合同簽訂審核制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國民法典》等相關(guān)國家法律法規(guī)，參照行業(yè)合同管理最佳實(shí)踐，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)經(jīng)營的管理要求，以及本公司優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、提升合同管理水平、防控經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部需求，制定本制度。旨在通過規(guī)范合同簽訂審核流程，明確各方職責(zé)權(quán)限，有效識(shí)別、評估、控制合同履行過程中的各類風(fēng)險(xiǎn)，確保公司合法權(quán)益，促進(jìn)業(yè)務(wù)健康發(fā)展。第二條本制度適用于公司總部各部門、各下屬單位及全體員工。凡涉及公司對外簽訂、履行各類合同（含協(xié)議、訂單等具有合同性質(zhì)的文件）的活動(dòng)，均須遵守本制度的規(guī)定。本制度覆蓋的業(yè)務(wù)場景包括但不限于采購供應(yīng)、銷售經(jīng)營、工程建設(shè)、技術(shù)服務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、勞動(dòng)人事、借款融資、擔(dān)保承諾、投資合作、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)等所有可能產(chǎn)生法律權(quán)利義務(wù)關(guān)系的對外業(yè)務(wù)活動(dòng)。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）合同簽訂審核專項(xiàng)管理：指公司為確保合同簽訂活動(dòng)符合法律法規(guī)、內(nèi)部制度要求，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)可控、過程規(guī)范、結(jié)果有效的全過程管理活動(dòng)。其核心在于將風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)融入合同談判、起草、審核、簽訂、履行及歸檔等各個(gè)環(huán)節(jié)，建立健全相應(yīng)的組織架構(gòu)、職責(zé)分工、操作流程、監(jiān)督考核與保障措施體系。（二）合同履行風(fēng)險(xiǎn)：指在合同簽訂后至履行完畢前，因不可預(yù)見或可預(yù)見因素導(dǎo)致合同無法按約定履行、履行不完全、履行產(chǎn)生損失或引發(fā)爭議的可能性。風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式多樣，可能包括信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)等。（三）合同簽訂審核合規(guī)：指公司所有涉及合同簽訂的環(huán)節(jié)和活動(dòng)，均符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、監(jiān)管要求以及公司內(nèi)部各項(xiàng)規(guī)章制度的規(guī)定，不存在違法違規(guī)、權(quán)責(zé)不清、風(fēng)險(xiǎn)失控等問題，保障公司經(jīng)營管理行為的合法性與正當(dāng)性。第四條合同簽訂審核專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：本制度適用的所有合同簽訂活動(dòng)均須納入管理范圍，不留死角，確保管理要求貫穿業(yè)務(wù)全流程。（二）責(zé)任到人原則：明確合同簽訂審核各環(huán)節(jié)的牽頭部門、參與部門及具體人員的職責(zé)與權(quán)限，建立清晰的責(zé)任鏈條，確保各項(xiàng)工作有人負(fù)責(zé)、有人監(jiān)督。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：以防范和化解合同簽訂及履行過程中的重大風(fēng)險(xiǎn)為核心目標(biāo)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)采取差異化的管理措施和控制策略。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期對合同簽訂審核專項(xiàng)管理制度的執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)控制效果進(jìn)行評估，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化、業(yè)務(wù)發(fā)展需求及管理實(shí)踐反饋，及時(shí)優(yōu)化完善相關(guān)制度、流程與措施。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對本公司的合同簽訂審核專項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)首要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，對專項(xiàng)管理工作的全面有效性負(fù)最終責(zé)任。主要負(fù)責(zé)人應(yīng)定期聽取專項(xiàng)管理工作匯報(bào)，研究解決重大問題，推動(dòng)形成良好的合規(guī)文化氛圍。第六條公司分管領(lǐng)導(dǎo)對本公司的合同簽訂審核專項(xiàng)管理工作負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)相關(guān)部門落實(shí)制度要求，指導(dǎo)監(jiān)督專項(xiàng)管理工作的開展，審批重大合同或復(fù)雜合同的審核意見，并對管理工作的成效進(jìn)行督促檢查。第七條設(shè)立公司合同簽訂審核專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組”），作為公司層面統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批、監(jiān)督評價(jià)合同簽訂審核專項(xiàng)管理工作的常設(shè)機(jī)構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人或其授權(quán)的分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，成員由公司法務(wù)、財(cái)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)審、人力資源以及相關(guān)業(yè)務(wù)主要部門負(fù)責(zé)人組成。