反三違”工作動(dòng)態(tài)報(bào)告制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)消防法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團(tuán)母公司關(guān)于安全生產(chǎn)、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的相關(guān)管理規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，為有效防范和化解“三違”（違反規(guī)程、違反制度、違反勞動(dòng)紀(jì)律）行為風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，保障生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)安全，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，覆蓋公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、工程建設(shè)、物資采購(gòu)、財(cái)務(wù)管理、數(shù)據(jù)管理、安全管理等業(yè)務(wù)場(chǎng)景及相關(guān)活動(dòng)。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義：（一）“XX專(zhuān)項(xiàng)管理”是指公司為防范“三違”行為風(fēng)險(xiǎn)，建立健全管理制度、流程、標(biāo)準(zhǔn)，并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)防控、監(jiān)督考核、持續(xù)改進(jìn)的系統(tǒng)性管理活動(dòng)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指因違反規(guī)程、制度或勞動(dòng)紀(jì)律可能引發(fā)的事故、損失或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（三）“XX合規(guī)”是指公司及員工在各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)中符合法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部管理制度要求的狀態(tài)。第四條XX專(zhuān)項(xiàng)管理的核心原則：（一）全面覆蓋：管理范圍覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和操作環(huán)節(jié)，不留死角。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各崗位的合規(guī)責(zé)任，確保責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先治理高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理效果，優(yōu)化制度流程，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司XX專(zhuān)項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，對(duì)“三違”行為風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)最終領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理工作負(fù)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)組織落實(shí)、監(jiān)督考核及資源保障。第六條設(shè)立XX專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，各部門(mén)、下屬單位負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專(zhuān)項(xiàng)管理工作，研究決策重大事項(xiàng)，審批關(guān)鍵制度，監(jiān)督評(píng)價(jià)管理成效。第七條XX專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠[牽頭部門(mén)名稱(chēng)]，負(fù)責(zé)日常管理事務(wù)，包括制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)排查、培訓(xùn)宣貫、信息報(bào)送等。第八條牽頭部門(mén)職責(zé)：（一）組織制定XX專(zhuān)項(xiàng)管理制度、流程及標(biāo)準(zhǔn)，并推動(dòng)落實(shí)。（二）統(tǒng)籌開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及預(yù)警工作。（三）監(jiān)督各部門(mén)、下屬單位專(zhuān)項(xiàng)管理執(zhí)行情況，實(shí)施考核。（四）組織開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識(shí)。第九條專(zhuān)責(zé)部門(mén)職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)XX專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程。（二）協(xié)助開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)處置，提供合規(guī)咨詢(xún)及支持。（三）建立XX風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，定期更新風(fēng)險(xiǎn)清單。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域XX專(zhuān)項(xiàng)管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控。（二）組織員工進(jìn)行崗位合規(guī)培訓(xùn)，簽訂合規(guī)承諾書(shū)。（三）及時(shí)上報(bào)“三違”行為風(fēng)險(xiǎn)及事件，配合調(diào)查處置。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守XX專(zhuān)項(xiàng)管理制度及操作規(guī)程，履行崗位合規(guī)承諾。（二）發(fā)現(xiàn)“三違”行為或風(fēng)險(xiǎn)隱患，立即上報(bào)并采取控制措施。（三）參與風(fēng)險(xiǎn)排查及應(yīng)急演練，提升風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）采購(gòu)領(lǐng)域：供應(yīng)商必須符合資質(zhì)要求，嚴(yán)格履行盡職調(diào)查，嚴(yán)禁利益輸送。招標(biāo)流程必須符合制度規(guī)定，嚴(yán)禁私下操縱。