工作。院領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)帶頭遵守廉潔紀(jì)律，定期開(kāi)展個(gè)人廉潔承諾與風(fēng)險(xiǎn)排查。第六條設(shè)立行風(fēng)教育管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由院主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌全院行風(fēng)教育管理工作。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）制定、修訂本院行風(fēng)教育管理制度，審議重大風(fēng)險(xiǎn)防控方案；（二）協(xié)調(diào)跨部門專項(xiàng)管理事項(xiàng)，解決管理難題；（三）監(jiān)督全院行風(fēng)教育管理工作的執(zhí)行情況，評(píng)估管理成效；（四）定期聽(tīng)取專項(xiàng)管理報(bào)告，決策重大事項(xiàng)。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠院務(wù)辦（或紀(jì)檢監(jiān)察部），負(fù)責(zé)日常工作。第七條行風(fēng)教育管理職責(zé)劃分如下：（一）牽頭部門：院務(wù)辦（或紀(jì)檢監(jiān)察部）作為行風(fēng)教育管理的牽頭部門，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌專項(xiàng)管理制度建設(shè)、組織全員培訓(xùn)、開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查、監(jiān)督考核、宣傳引導(dǎo)等工作。牽頭部門應(yīng)建立跨部門協(xié)調(diào)機(jī)制，定期召開(kāi)行風(fēng)管理聯(lián)席會(huì)議。（二）專責(zé)部門：醫(yī)務(wù)部負(fù)責(zé)醫(yī)療服務(wù)行為規(guī)范、處方權(quán)管理、多點(diǎn)執(zhí)業(yè)監(jiān)管等專項(xiàng)合規(guī)審核；采購(gòu)部負(fù)責(zé)藥品器械、設(shè)備采購(gòu)的供應(yīng)商盡職調(diào)查、招標(biāo)流程優(yōu)化、違規(guī)采購(gòu)處置；財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)資金審批權(quán)限設(shè)置、稅務(wù)合規(guī)審查、財(cái)務(wù)舞弊風(fēng)險(xiǎn)防控；信息科負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)安全、系統(tǒng)權(quán)限管理、信息泄露風(fēng)險(xiǎn)防控。專責(zé)部門應(yīng)建立業(yè)務(wù)合規(guī)“一崗雙責(zé)”制度，將合規(guī)審核嵌入業(yè)務(wù)流程。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：各科室、中心及下屬單位是行風(fēng)教育管理的責(zé)任主體，應(yīng)落實(shí)本院制度要求，開(kāi)展本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控，建立內(nèi)部合規(guī)審查機(jī)制，定期排查風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時(shí)上報(bào)異常情況。第八條基層執(zhí)行崗位員工應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）接受行風(fēng)教育，簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)；（二）嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作規(guī)范，拒絕執(zhí)行違規(guī)指令；（三）主動(dòng)報(bào)告身邊發(fā)現(xiàn)的行風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，履行“吹哨人”義務(wù)；（四）配合專項(xiàng)檢查，如實(shí)反映問(wèn)題，不得隱瞞或誣告。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條醫(yī)療服務(wù)行為規(guī)范：所有診療活動(dòng)應(yīng)嚴(yán)格遵守診療規(guī)范，推行單病種限價(jià)管理，嚴(yán)禁過(guò)度醫(yī)療、分解收費(fèi)；推廣電子病歷、電子處方，杜絕手工處方、串換項(xiàng)目等違規(guī)行為。禁止科室與醫(yī)師以任何形式收取回扣、提成。第十條藥品器械采購(gòu)管理：建立供應(yīng)商準(zhǔn)入、考核、淘汰機(jī)制，嚴(yán)格執(zhí)行“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”采購(gòu)原則；藥品采購(gòu)金額占醫(yī)療收入比例不得超過(guò)X%，器械采購(gòu)需經(jīng)院務(wù)會(huì)審議；嚴(yán)禁通過(guò)非正常渠道采購(gòu)、低價(jià)傾銷、捆綁銷售等方式輸送利益。第十一條招標(biāo)投標(biāo)管理：重大項(xiàng)目、設(shè)備采購(gòu)必須通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)，邀請(qǐng)招標(biāo)需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批；評(píng)標(biāo)過(guò)程須由公證人員和監(jiān)督人員全程參與，確?！傲憷孑斔汀?；禁止陪標(biāo)、圍標(biāo)、泄露標(biāo)底等違規(guī)行為。第十二條科研經(jīng)費(fèi)管理：科研項(xiàng)目申報(bào)、評(píng)審應(yīng)回避利益相關(guān)關(guān)系，經(jīng)費(fèi)使用需經(jīng)財(cái)務(wù)審核；勞務(wù)費(fèi)、專家咨詢費(fèi)等發(fā)放須嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，禁止虛列人員套取資金；科研成果轉(zhuǎn)化收益分配應(yīng)公開(kāi)透明，不得向中介機(jī)構(gòu)輸送不當(dāng)利益。第十三條財(cái)務(wù)資金審批：設(shè)立三級(jí)審批權(quán)限（科室負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、院領(lǐng)導(dǎo)），大額資金使用需經(jīng)院務(wù)會(huì)審批；加強(qiáng)“三單匹配”（合同、發(fā)票、入庫(kù)單）審核，防范資金挪用風(fēng)險(xiǎn)；嚴(yán)禁設(shè)立“小金庫(kù)”、私設(shè)賬外賬。