危廢責(zé)任制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)固體廢物污染環(huán)境防治法》《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》及相關(guān)行業(yè)規(guī)范，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于環(huán)境與安全管理的指導(dǎo)意見(jiàn)，以及公司為防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范危廢管理業(yè)務(wù)流程的內(nèi)部需求，制定。制度旨在明確危廢管理的政策依據(jù)、適用范圍、核心術(shù)語(yǔ)及管理原則，為公司危廢管理提供系統(tǒng)性制度保障。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋危廢的產(chǎn)生、儲(chǔ)存、運(yùn)輸、使用、處置等全生命周期管理場(chǎng)景，包括但不限于研發(fā)、生產(chǎn)、倉(cāng)儲(chǔ)、物流、項(xiàng)目建設(shè)等業(yè)務(wù)活動(dòng)。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語(yǔ)：（一）“危廢專項(xiàng)管理”指公司為預(yù)防和控制危險(xiǎn)廢物環(huán)境污染風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)法律法規(guī)及內(nèi)部制度，對(duì)危廢管理全過(guò)程實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、流程控制、合規(guī)審查、應(yīng)急處置及持續(xù)改進(jìn)的管理活動(dòng)。（二）“危廢風(fēng)險(xiǎn)”指因危廢管理環(huán)節(jié)存在缺陷或違規(guī)操作，可能引發(fā)環(huán)境污染、人員傷害、財(cái)產(chǎn)損失或行政處罰的潛在危險(xiǎn)。（三）“危廢合規(guī)”指公司危廢管理活動(dòng)符合國(guó)家及地方法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部制度要求的狀態(tài)。第四條危廢專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：覆蓋所有危廢管理環(huán)節(jié)及業(yè)務(wù)場(chǎng)景，確保無(wú)死角管理。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級(jí)、各部門及個(gè)人的危廢管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先處理高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)和重大風(fēng)險(xiǎn)事件。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評(píng)估管理效果，優(yōu)化制度流程，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司危廢專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管安全、環(huán)保或相關(guān)業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督工作。第六條設(shè)立危廢專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司危廢管理工作，負(fù)責(zé)重大風(fēng)險(xiǎn)決策審批、跨部門協(xié)同及管理效果監(jiān)督評(píng)價(jià)。第七條明確三類主體的職責(zé)分工：（一）牽頭部門（如環(huán)保管理部）：負(fù)責(zé)統(tǒng)籌危廢專項(xiàng)管理制度建設(shè)、組織風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫及與外部機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)。（二）專責(zé)部門（如安全監(jiān)察部）：負(fù)責(zé)危廢業(yè)務(wù)合規(guī)性審核、流程優(yōu)化建議、風(fēng)險(xiǎn)處置的技術(shù)支持及違規(guī)行為的調(diào)查處理。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域危廢管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)排查、操作規(guī)范執(zhí)行及應(yīng)急響應(yīng)。第八條明確基層執(zhí)行崗的合規(guī)操作責(zé)任，包括但不限于：遵守危廢操作規(guī)程、及時(shí)上報(bào)異常情況、參與應(yīng)急演練及簽署崗位合規(guī)承諾書。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條危廢產(chǎn)生環(huán)節(jié)管控：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行危廢申報(bào)制度，確保危廢種類、數(shù)量、特性等信息準(zhǔn)確錄入系統(tǒng)，并與申報(bào)材料一致；禁止擅自改變危廢成分或性質(zhì)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁將危廢與普通廢物混裝、嚴(yán)禁無(wú)資質(zhì)單位代為收集。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)生環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，重點(diǎn)關(guān)注高毒性、高反應(yīng)性危廢的管控。第十條危廢儲(chǔ)存環(huán)節(jié)管控：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：設(shè)置專用儲(chǔ)存場(chǎng)所，配備符合標(biāo)準(zhǔn)的防滲漏設(shè)施、消防器材及監(jiān)控設(shè)備；儲(chǔ)存區(qū)標(biāo)識(shí)清晰，分區(qū)分類存放。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁超量?jī)?chǔ)存、嚴(yán)禁將不相容危廢混存、嚴(yán)禁在儲(chǔ)存區(qū)設(shè)置生活設(shè)施。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：定期檢查儲(chǔ)存設(shè)施的安全性，重點(diǎn)關(guān)注易燃、易爆危廢的防火防爆措施。第十一條危廢運(yùn)輸環(huán)節(jié)管控：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：委托有資質(zhì)的單位承運(yùn)，簽訂危險(xiǎn)廢物運(yùn)輸合同，確保運(yùn)輸車輛符合安全標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)輸路線符合規(guī)劃要求。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁超載運(yùn)輸、嚴(yán)禁無(wú)資質(zhì)單位承運(yùn)、嚴(yán)禁運(yùn)輸途中擅自傾倒。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：加強(qiáng)對(duì)運(yùn)輸車輛的動(dòng)態(tài)監(jiān)控，重點(diǎn)關(guān)注惡劣天氣下的運(yùn)輸安全。第十二條危廢使用環(huán)節(jié)管控：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：制定危廢使用操作規(guī)程，明確使用范圍、劑量控制及廢棄物處置要求；建立使用臺(tái)賬，記錄使用量、剩余量及去向。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁將危廢用于非指定用途、嚴(yán)禁違規(guī)稀釋或混合危廢。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：加強(qiáng)對(duì)使用過(guò)程的監(jiān)督，重點(diǎn)關(guān)注實(shí)驗(yàn)室等小型使用單位的危廢管理。