各項(xiàng)任務(wù)建設(shè)項(xiàng)目均要實(shí)施有關(guān)制度第一章總則第一條為規(guī)范公司各項(xiàng)任務(wù)建設(shè)項(xiàng)目的管理制度執(zhí)行，有效防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，提升業(yè)務(wù)流程標(biāo)準(zhǔn)化水平，依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)內(nèi)部控制法》《企業(yè)安全生產(chǎn)法》及集團(tuán)母公司《全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)及內(nèi)部制度要求，結(jié)合公司實(shí)際運(yùn)營需求，制定本制度。本制度旨在通過系統(tǒng)性管理，確保各項(xiàng)任務(wù)建設(shè)項(xiàng)目在全生命周期內(nèi)符合合規(guī)要求，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)可控、責(zé)任明晰、流程規(guī)范的目標(biāo)。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋但不限于項(xiàng)目立項(xiàng)、方案設(shè)計(jì)、采購招標(biāo)、施工建設(shè)、交付驗(yàn)收、運(yùn)維管理等所有任務(wù)建設(shè)相關(guān)的業(yè)務(wù)場景。所有參與項(xiàng)目建設(shè)的組織及個(gè)人均須嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定，確保專項(xiàng)管理要求落實(shí)到位。第三條本制度中涉及的核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指針對特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域（如工程建設(shè)、信息系統(tǒng)、采購供應(yīng)等）建立的全流程、系統(tǒng)性管理機(jī)制，包括風(fēng)險(xiǎn)識別、合規(guī)審查、過程監(jiān)控、應(yīng)急處置、考核評價(jià)等環(huán)節(jié)。其外延涵蓋專項(xiàng)領(lǐng)域的政策符合性、操作規(guī)范性、風(fēng)險(xiǎn)可控性及績效有效性。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在任務(wù)建設(shè)項(xiàng)目中可能影響項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的內(nèi)外部不確定性因素，包括但不限于政策變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)失敗風(fēng)險(xiǎn)、操作失誤風(fēng)險(xiǎn)、資金管理風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。其內(nèi)涵強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及一旦發(fā)生可能造成的損失程度。（三）“XX合規(guī)”指項(xiàng)目建設(shè)活動(dòng)及管理行為符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、集團(tuán)制度及外部監(jiān)管要求的狀態(tài)，要求組織及個(gè)人在業(yè)務(wù)開展中主動(dòng)識別并規(guī)避合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。其外延包含法律合規(guī)、財(cái)務(wù)合規(guī)、安全合規(guī)、數(shù)據(jù)合規(guī)、道德合規(guī)等多個(gè)維度。第四條專項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋原則：所有任務(wù)建設(shè)項(xiàng)目必須納入專項(xiàng)管理范圍，確保管理要求無死角、無遺漏。（二）責(zé)任到人原則：明確各級管理主體及崗位人員的專項(xiàng)管理職責(zé)，建立可追溯的責(zé)任體系。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)和關(guān)鍵控制點(diǎn)，實(shí)施差異化管控措施，優(yōu)先防范重大風(fēng)險(xiǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：通過動(dòng)態(tài)評估和反饋機(jī)制，不斷完善專項(xiàng)管理體系，適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對專項(xiàng)管理工作承擔(dān)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負(fù)責(zé)確定管理方向、審批重大決策、協(xié)調(diào)資源配置，確保專項(xiàng)管理要求與公司戰(zhàn)略目標(biāo)一致。分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度的組織實(shí)施、監(jiān)督考核及日常管理。第六條公司設(shè)立專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項(xiàng)管理工作，審議重大管理事項(xiàng)及應(yīng)急預(yù)案；（二）審批專項(xiàng)管理制度及年度管理計(jì)劃，監(jiān)督制度執(zhí)行效果；（三）組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的評估與處置，指導(dǎo)下屬單位開展管理活動(dòng)。