反不正當(dāng)競爭法的程序制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》《中華人民共和國民法典》等法律法規(guī)，參照行業(yè)合規(guī)管理最佳實(shí)踐及集團(tuán)母公司相關(guān)治理要求制定。結(jié)合企業(yè)市場經(jīng)營活動中的競爭風(fēng)險防控需求，旨在規(guī)范競爭行為，防范不正當(dāng)競爭風(fēng)險，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益及市場秩序。同時，為落實(shí)全面風(fēng)險管理戰(zhàn)略，強(qiáng)化業(yè)務(wù)流程標(biāo)準(zhǔn)化，提升合規(guī)經(jīng)營水平，特制定本制度。第二條本制度適用于公司全體員工、各部門、下屬單位及所有參與企業(yè)市場競爭活動的主體。凡涉及市場推廣、采購供應(yīng)、銷售渠道、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、信息傳播等與企業(yè)競爭地位相關(guān)的業(yè)務(wù)場景，均須嚴(yán)格遵循本制度規(guī)定。第三條本制度中下列術(shù)語含義：（一）“XX專項(xiàng)管理”指為防控不正當(dāng)競爭風(fēng)險而建立的全流程管理機(jī)制，包括風(fēng)險識別、審查控制、處置改進(jìn)等環(huán)節(jié)，覆蓋業(yè)務(wù)全周期。（二）“XX風(fēng)險”指企業(yè)在市場競爭中可能違反反不正當(dāng)競爭法的行為，如商業(yè)賄賂、仿冒混淆、虛假宣傳、侵犯商業(yè)秘密等引發(fā)的合規(guī)風(fēng)險。（三）“XX合規(guī)”指企業(yè)及其員工在市場競爭活動中嚴(yán)格遵守法律法規(guī)及內(nèi)部制度，確保行為合法、透明、公平。第四條XX專項(xiàng)管理的核心原則為：（一）全面覆蓋：將反不正當(dāng)競爭合規(guī)要求嵌入業(yè)務(wù)決策、執(zhí)行、監(jiān)督全流程；（二）責(zé)任到人：明確各級管理及執(zhí)行主體的合規(guī)職責(zé)；（三）風(fēng)險導(dǎo)向：優(yōu)先防控重大、高頻風(fēng)險，動態(tài)優(yōu)化管控措施；（四）持續(xù)改進(jìn)：通過評估反饋機(jī)制完善合規(guī)管理體系。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本制度實(shí)施的第一責(zé)任人，對XX專項(xiàng)管理的整體有效性負(fù)總責(zé)；分管業(yè)務(wù)、風(fēng)控及法務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，承擔(dān)日常管理決策與資源協(xié)調(diào)職責(zé)。第六條公司設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及下屬單位代表。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：統(tǒng)籌XX專項(xiàng)管理制度體系建設(shè)，協(xié)調(diào)跨部門重大風(fēng)險處置，審批專項(xiàng)審查結(jié)果，監(jiān)督考核實(shí)施情況。第七條設(shè)立XX專項(xiàng)管理辦公室（暫定名），由合規(guī)管理部牽頭，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常事務(wù)及專項(xiàng)管理工作的具體執(zhí)行。第八條牽頭部門（合規(guī)管理部）職責(zé)：（一）制定、修訂并解釋本制度及配套細(xì)則；（二）組織專項(xiàng)風(fēng)險排查與合規(guī)培訓(xùn)；（三）監(jiān)督各部門XX合規(guī)情況，審核重大業(yè)務(wù)決策的合規(guī)性；（四）牽頭處置重大XX風(fēng)險事件。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）法務(wù)部：審核涉及反不正當(dāng)競爭的合同條款及訴訟應(yīng)對方案；（二）內(nèi)審部：定期開展XX專項(xiàng)審計，評估制度執(zhí)行效果；（三）業(yè)務(wù)風(fēng)控部：開發(fā)XX風(fēng)險預(yù)警模型，支持業(yè)務(wù)決策。