第十三條危廢處置環(huán)節(jié)管控：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：委托有資質(zhì)的單位進(jìn)行無(wú)害化處置，簽訂處置合同并跟蹤處置過(guò)程；處置后及時(shí)核對(duì)處置記錄，確保數(shù)據(jù)完整。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁將危廢委托給無(wú)資質(zhì)單位處置、嚴(yán)禁偽造處置憑證。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：審核處置單位的資質(zhì)及處置報(bào)告的合規(guī)性，重點(diǎn)關(guān)注放射性等特殊危廢的處置。第十四條危廢申報(bào)與轉(zhuǎn)移環(huán)節(jié)管控：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：及時(shí)向生態(tài)環(huán)境主管部門申報(bào)危廢種類、數(shù)量、去向等信息；轉(zhuǎn)移危廢需填寫轉(zhuǎn)移聯(lián)單，并全程跟蹤。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁虛報(bào)、瞞報(bào)危廢信息、嚴(yán)禁未備案擅自轉(zhuǎn)移。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：確保申報(bào)信息的準(zhǔn)確性，重點(diǎn)關(guān)注跨省轉(zhuǎn)移的審批流程。第十五條危廢應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)管控：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：制定危廢應(yīng)急預(yù)案，定期開(kāi)展應(yīng)急演練；配備應(yīng)急物資，明確應(yīng)急處置流程。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁在應(yīng)急情況下拖延上報(bào)、嚴(yán)禁擅自處置未知的危廢。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：加強(qiáng)對(duì)應(yīng)急物資的維護(hù)，確保應(yīng)急演練的有效性。第十六條危廢記錄與臺(tái)賬管理管控：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立危廢管理臺(tái)賬，記錄產(chǎn)生、儲(chǔ)存、運(yùn)輸、使用、處置等各環(huán)節(jié)信息，并定期歸檔。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁偽造臺(tái)賬、嚴(yán)禁未及時(shí)更新記錄。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：確保臺(tái)賬的完整性及可追溯性，重點(diǎn)關(guān)注電子臺(tái)賬的安全防護(hù)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)變化，牽頭部門負(fù)責(zé)每年評(píng)估制度適用性，提出修訂建議。（二）公司管理層批準(zhǔn)修訂方案后，由牽頭部門組織修訂并發(fā)布，確保制度與外部要求保持一致。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）牽頭部門聯(lián)合專責(zé)部門，每季度開(kāi)展危廢管理風(fēng)險(xiǎn)排查，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)并形成預(yù)警清單。（二）重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警需上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，并制定專項(xiàng)應(yīng)對(duì)方案；一般風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警需及時(shí)傳達(dá)至相關(guān)部門。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將危廢合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則。（二）專責(zé)部門負(fù)責(zé)審查合規(guī)性，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題需及時(shí)反饋并要求整改，必要時(shí)暫停相關(guān)業(yè)務(wù)。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)需上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)處置，并啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。（二）明確應(yīng)急流程中的責(zé)任分工、上報(bào)時(shí)限及協(xié)同要求，確保風(fēng)險(xiǎn)得到及時(shí)控制。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：（一）界定違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，包括但不限于經(jīng)濟(jì)處罰、紀(jì)律處分及解除勞動(dòng)合同。（二）聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核，將危廢合規(guī)情況納入部門及個(gè)人年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年對(duì)危廢管理體系的有效性進(jìn)行評(píng)估，包括制度執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)控制效果等。（二）評(píng)估結(jié)果作為制度優(yōu)化的重要依據(jù)，確保持續(xù)改進(jìn)管理效能。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障：（一）各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)需明確自身在危廢管理中的推進(jìn)責(zé)任，定期聽(tīng)取匯報(bào)并解決重大問(wèn)題。（二）牽頭部門負(fù)責(zé)建立跨部門協(xié)調(diào)機(jī)制，確保管理要求落實(shí)到位。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將危廢合規(guī)情況納入部門及個(gè)人的年度考核，考核結(jié)果與績(jī)效、評(píng)優(yōu)直接掛鉤。（二）對(duì)在危廢管理中表現(xiàn)突出的部門和個(gè)人，給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)存在嚴(yán)重問(wèn)題的，取消評(píng)優(yōu)資格。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）分層級(jí)開(kāi)展危廢管理培訓(xùn)，管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，一線員工需接受操作規(guī)范培訓(xùn)。（二）定期發(fā)布危廢管理手冊(cè)，并通過(guò)內(nèi)部平臺(tái)宣傳合規(guī)要求，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。第二十六條信息化支撐：（一）通過(guò)信息化系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)危廢管理流程自動(dòng)化，包括申報(bào)、轉(zhuǎn)移、處置等環(huán)節(jié)的電子化記錄。（二）利用大數(shù)據(jù)技術(shù)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，提升預(yù)警及處置效率。第二十七條文化建設(shè)：（一）發(fā)布危廢合規(guī)手冊(cè)，明確行為規(guī)范及違規(guī)后果，增強(qiáng)員工合規(guī)意識(shí)。（二）組織簽訂合規(guī)承諾書，要求全體員工承諾遵守制度要求。第二十八條報(bào)告制度：（一）明確風(fēng)險(xiǎn)事件的上報(bào)