第七條專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室（可設(shè)在牽頭部門），負(fù)責(zé)日常管理事務(wù)，具體職責(zé)包括：（一）編制專項(xiàng)管理制度及操作指南，推動(dòng)制度落地實(shí)施；（二）組織開展專項(xiàng)培訓(xùn)，提升全員管理意識與能力；（三）匯總分析管理數(shù)據(jù)，定期向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告工作進(jìn)展。第八條牽頭部門（如風(fēng)險(xiǎn)管理部門或項(xiàng)目管理部門）作為專項(xiàng)管理的核心實(shí)施單位，主要職責(zé)包括：（一）牽頭制定和完善專項(xiàng)管理制度，組織風(fēng)險(xiǎn)評估與控制；（二）監(jiān)督各部門及下屬單位落實(shí)管理要求，開展專項(xiàng)檢查與考核；（三）建立管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控與智能預(yù)警。第九條專責(zé)部門（如法務(wù)合規(guī)部、財(cái)務(wù)部、技術(shù)保障部等）根據(jù)職責(zé)分工承擔(dān)專項(xiàng)管理任務(wù)，主要職責(zé)包括：（一）提供合規(guī)審核支持，確保業(yè)務(wù)操作符合外部法規(guī)及內(nèi)部制度；（二）優(yōu)化管理流程，推動(dòng)技術(shù)手段在專項(xiàng)管理中的應(yīng)用；（三）牽頭處置專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件，提供專業(yè)解決方案。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位作為專項(xiàng)管理的具體執(zhí)行者，主要職責(zé)包括：（一）落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)排查與控制；（二）建立項(xiàng)目臺賬，規(guī)范業(yè)務(wù)操作記錄，確?？勺匪荩唬ㄈ┘皶r(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件及管理問題，配合調(diào)查處置。第十一條基層執(zhí)行崗人員作為專項(xiàng)管理的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)，必須履行以下義務(wù)：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人在專項(xiàng)管理中的責(zé)任；（二）嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程，主動(dòng)識別并上報(bào)異常情況；（三）參與專項(xiàng)培訓(xùn)，持續(xù)提升合規(guī)操作能力。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條項(xiàng)目立項(xiàng)環(huán)節(jié)需嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)審查，確保項(xiàng)目符合公司戰(zhàn)略、資源可支撐、風(fēng)險(xiǎn)可控。禁止盲目立項(xiàng)或超權(quán)限審批，所有項(xiàng)目須提交立項(xiàng)報(bào)告，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過后方可啟動(dòng)。第十三條供應(yīng)商管理須遵循“盡職調(diào)查+動(dòng)態(tài)評估”原則，重點(diǎn)審查供應(yīng)商資質(zhì)、信譽(yù)、財(cái)務(wù)狀況及合規(guī)記錄。嚴(yán)禁向關(guān)聯(lián)方或利益相關(guān)方輸送利益，所有采購活動(dòng)必須通過招標(biāo)或比選程序，禁止私下交易。第十四條招標(biāo)投標(biāo)過程需嚴(yán)格遵守公開公平原則，采用電子化平臺發(fā)布招標(biāo)公告，規(guī)范開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)程序。禁止圍標(biāo)串標(biāo)、泄露標(biāo)底等違規(guī)行為，所有招標(biāo)文件須經(jīng)法律部門審核備案。第十五條資金審批須遵循權(quán)限分級原則，明確不同金額等級的審批流程及權(quán)限歸屬。大額資金使用需提供專項(xiàng)論證，禁止無預(yù)算支出或超標(biāo)準(zhǔn)報(bào)銷，所有資金流向必須可追溯至合同或協(xié)議。第十六條稅務(wù)管理須確保發(fā)票合規(guī)、申報(bào)準(zhǔn)確，禁止虛開發(fā)票或偷稅漏稅。定期開展稅務(wù)自查，及時(shí)調(diào)整業(yè)務(wù)模式以規(guī)避稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。第十七條數(shù)據(jù)安全需落實(shí)“分類分級+全程管控”要求，重要數(shù)據(jù)加密存儲，敏感數(shù)據(jù)訪問需雙因素認(rèn)證。定期開展數(shù)據(jù)安全評估，防范信息泄露風(fēng)險(xiǎn)。第十八條安全生產(chǎn)須嚴(yán)格執(zhí)行作業(yè)許可制度，高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)前必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估并制定控制措施。建立隱患排查治理閉環(huán)，禁止帶病作業(yè)或違規(guī)操作。第十九條項(xiàng)目驗(yàn)收需嚴(yán)格對照合同條款及設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，未通過驗(yàn)收不得交付使用。