單船負(fù)責(zé)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》等國(guó)家法律法規(guī)，參照行業(yè)先進(jìn)管理標(biāo)準(zhǔn)及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)經(jīng)營(yíng)的相關(guān)規(guī)定制定。為強(qiáng)化公司單船運(yùn)營(yíng)管理，提升資源配置效率，防范重大安全、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，保障公司資產(chǎn)安全與可持續(xù)發(fā)展，特制定本制度。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬各單位及全體員工。在單船運(yùn)營(yíng)管理全流程中，包括但不限于船舶選型采購(gòu)、日常運(yùn)營(yíng)調(diào)度、設(shè)備維護(hù)、人員配置、成本控制、應(yīng)急響應(yīng)等場(chǎng)景，均須嚴(yán)格遵循本制度要求。第三條本制度涉及的核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“單船專項(xiàng)管理”指公司針對(duì)單船運(yùn)營(yíng)全生命周期，從資源投入、過程監(jiān)控到績(jī)效評(píng)估所實(shí)施的系統(tǒng)性管理活動(dòng)，涵蓋安全、合規(guī)、成本、效率等維度。（二）“單船專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指因船舶操作不當(dāng)、設(shè)備故障、人員失職、外部環(huán)境突變等導(dǎo)致的運(yùn)營(yíng)中斷、財(cái)產(chǎn)損失、法律責(zé)任或聲譽(yù)損害的可能性。（三）“單船合規(guī)”指單船運(yùn)營(yíng)活動(dòng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部管理制度，確保業(yè)務(wù)行為合法、合規(guī)、合規(guī)。（四）“單船績(jī)效評(píng)估”指通過量化指標(biāo)與定性分析，對(duì)單船運(yùn)營(yíng)的經(jīng)濟(jì)性、安全性、時(shí)效性進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)的過程。第四條單船專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保單船運(yùn)營(yíng)各環(huán)節(jié)納入專項(xiàng)管理體系，不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級(jí)、各部門、各崗位的專項(xiàng)管理責(zé)任，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：優(yōu)先防控重大安全與經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，動(dòng)態(tài)調(diào)整管理策略。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：通過定期評(píng)估與反饋，優(yōu)化管理流程與工具，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司單船專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌決策資源分配、重大風(fēng)險(xiǎn)處置及合規(guī)監(jiān)督；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專項(xiàng)管理實(shí)施直接領(lǐng)導(dǎo)，負(fù)責(zé)制定年度管理目標(biāo)、審批關(guān)鍵流程優(yōu)化方案及考核結(jié)果。第六條設(shè)立公司單船專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項(xiàng)管理工作，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行決策審批，并監(jiān)督考核專項(xiàng)管理成效。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由[牽頭部門名稱]承擔(dān)，負(fù)責(zé)日常聯(lián)絡(luò)、文件歸檔及信息匯總。第七條各層級(jí)管理職責(zé)劃分如下：（一）牽頭部門（[牽頭部門名稱]）職責(zé)：1.制定單船專項(xiàng)管理制度及操作指南，定期組織修訂；2.牽頭開展單船運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)；3.組織專項(xiàng)管理培訓(xùn)，監(jiān)督業(yè)務(wù)部門落實(shí)制度要求；4.對(duì)單船運(yùn)營(yíng)成本、效率等關(guān)鍵指標(biāo)進(jìn)行月度監(jiān)控與通報(bào)。（二）專責(zé)部門職責(zé)：1.運(yùn)營(yíng)管理部門：審核單船調(diào)度方案、應(yīng)急預(yù)案的合規(guī)性；2.設(shè)備管理部門：負(fù)責(zé)船舶設(shè)備維護(hù)標(biāo)準(zhǔn)制定與故障處置監(jiān)督；3.財(cái)務(wù)部門：審核單船成本支出、預(yù)算執(zhí)行及稅務(wù)合規(guī)情況；4.法律合規(guī)部門：對(duì)單船合同簽訂、糾紛處理提供合規(guī)支持。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：1.船舶運(yùn)營(yíng)單位：落實(shí)單船日常操作規(guī)程、安全檢查與記錄；2.