（二）財(cái)務(wù)領(lǐng)域：資金審批必須符合權(quán)限規(guī)定，嚴(yán)禁越權(quán)審批；稅務(wù)處理必須合規(guī)，嚴(yán)禁偷稅漏稅。（三）工程建設(shè)領(lǐng)域：施工方案必須經(jīng)審批，嚴(yán)禁擅自變更；安全措施必須落實(shí)，嚴(yán)禁冒險(xiǎn)作業(yè)。（四）數(shù)據(jù)管理領(lǐng)域：數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、使用必須符合規(guī)范，嚴(yán)禁非法泄露。第十三條禁止性行為：（一）嚴(yán)禁無(wú)資質(zhì)操作或超越權(quán)限處置業(yè)務(wù)。（二）嚴(yán)禁偽造、篡改記錄或隱瞞風(fēng)險(xiǎn)事件。（三）嚴(yán)禁利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益。（四）嚴(yán)禁轉(zhuǎn)包、分包工程或違法分包。第十四條XX風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)：（一）采購(gòu)領(lǐng)域：供應(yīng)商資質(zhì)造假、圍標(biāo)串標(biāo)、價(jià)格異常波動(dòng)。（二）財(cái)務(wù)領(lǐng)域：資金挪用、虛假報(bào)銷(xiāo)、稅務(wù)違規(guī)。（三）工程建設(shè)領(lǐng)域：安全隱患、質(zhì)量缺陷、工期延誤。（四）數(shù)據(jù)管理領(lǐng)域：數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)漏洞、非法交易。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十五條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：牽頭部門(mén)根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及風(fēng)險(xiǎn)排查結(jié)果，每年至少修訂一次XX專(zhuān)項(xiàng)管理制度，確保制度有效性。第十六條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：各部門(mén)、下屬單位每月開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查，專(zhuān)責(zé)部門(mén)每季度匯總評(píng)估，形成風(fēng)險(xiǎn)清單及預(yù)警通知，及時(shí)傳遞至相關(guān)崗位。第十七條合規(guī)審查機(jī)制：XX專(zhuān)項(xiàng)管理要求嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，未經(jīng)合規(guī)審查的，不得實(shí)施。第十八條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位負(fù)責(zé)處置，專(zhuān)責(zé)部門(mén)監(jiān)督。（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由XX專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭處置，必要時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。（三）風(fēng)險(xiǎn)處置過(guò)程及結(jié)果必須記錄在案，并逐級(jí)上報(bào)。第十九條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違反XX專(zhuān)項(xiàng)管理制度，視情節(jié)輕重給予警告、罰款、降級(jí)等處理。（二）造成損失的，依法追償；涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。（三）責(zé)任追究與績(jī)效考核掛鉤，情節(jié)嚴(yán)重的取消評(píng)優(yōu)資格。第二十條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年年底由XX專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組組織評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告，明確改進(jìn)方向及措施，持續(xù)優(yōu)化管理體系。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十一條組織保障：各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)必須履行XX專(zhuān)項(xiàng)管理推進(jìn)責(zé)任，定期研究解決重大問(wèn)題，確保工作落實(shí)。第二十二條考核激勵(lì)機(jī)制：XX專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)及個(gè)人年度考核，考核結(jié)果與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤，對(duì)表現(xiàn)突出的予以獎(jiǎng)勵(lì)。第二十三條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層每年接受合規(guī)履職培訓(xùn)，提升風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)。（二）一線(xiàn)員工每月接受崗位合規(guī)培訓(xùn)，掌握操作規(guī)范。（三）通過(guò)宣傳欄、內(nèi)部平臺(tái)等渠道，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。第二十四條信息化支撐：利用系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)XX專(zhuān)項(xiàng)管理流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，提升管理效率。第二十五條文化建設(shè)：編制XX專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，組織全員簽訂合規(guī)承諾書(shū)，弘揚(yáng)合規(guī)文化，形成自覺(jué)遵守制度的行為習(xí)慣。第二十六條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件必須在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至專(zhuān)責(zé)部門(mén)，逐級(jí)傳遞至領(lǐng)導(dǎo)小組。（二）年度XX專(zhuān)項(xiàng)管理情況于次年X月X日前報(bào)送至領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。（三）報(bào)告內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)事件、處置結(jié)果、改進(jìn)