驗(yàn)收過程須邀請第三方機(jī)構(gòu)參與，確?？陀^公正。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第二十條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制要求每年至少開展一次專項(xiàng)管理制度的全面評估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂。重大政策調(diào)整時(shí)，須30日內(nèi)啟動(dòng)修訂程序，確保制度時(shí)效性。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警機(jī)制規(guī)定：各部門每季度須開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，結(jié)合歷史數(shù)據(jù)及行業(yè)動(dòng)態(tài)進(jìn)行分級評估。重大風(fēng)險(xiǎn)需立即上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，并發(fā)布預(yù)警通知至相關(guān)單位。第二十二條合規(guī)審查機(jī)制要求將專項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)流程的十大關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：（一）項(xiàng)目立項(xiàng)審批；（二）供應(yīng)商選擇；（三）招標(biāo)文件發(fā)布；（四）合同簽訂；（五）資金撥付；（六）中期檢查；（七）竣工驗(yàn)收；（八）運(yùn)維調(diào)整；（九）審計(jì)檢查；（十）年度復(fù)盤。所有節(jié)點(diǎn)未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施。第二十三條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制要求：一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)須成立專項(xiàng)工作組協(xié)同應(yīng)對。制定應(yīng)急預(yù)案并定期演練，重大風(fēng)險(xiǎn)事件須在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組，24小時(shí)內(nèi)提交處置方案。第二十四條責(zé)任追究機(jī)制規(guī)定：（一）違反制度造成一般損失，對直接責(zé)任人進(jìn)行警告或罰款；（二）違反制度造成重大損失，對直接責(zé)任人降級或免職，并追究連帶責(zé)任；（三）情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。處罰標(biāo)準(zhǔn)由領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)損失程度及責(zé)任認(rèn)定制定。第二十五條評估改進(jìn)機(jī)制要求每年開展專項(xiàng)管理有效性評估，通過問卷調(diào)查、數(shù)據(jù)分析、案例復(fù)盤等方法，識別管理漏洞并制定優(yōu)化措施。評估報(bào)告需提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并在3個(gè)月內(nèi)落實(shí)改進(jìn)方案。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十六條組織保障要求各級領(lǐng)導(dǎo)干部簽訂專項(xiàng)管理責(zé)任書，明確年度管理目標(biāo)及考核指標(biāo)。主要負(fù)責(zé)人每月聽取專項(xiàng)管理匯報(bào)，確保制度執(zhí)行不偏離。第二十七條考核激勵(lì)機(jī)制規(guī)定：專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度績效考核，考核結(jié)果與績效獎(jiǎng)金、評優(yōu)評先直接掛鉤。連續(xù)兩年考核不合格的部門，負(fù)責(zé)人須向領(lǐng)導(dǎo)小組述職說明。第二十八條培訓(xùn)宣傳機(jī)制要求：（一）管理層每年參加合規(guī)履職培訓(xùn)，考核合格后方可履行決策權(quán)；（二）一線員工每月接受操作規(guī)范培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；（三）通過內(nèi)部平臺發(fā)布合規(guī)案例，每月更新制度解讀，營造學(xué)習(xí)氛圍。第二十九條信息化支撐要求：開發(fā)專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控、數(shù)據(jù)智能分析。系統(tǒng)功能每半年更新一次，確保與業(yè)務(wù)需求同步。第三十條文化建設(shè)要求：編制《專項(xiàng)合規(guī)手冊》，包含制度匯編、操作指南、風(fēng)險(xiǎn)提示等內(nèi)容。每年開展合規(guī)承諾活動(dòng)，全員簽署承諾書并張貼公示。第三十一條報(bào)告制度規(guī)定：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件須在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至專責(zé)部門，24小時(shí)內(nèi)形成初步報(bào)告，72小時(shí)內(nèi)提交完整報(bào)告；（二）年度管理情況須在次年1月31日前提交領(lǐng)導(dǎo)小組，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)態(tài)勢、制度執(zhí)行、改進(jìn)措施等；