合作制公證獎金制度第一章總則第一條本制度依據《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國反不正當競爭法》等相關國家法律法規(guī)，參照行業(yè)反商業(yè)賄賂管理準則及集團母公司關于防范商業(yè)賄賂、規(guī)范經營行為的相關規(guī)定，結合企業(yè)內部加強合規(guī)管理、防控專項風險、提升經營效率的實際需求制定。旨在通過明確合作制公證獎金的發(fā)放標準、審批流程、監(jiān)督機制及責任追究，規(guī)范業(yè)務操作，防范利益輸送、數據泄露、流程舞弊等風險，保障企業(yè)合法權益，促進可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋合作制公證獎金的申請、審批、發(fā)放、使用、監(jiān)督等全流程管理。具體場景包括但不限于技術合作、咨詢服務、產品代工、市場推廣等涉及公證獎金分配的業(yè)務活動。第三條本制度下列術語的定義：（一）合作制公證獎金：指企業(yè)在開展合作項目時，為激勵合作方（如供應商、服務商、技術伙伴等）提供優(yōu)質服務或達成特定業(yè)績目標，按照協(xié)議約定支付的經濟補償或獎勵。（二）XX專項管理：指企業(yè)針對合作制公證獎金的發(fā)放、使用、監(jiān)督等環(huán)節(jié)實施的全流程風險管理，包括制度設計、流程優(yōu)化、風險識別、合規(guī)審查、責任追究等系統(tǒng)性管理活動。（三）XX風險：指在合作制公證獎金管理過程中可能出現(xiàn)的合規(guī)風險、財務風險、操作風險及聲譽風險，如獎金發(fā)放不規(guī)范、利益輸送、財務造假、數據泄露等。（四）XX合規(guī)：指企業(yè)與合作方在公證獎金相關活動中嚴格遵守法律法規(guī)、行業(yè)準則及內部管理制度，確保交易公平、流程透明、責任明確的管理狀態(tài)。第四條專項管理應遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：所有涉及合作制公證獎金的業(yè)務場景均納入管理范圍，確保制度無死角執(zhí)行。（二）責任到人：明確各層級、各部門及崗位的職責分工，確保管理責任可追溯。（三）風險導向：聚焦重點風險環(huán)節(jié)，實施差異化管控措施，優(yōu)先防范重大風險。（四）持續(xù)改進：定期評估管理效果，動態(tài)優(yōu)化制度流程，提升管理效能。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人為公司合作制公證獎金專項管理的第一責任人，對制度的全面實施負總責；分管領導為直接責任人，負責組織協(xié)調、監(jiān)督考核及重大事項決策。第六條設立公司合作制公證獎金專項管理領導小組（以下簡稱“領導小組”），由公司主要負責人牽頭，分管領導主持，相關部門負責人組成。領導小組負責統(tǒng)籌協(xié)調專項管理工作，制定重大決策，審批關鍵制度，監(jiān)督整體執(zhí)行效果。第七條領導小組主要職能包括：（一）統(tǒng)籌協(xié)調各部門在合作制公證獎金管理中的職責分工，確保制度有效落地。（二）審議年度專項管理計劃、風險排查結果及重大獎懲事項。（三）監(jiān)督制度的執(zhí)行情況，對發(fā)現(xiàn)的問題及時糾正，并推動系統(tǒng)性改進。第八條明確三類主體的管理職責：（一）牽頭部門（如合規(guī)管理部）：1.負責專項管理制度、流程的制定與修訂，組織業(yè)務培訓及宣貫。2.指導業(yè)務部門開展風險識別，監(jiān)督獎金額度合理性，審核合作方資質。3.定期匯總分析專項管理數據，向領導小組報告工作進展。（二）專責部門（如財務部、法務部）：1.財務部：負責獎金的預算審核、資金撥付、賬務處理及稅務合規(guī)管理。2.法務部：負責審核合作協(xié)議中的獎金條款，提供法律支持，處置違規(guī)事件。（三）業(yè)務部門/下屬單位：1.負責本領域合作制公證獎金的日常申請、審批及使用管理。2.開展合作方盡職調查，確保協(xié)議條款符合公司利益，避免利益輸送。3.建立內部監(jiān)督機制，及時上報異常情況。第九條基層執(zhí)行崗（如項目專員、合同管理員等）應履行以下合規(guī)操作責任：（一）嚴格按制度流程執(zhí)行獎金申請與發(fā)放，不得擅自突破權限。（二）簽署崗位合規(guī)承諾書，對操作的真實性、準確性負責。