采購(gòu)部門：確保船舶物資采購(gòu)符合資質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)；3.人力資源部門：監(jiān)督船員資質(zhì)管理、培訓(xùn)考核的落實(shí)情況。第八條基層執(zhí)行崗的合規(guī)操作責(zé)任包括：（一）嚴(yán)格遵守單船操作手冊(cè)及安全規(guī)范，拒絕違章指揮；（二）及時(shí)上報(bào)設(shè)備異常、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等異常情況；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，確認(rèn)已熟知并履行本崗位職責(zé)。第三章單船專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條船舶選型采購(gòu)環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商需通過資質(zhì)預(yù)審，提供船舶檢驗(yàn)報(bào)告、環(huán)保認(rèn)證等材料；采購(gòu)流程需經(jīng)采購(gòu)部門、技術(shù)部門雙簽審核。（二）禁止行為：嚴(yán)禁向關(guān)聯(lián)方采購(gòu)性能不符的船舶，禁止泄露招標(biāo)信息。（三）重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控：防范低價(jià)中標(biāo)后的偷工減料、設(shè)備故障頻發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。第十條單船運(yùn)營(yíng)調(diào)度環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：制定動(dòng)態(tài)調(diào)度計(jì)劃，優(yōu)先保障核心航線；超負(fù)荷運(yùn)輸需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。（二）禁止行為：嚴(yán)禁無資質(zhì)人員操作船舶，禁止超航期運(yùn)營(yíng)。（三）重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控：船舶碰撞、擱淺、惡劣天氣影響等安全風(fēng)險(xiǎn)。第十一條設(shè)備維護(hù)管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立設(shè)備臺(tái)賬，按周期開展預(yù)防性維護(hù)，故障響應(yīng)時(shí)間≤[具體時(shí)限]。（二）禁止行為：嚴(yán)禁使用過期備件，禁止隱瞞設(shè)備缺陷。（三）重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控：關(guān)鍵設(shè)備（如發(fā)動(dòng)機(jī)、導(dǎo)航系統(tǒng)）突發(fā)故障導(dǎo)致的運(yùn)營(yíng)中斷。第十二條人員資質(zhì)管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：船員持證上崗，定期開展安全培訓(xùn)，培訓(xùn)合格率≥95%。（二）禁止行為：嚴(yán)禁使用無證或資質(zhì)過期人員，禁止酒后上崗。（三）重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控：船員操作失誤、疲勞駕駛引發(fā)的交通事故。第十三條成本控制環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立單船成本核算模型，每月進(jìn)行成本分析，異常支出需溯源。（二）禁止行為：嚴(yán)禁虛列費(fèi)用、向非關(guān)聯(lián)方轉(zhuǎn)移成本。（三）重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控：燃油浪費(fèi)、非必要采購(gòu)導(dǎo)致的成本虛高。第十四條安全應(yīng)急管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：制定專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案，每季度組織演練，演練覆蓋率100%。（二）禁止行為：演練流于形式、未修訂風(fēng)險(xiǎn)清單。（三）重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控：突發(fā)海難、海盜襲擊等不可抗力事件。第十五條合同簽訂與履行環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：明確船舶租賃、維修合同的權(quán)責(zé)邊界，關(guān)鍵條款需法律合規(guī)部門審核。（二）禁止行為：簽訂霸王條款、泄露商業(yè)秘密。（三）重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控：合同違約引發(fā)的糾紛賠償。第十六條航線合規(guī)管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：航線規(guī)劃需符合海事部門要求，禁止非法改裝船舶以規(guī)避監(jiān)管。（二）禁止行為：未經(jīng)審批進(jìn)入禁航區(qū)、違規(guī)拋灑污染物。（三）重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控：環(huán)保處罰、聲譽(yù)損失風(fēng)險(xiǎn)。第四章單船專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年?duì)款^評(píng)估制度適用性，必要時(shí)組織修訂；（二）遇重大法律法規(guī)變更、行業(yè)政策調(diào)整時(shí)，30日內(nèi)完成制度對(duì)接；（三）重大修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并發(fā)布執(zhí)行通知。