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)：（一）市場部：規(guī)范廣告宣傳、渠道管理行為，嚴(yán)禁虛假宣傳及商業(yè)賄賂；（二）采購部：確保供應(yīng)商盡職調(diào)查全面性，杜絕圍標(biāo)串標(biāo)；（三）技術(shù)部：加強(qiáng)商業(yè)秘密保護(hù)，規(guī)范技術(shù)合作中的保密條款；（四）下屬單位：落實(shí)本制度要求，建立內(nèi)部合規(guī)審查機(jī)制。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，熟知XX禁止性行為清單；（二）在日常工作中主動識別并上報XX風(fēng)險線索；（三）拒絕執(zhí)行上級下達(dá)的不合規(guī)指令，及時向直屬領(lǐng)導(dǎo)及合規(guī)部門反映。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條市場推廣行為管控：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：廣告宣傳須基于事實(shí)，不得使用絕對化用語；競品信息收集應(yīng)合法合規(guī)，禁止以不正當(dāng)手段獲取商業(yè)秘密；業(yè)務(wù)合作須簽訂書面協(xié)議，明確權(quán)責(zé)邊界。禁止性行為包括：刷單炒信、虛假好評、商業(yè)詆毀等。重點(diǎn)防控點(diǎn)為線上推廣中的數(shù)據(jù)采集合規(guī)性及線下推廣中的禮品回扣風(fēng)險。第十三條采購與招標(biāo)管理：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)為：供應(yīng)商選擇應(yīng)遵循“公開、公平、公正”原則，建立合格供應(yīng)商名錄并動態(tài)更新；招標(biāo)流程須嚴(yán)格按程序執(zhí)行，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)留存完整記錄。禁止行為包括：圍標(biāo)串標(biāo)、指定供應(yīng)商、泄露招標(biāo)信息。重點(diǎn)防控點(diǎn)為采購審批權(quán)限超限及付款環(huán)節(jié)的資金安全。第十四條合同簽訂與履行：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)為：簽訂前需法務(wù)部門審核競合條款，保密協(xié)議作為合同附件；履行中須確保證據(jù)鏈完整，禁止修改合同主體或內(nèi)容。禁止行為包括：以排他性條款進(jìn)行商業(yè)賄賂、偽造合同印章。重點(diǎn)防控點(diǎn)為合作方資質(zhì)審核及履約過程中的信息披露控制。第十五條知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)為：自行研發(fā)的技術(shù)成果須及時申請專利或登記軟著；許可使用他人知識產(chǎn)權(quán)時須支付合理對價，明確授權(quán)范圍。禁止行為包括：惡意搶注商標(biāo)、擅自使用競爭對手專利。重點(diǎn)防控點(diǎn)為離職員工的競業(yè)限制協(xié)議執(zhí)行。第十六條數(shù)據(jù)合規(guī)管理：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)為：用戶數(shù)據(jù)采集應(yīng)獲得明確授權(quán)，存儲期限符合法規(guī)要求；數(shù)據(jù)分析須脫敏處理，禁止用于不正當(dāng)競爭目的。禁止行為包括：非法獲取用戶信息、數(shù)據(jù)泄露未及時上報。重點(diǎn)防控點(diǎn)為第三方數(shù)據(jù)合作方的合規(guī)審查。第十七條人員離職管理：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)為：離職員工須簽署保密協(xié)議及競業(yè)限制協(xié)議，核心崗位人員離職后執(zhí)行脫密期管理。禁止行為包括：帶走商業(yè)秘密、利用原職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益。重點(diǎn)防控點(diǎn)為離職證明及保密承諾的簽署。第十八條競爭關(guān)系處理：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)為：與競爭對手接觸時須保持中立，禁止泄露本企業(yè)敏感信息；價格戰(zhàn)須符合市場規(guī)則，避免低于成本傾銷。禁止行為包括：惡意詆毀競爭對手、聯(lián)合圍剿特定客戶。重點(diǎn)防控點(diǎn)為商務(wù)談判中的利益沖突回避。