專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：1.審議批準(zhǔn)合同簽訂審核專項(xiàng)管理制度、重要修訂方案及年度工作計(jì)劃。2.統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門、跨單位的重大合同簽訂審核事項(xiàng)，解決管理中的重大問題。3.聽取各部門、各單位合同簽訂審核專項(xiàng)管理工作匯報(bào)，評估整體工作成效。4.對重大合同簽訂審核中的爭議事項(xiàng)進(jìn)行決策。5.研究決定專項(xiàng)管理工作的獎(jiǎng)懲事宜。6.完成公司交辦的其他與合同簽訂審核專項(xiàng)管理相關(guān)的工作。第八條牽頭部門（通常指公司法務(wù)部或綜合管理部，具體由公司章程或內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置文件規(guī)定）作為合同簽訂審核專項(xiàng)管理的牽頭實(shí)施部門，主要職責(zé)包括：1.組織起草、修訂、解釋本制度及相關(guān)配套細(xì)則。2.統(tǒng)籌規(guī)劃和推動(dòng)專項(xiàng)管理制度的宣貫、培訓(xùn)與落地執(zhí)行。3.組織開展公司層面的合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評估與分類管理。4.建立和維護(hù)合同簽訂審核的標(biāo)準(zhǔn)流程、模板及管理臺(tái)賬。5.組織或參與重大、復(fù)雜合同的審核工作，提供專業(yè)法律意見。6.監(jiān)督檢查各部門、各單位專項(xiàng)管理制度的執(zhí)行情況，定期匯總分析。7.負(fù)責(zé)合同簽訂審核相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、報(bào)告撰寫及信息報(bào)送。8.推動(dòng)合同管理相關(guān)信息系統(tǒng)建設(shè)與應(yīng)用。第九條專責(zé)部門（主要指財(cái)務(wù)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、內(nèi)審部以及各業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)＜也块T）在合同簽訂審核專項(xiàng)管理中承擔(dān)專業(yè)審核與風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)，主要職責(zé)包括：1.財(cái)務(wù)部：負(fù)責(zé)審核合同中涉及的資金支付條款、預(yù)算符合性、資金審批權(quán)限與程序、發(fā)票開具與稅務(wù)合規(guī)性等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。2.風(fēng)險(xiǎn)管理部：負(fù)責(zé)從整體風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略角度，審核合同中潛在的市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等，并提出風(fēng)險(xiǎn)緩釋建議。3.內(nèi)審部：負(fù)責(zé)對合同簽訂審核專項(xiàng)管理制度的合規(guī)性、有效性進(jìn)行獨(dú)立評價(jià)和監(jiān)督。4.各業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)＜也块T：負(fù)責(zé)對其專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的合同條款進(jìn)行專業(yè)審核，確保技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、商務(wù)條件、交付要求等符合行業(yè)規(guī)范和公司要求。第十條業(yè)務(wù)部門、下屬單位（以下簡稱“業(yè)務(wù)單位”）作為合同簽訂審核專項(xiàng)管理的具體落實(shí)單位，主要職責(zé)包括：1.負(fù)責(zé)本部門、本單位業(yè)務(wù)范圍內(nèi)合同的需求提出、商務(wù)談判、合同草案初擬等前期工作。2.嚴(yán)格按照本制度要求，組織或配合完成合同內(nèi)部審核流程。3.負(fù)責(zé)落實(shí)審核意見，修訂完善合同文本。4.負(fù)責(zé)本部門、本單位合同履約過程中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)警與初步處置。5.建立本部門、本單位合同管理臺(tái)賬，做好合同歸檔保管工作。6.負(fù)責(zé)對本部門、本單位員工進(jìn)行合同簽訂審核相關(guān)制度的培訓(xùn)與宣貫。7.按要求及時(shí)上報(bào)合同簽訂審核及履約中的重大事項(xiàng)、風(fēng)險(xiǎn)事件。第十一條基層執(zhí)行崗（如合同經(jīng)辦人員、業(yè)務(wù)一線人員等）作為合同簽訂審核專項(xiàng)管理的基礎(chǔ)執(zhí)行者，應(yīng)嚴(yán)格履行以下合規(guī)操作責(zé)任：1.熟悉并嚴(yán)格遵守本制度及相關(guān)操作規(guī)程，在崗位工作范圍內(nèi)切實(shí)執(zhí)行。2.在合同草案起草、條款審核、談判溝通等環(huán)節(jié)，主動(dòng)識(shí)別并提示潛在風(fēng)險(xiǎn)。3.對經(jīng)審核批準(zhǔn)的合同條款，嚴(yán)格按照要求執(zhí)行，不得擅自修改。4.發(fā)現(xiàn)合同履行中存在違法違規(guī)或可能引發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)立即向直接上級(jí)或牽頭部門報(bào)告。5.按要求簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人在合同簽訂審核中的職責(zé)與責(zé)任追究后果。