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）運(yùn)營(yíng)單位每月填報(bào)單船風(fēng)險(xiǎn)清單，專責(zé)部門每季度開展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)（重大/一般/低），重大風(fēng)險(xiǎn)需立即上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)庫(kù)（如船舶故障率、違規(guī)操作次數(shù)），超過閾值自動(dòng)觸發(fā)預(yù)警。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：（一）關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)設(shè)置合規(guī)審查崗：1.采購(gòu)環(huán)節(jié)：簽訂合同前需附采購(gòu)部門審查意見；2.運(yùn)營(yíng)調(diào)度：發(fā)布計(jì)劃前需經(jīng)安全部門審批；3.維護(hù)作業(yè)：?jiǎn)?dòng)前需附設(shè)備部門風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。（二）原則：未經(jīng)合規(guī)審查的單船活動(dòng)一律不得實(shí)施。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門制定整改方案，專責(zé)部門監(jiān)督完成；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：?jiǎn)?dòng)應(yīng)急預(yù)案，領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)資源，24小時(shí)內(nèi)上報(bào)集團(tuán)總部；（三）責(zé)任協(xié)同：風(fēng)險(xiǎn)處置需明確牽頭部門、配合部門及完成時(shí)限，形成工作臺(tái)賬。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形與處罰標(biāo)準(zhǔn)：1.違規(guī)操作導(dǎo)致?lián)p失的，責(zé)任人承擔(dān)[比例]賠償；2.制度落實(shí)不到位的，部門負(fù)責(zé)人受績(jī)效扣分，情節(jié)嚴(yán)重者調(diào)崗；3.構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。（二）追溯期限：自違規(guī)行為發(fā)生日起，最長(zhǎng)追溯[時(shí)長(zhǎng)]月。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年12月開展年度評(píng)估，由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭，第三方機(jī)構(gòu)參與；（二）評(píng)估維度：制度覆蓋率、風(fēng)險(xiǎn)整改率、合規(guī)達(dá)標(biāo)率；（三）優(yōu)化措施需形成報(bào)告，次年3月底前發(fā)布新版本。第五章單船專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部簽訂單船專項(xiàng)管理責(zé)任書，明確分管領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)清單；（二）設(shè)立專項(xiàng)管理專項(xiàng)資金，保障制度執(zhí)行所需的培訓(xùn)、技術(shù)改造等需求。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）納入績(jī)效考核：?jiǎn)未\(yùn)營(yíng)合規(guī)得分占部門年度評(píng)分的[比例]；（二）評(píng)優(yōu)掛鉤：連續(xù)兩年考核優(yōu)秀的，優(yōu)先推薦參與集團(tuán)評(píng)優(yōu)；（三）正向激勵(lì)：對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)防控做出突出貢獻(xiàn)的，給予[獎(jiǎng)勵(lì)金額]獎(jiǎng)勵(lì)。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)：每半年開展合規(guī)履職培訓(xùn)，考核合格后方可參與決策；（二）一線培訓(xùn)：每月組織操作規(guī)范培訓(xùn)，考核不合格者強(qiáng)制待崗學(xué)習(xí)；（三）宣傳載體：制作單船合規(guī)手冊(cè)、電子屏輪播制度要點(diǎn)。第二十六條信息化支撐：（一）開發(fā)單船管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)自動(dòng)采集、風(fēng)險(xiǎn)智能預(yù)警；（二）嵌入合規(guī)校驗(yàn)功能，采購(gòu)、調(diào)度等環(huán)節(jié)系統(tǒng)自動(dòng)攔截違規(guī)操作。第二十七條文化建設(shè)：（一）每年6月開展單船合規(guī)宣傳月，發(fā)布典型案例分析報(bào)告；（二）組織全員簽署合規(guī)承諾書，承諾書存檔備查；（三）設(shè)立合規(guī)意見箱，鼓勵(lì)員工舉報(bào)違規(guī)行為。第二十八條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：重大風(fēng)險(xiǎn)事件需在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，24小時(shí)內(nèi)提