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動態(tài)更新機(jī)制：（一）合規(guī)管理部每年聯(lián)合法務(wù)部、內(nèi)審部對制度有效性進(jìn)行評估；（二）當(dāng)反不正當(dāng)競爭法修訂或監(jiān)管政策變化時，啟動30日內(nèi)修訂程序；（三）修訂草案需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，修訂后報公司總經(jīng)理辦公會批準(zhǔn)。第二十條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：（一）每季度開展全業(yè)務(wù)場景XX風(fēng)險排查，形成風(fēng)險清單；（二）建立風(fēng)險矩陣模型，對“高風(fēng)險-高頻次”行為設(shè)置黃色/紅色預(yù)警；（三）發(fā)布預(yù)警時須注明觸發(fā)條件、整改期限及責(zé)任部門。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）關(guān)鍵業(yè)務(wù)節(jié)點(diǎn)嵌入合規(guī)審查流程，包括但不限于：新產(chǎn)品上市前、大額采購時、重大渠道變更時；（二）未經(jīng)合規(guī)審查或?qū)彶槲赐ㄟ^的決策不得實(shí)施，審查結(jié)果存檔備查；（三）設(shè)立“合規(guī)一票否決制”，對違規(guī)決策可中止執(zhí)行并啟動調(diào)查。第二十二條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門制定整改方案，合規(guī)管理部跟蹤落實(shí)；（二）重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭成立專項(xiàng)工作組，啟動應(yīng)急預(yù)案；（三）風(fēng)險處置結(jié)果須提交董事會審議，并按季度向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)行為分為“警告-罰款-降級-解除合同”四個等級，罰款上限為年收入20%；（二）涉及刑事犯罪的移交司法機(jī)關(guān)處理，并同步調(diào)整績效考核；（三）建立違規(guī)案例庫，通過全員通報學(xué)習(xí)。第二十四條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年6月完成上年度XX專項(xiàng)管理有效性評估，形成《改進(jìn)計劃》；（二）評估指標(biāo)包括制度覆蓋率、風(fēng)險處置率、員工培訓(xùn)覆蓋率；（三）評估結(jié)果與部門年度評優(yōu)直接掛鉤。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）公司總經(jīng)理對XX專項(xiàng)管理年度計劃審批，確保資源投入；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開聯(lián)席會議，解決跨部門爭議；（三）設(shè)立專項(xiàng)管理資金池，專項(xiàng)用于風(fēng)險處置及合規(guī)建設(shè)。第二十六條考核激勵機(jī)制：（一）將XX合規(guī)情況納入部門KPI，權(quán)重不低于10%；（二）連續(xù)兩年考核優(yōu)秀者優(yōu)先推薦參與高管競聘；（三）對舉報并查實(shí)的XX風(fēng)險線索，獎勵舉報人當(dāng)月績效獎金。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層需完成反不正當(dāng)競爭法線上培訓(xùn)，合格后方可履職；（二）新員工入職前簽署《XX合規(guī)承諾書》；（三）每半年舉辦“合規(guī)案例周”，通過情景模擬強(qiáng)化認(rèn)知。第二十八條信息化支撐：（一）開發(fā)XX風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)實(shí)時監(jiān)控；（二）合同管理平臺嵌入合規(guī)校驗(yàn)功能；（三）建立電子證據(jù)庫，支持違規(guī)行為追溯。第二十九條文化建設(shè)：（一）制作《XX合規(guī)手冊》，在辦公區(qū)顯著位置張貼合規(guī)標(biāo)語；（二）每兩年開展“最佳合規(guī)團(tuán)隊(duì)”評選，獎金用于部門建設(shè)；（三）將合規(guī)納入企業(yè)價值觀宣導(dǎo)體系。第三十條報告制度：（一）每月10日前提交XX風(fēng)險事件周報，內(nèi)容包括事件概述、處置措施及改進(jìn)建議；（二）每年3月31日前提交年度管理報告