（三）發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為或潛在風險時，及時向直接上級及牽頭部門報告。第三章專項管理重點內容與要求第十條業(yè)務操作合規(guī)標準：（一）獎金發(fā)放需基于明確的事由（如項目完成、業(yè)績達標等），金額需與合作價值匹配，避免過度激勵。（二）與合作方簽訂書面協(xié)議，明確獎金計算方式、支付節(jié)點、稅費承擔等條款，并由法務部審核。第十一條禁止性行為：（一）嚴禁以獎金名義進行利益輸送，如向無貢獻方支付不當補償。（二）嚴禁偽造項目數據或虛增業(yè)績以騙取獎金。（三）嚴禁通過第三方代發(fā)獎金，防止資金流向不明。第十二條專項風險防控點：（一）合作方資質審核：需核查對方是否具備合法經營主體資格，避免與“XX風險”較高的企業(yè)合作。（二）協(xié)議條款合規(guī)性：獎金條款需明確約定考核指標、違約責任，防止因表述模糊引發(fā)爭議。（三）資金流向監(jiān)控：財務部需建立臺賬，確保獎金按協(xié)議撥付至指定賬戶，防止挪用。第十三條數據安全管控：（一）與合作方共享數據時需簽訂保密協(xié)議，明確數據使用邊界。（二）涉及敏感信息（如客戶名單、技術參數）的獎金項目，需加強數據脫敏及訪問權限管理。第十四條審計監(jiān)督要求：（一）每年對合作制公證獎金的使用情況進行專項審計，重點檢查協(xié)議履行、資金支付及合規(guī)性。（二）審計發(fā)現(xiàn)的問題需納入部門績效考核，并要求限期整改。第四章專項管理運行機制第十五條制度動態(tài)更新機制：（一）牽頭部門每年評估制度適用性，根據法律法規(guī)變化、業(yè)務調整及風險趨勢提出修訂建議。（二）領導小組每年審議制度修訂方案，確保管理要求與時俱進。第十六條風險識別預警機制：（一）每年第一季度開展專項風險排查，由牽頭部門牽頭，各部門配合提供業(yè)務場景及案例。（二）對高風險領域（如金額較大的技術合作、境外項目）實施分級預警，及時發(fā)布風險提示。第十七條合規(guī)審查機制：（一）獎金申請需經過業(yè)務部門初審、牽頭部門復審、領導小組審批三級流程。（二）未經合規(guī)審查的獎金發(fā)放無效，財務部不得撥付資金。第十八條風險應對機制：（一）一般風險由業(yè)務部門負責整改，重大風險由領導小組協(xié)調處置。（二）發(fā)生違規(guī)事件時，需啟動應急流程：業(yè)務部門48小時內上報，牽頭部門72小時內出具初步調查意見，領導小組3日內決定處理方案。第十九條責任追究機制：（一）違規(guī)情形及處罰標準：1.個人違規(guī)（如虛構業(yè)績騙取獎金）：解除勞動合同，沒收獎金，情節(jié)嚴重的移送司法。2.部門違規(guī)（如審批流程缺失）：取消年度評優(yōu)資格，負責人降級。（二）處罰聯(lián)動機制：將違規(guī)記錄納入個人檔案，與績效考核、晉升掛鉤。第二十條評估改進機制：（一）每年第四季度開展專項管理效果評估，包括制度覆蓋率、風險控制率、員工滿意度等指標。（二）評估結果作為制度優(yōu)化的依據，薄弱環(huán)節(jié)需制定專項整改計劃。第五章專項管理保障措施第二十一條組織保障：（一）各級領導需定期聽取專項管理匯報，解決執(zhí)行中的難點問題。（二）設立專項管理聯(lián)絡員制度，各部門指定專人對接牽頭部門工作。第二十二條考核激勵機制：（一）將部門年度合規(guī)評分作為績效獎金分配的參考，優(yōu)秀部門給予額外獎勵。（二）個人年度考核中，專項合規(guī)表現(xiàn)占比不低于10%，優(yōu)秀者優(yōu)先評優(yōu)評先。第二十三條培訓宣傳機制：（一）管理層：每年參加合規(guī)履職培訓，學習政策法規(guī)及公司制度。（二）一線員工：新員工入職需接受專項培訓，現(xiàn)有員工每年更新培訓內容。第二十四條信息化支撐：（一）開發(fā)電子審批系統(tǒng)，實現(xiàn)獎金申請全流程線上管理，自動記錄審批節(jié)點。（二）利用數據監(jiān)控平臺，實時跟蹤獎金發(fā)放情況，異常交易自動預警。第二十五條文化建設：（一）編制《合作制公證獎金合規(guī)手冊》，明確操作規(guī)范及案例警示。（二）每年開展合規(guī)承諾活動，要求全員簽署承諾書，營造重合規(guī)氛圍。第二十六條報告制度：（一）風險事件報告：需在24小時內提交書面報告，內容包括事件描述、處置措施及預防建議。（二）年度管理報告：每年12月31日前完成，由牽頭部門匯總各部門數據，經領導小組審議后存檔備