第十四條信息數(shù)據(jù)安全：建立患者隱私保護(hù)制度，非授權(quán)人員不得調(diào)閱診療數(shù)據(jù)；信息系統(tǒng)權(quán)限按“最小必要”原則設(shè)置，定期輪換關(guān)鍵崗位密碼；發(fā)生數(shù)據(jù)泄露事件須在X小時(shí)內(nèi)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，并向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告。第十五條學(xué)術(shù)交流管理：禁止接受可能影響公正醫(yī)療的贊助，會(huì)議費(fèi)、差旅費(fèi)不得超標(biāo)；學(xué)術(shù)講座邀請(qǐng)專家應(yīng)避免利益沖突，嚴(yán)禁“以會(huì)代購(gòu)”等違規(guī)行為。第十六條捐贈(zèng)贊助管理：接受社會(huì)捐贈(zèng)應(yīng)向財(cái)務(wù)部門備案，資金使用需經(jīng)審計(jì)；禁止以捐贈(zèng)為名進(jìn)行利益輸送，贊助款物分配應(yīng)遵循公開(kāi)公平原則。第十七條廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控：設(shè)立行風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)“紅黃藍(lán)”預(yù)警清單（高風(fēng)險(xiǎn)為紅、中風(fēng)險(xiǎn)為黃、低風(fēng)險(xiǎn)為藍(lán)），紅標(biāo)項(xiàng)須立即整改；建立醫(yī)德醫(yī)風(fēng)檔案，將違規(guī)行為記入個(gè)人誠(chéng)信記錄；推行“醫(yī)德積分制”，將廉潔表現(xiàn)與評(píng)優(yōu)、晉升掛鉤。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：每年X月由牽頭部門牽頭，各專責(zé)部門參與，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整修訂本制度；重大制度修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議。制度發(fā)布后，各科室應(yīng)在X日內(nèi)完成傳達(dá)學(xué)習(xí)。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：每月開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，由專責(zé)部門提交風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)發(fā)布預(yù)警通知，要求限期整改；建立風(fēng)險(xiǎn)案例庫(kù)，定期向全員通報(bào)。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：重大業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)前必須經(jīng)過(guò)專責(zé)部門合規(guī)審查；審查不合格的，不得進(jìn)入下一流程；審查結(jié)果存檔備查，實(shí)行“誰(shuí)審查、誰(shuí)負(fù)責(zé)”。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，報(bào)專責(zé)部門備案；重大風(fēng)險(xiǎn)啟動(dòng)應(yīng)急程序，由領(lǐng)導(dǎo)小組成立專案組，跨部門協(xié)同處置；處置結(jié)果需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組驗(yàn)收，并上報(bào)集團(tuán)母公司備案。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：違規(guī)情形分為一般、重大、特別重大三級(jí)，分別對(duì)應(yīng)警告、降級(jí)、解除合同或紀(jì)律處分；處罰標(biāo)準(zhǔn)參照集團(tuán)母公司《違規(guī)行為處理辦法》；實(shí)行“一案雙查”，既追究當(dāng)事人責(zé)任，又追查管理責(zé)任。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每季度由領(lǐng)導(dǎo)小組委托第三方機(jī)構(gòu)或內(nèi)部審計(jì)開(kāi)展管理有效性評(píng)估；評(píng)估報(bào)告提交院務(wù)會(huì)審議，重點(diǎn)分析制度缺陷與管理漏洞；評(píng)估結(jié)果作為次年制度修訂的依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)履行“一崗雙責(zé)”，分管領(lǐng)域行風(fēng)問(wèn)題實(shí)行“一票否決”；建立“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的責(zé)任鏈條，形成“橫向到邊、縱向到底”的管理格局。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：將行風(fēng)合規(guī)情況納入部門年度考核權(quán)重X%，與績(jī)效工資、評(píng)優(yōu)評(píng)先直接掛鉤；對(duì)專項(xiàng)管理表現(xiàn)突出的科室和個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)失職瀆職的嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：新員工入職必須接受行風(fēng)教育，每年組織全員輪訓(xùn)不少于X學(xué)時(shí)；通過(guò)院報(bào)、電子屏、微信公眾號(hào)等渠道開(kāi)展常態(tài)化宣傳；設(shè)立“廉潔文化角”，展示典型案例與合規(guī)知識(shí)。第二十七條信息化支撐：開(kāi)發(fā)行風(fēng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；建立供應(yīng)商電子檔案、資金流向跟蹤、數(shù)據(jù)異常自動(dòng)預(yù)警等功能；系統(tǒng)數(shù)據(jù)與集團(tuán)母公司監(jiān)管平臺(tái)對(duì)接。第二十八條文化建設(shè)：編制《行風(fēng)合規(guī)手冊(cè)》，涵蓋制度要求、操作指引、風(fēng)險(xiǎn)案例；組織簽訂全員合規(guī)承諾書(shū)，將廉潔要求融入崗位職責(zé)；設(shè)立“行風(fēng)監(jiān)督員”，鼓勵(lì)員工參與管理。第二十九條報(bào)告制度：每月X日前，各科室將行風(fēng)管理情況報(bào)送牽