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條采購供應(yīng)合同管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：供應(yīng)商選擇應(yīng)遵循公開、公平、公正原則，履行必要的盡職調(diào)查與準(zhǔn)入管理；招標(biāo)、拍賣、競爭性談判等采購方式應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)程序規(guī)定；合同主要條款（如標(biāo)的、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、價(jià)格、付款方式、交貨期、違約責(zé)任）應(yīng)明確具體，風(fēng)險(xiǎn)可控；簽訂前應(yīng)進(jìn)行必要的內(nèi)部審批，明確審批權(quán)限與流程；涉及采購資金支付應(yīng)符合預(yù)算管理和財(cái)務(wù)審批規(guī)定。禁止性行為包括：嚴(yán)禁違反采購程序進(jìn)行采購；嚴(yán)禁指定供應(yīng)商或排斥潛在供應(yīng)商；嚴(yán)禁收受或索取賄賂、回扣；嚴(yán)禁將依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目化整為零或以其他方式規(guī)避招標(biāo)；嚴(yán)禁虛假招標(biāo)、圍標(biāo)串標(biāo)。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：供應(yīng)商信用風(fēng)險(xiǎn)（如財(cái)務(wù)狀況惡化、履約能力不足）、產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)（如規(guī)格不符、質(zhì)量低劣）、交付延遲風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。第十三條工程建設(shè)合同管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：工程建設(shè)項(xiàng)目的立項(xiàng)、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等各階段合同應(yīng)依法簽訂；合同應(yīng)明確項(xiàng)目范圍、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、工期、價(jià)款、支付方式、質(zhì)量保證、安全生產(chǎn)責(zé)任、竣工驗(yàn)收等核心內(nèi)容；嚴(yán)格按照國家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行合同審核；涉及工程款的支付應(yīng)有完整的進(jìn)度確認(rèn)、審核手續(xù)；明確雙方的權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任，特別是工程變更、索賠、爭議解決等條款。禁止性行為包括：嚴(yán)禁違法轉(zhuǎn)包、違法分包；嚴(yán)禁使用不合格的建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備；嚴(yán)禁在施工過程中偷工減料、降低工程質(zhì)量；嚴(yán)禁違規(guī)進(jìn)行工程款支付。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：工程進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、成本超支風(fēng)險(xiǎn)、合同變更索賠風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)。第十四條銷售經(jīng)營合同管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：銷售合同應(yīng)明確產(chǎn)品或服務(wù)的規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)格、交付方式、結(jié)算方式、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬（如適用）、保密義務(wù)、違約責(zé)任等；根據(jù)客戶信用狀況，實(shí)行差異化的信用銷售政策，明確信用額度和賬期；合同簽訂與履行過程應(yīng)遵守反不正當(dāng)競爭法等相關(guān)規(guī)定；涉及出口業(yè)務(wù)，需遵守進(jìn)出口管理、外匯管理及目標(biāo)市場法律法規(guī)。禁止性行為包括：嚴(yán)禁進(jìn)行虛假宣傳、欺詐性銷售；嚴(yán)禁低于成本價(jià)傾銷；嚴(yán)禁串通投標(biāo)或與交易相對人串通損害其他經(jīng)營者利益；嚴(yán)禁違規(guī)進(jìn)行價(jià)格承諾或變動(dòng)。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：客戶信用風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)品交付風(fēng)險(xiǎn)（如延遲、錯(cuò)發(fā)）、市場風(fēng)險(xiǎn)（如價(jià)格下跌、需求變化）、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、國際商務(wù)風(fēng)險(xiǎn)（如貿(mào)易壁壘、匯率風(fēng)險(xiǎn)）。第十五條投資融資合同管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：投資、融資合同應(yīng)經(jīng)內(nèi)部盡職調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)評估；合同條款應(yīng)清晰界定投資標(biāo)的、投資金額、投資方式、股權(quán)/債權(quán)安排、資金用途、回報(bào)機(jī)制、退出機(jī)制、各方權(quán)利義務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)等；嚴(yán)格履行審批程序，確保決策科學(xué)合理；涉及外匯管理、金融監(jiān)管的，需遵守相關(guān)法律法規(guī)；融資合同需明確融資額度、利率、期限、還款方式、擔(dān)保方式（如適用）等。禁止性行為包括：嚴(yán)禁虛假投資、虛假融資；嚴(yán)禁違規(guī)使用募集資金；嚴(yán)禁利用關(guān)聯(lián)關(guān)系進(jìn)行利益輸送；嚴(yán)禁未經(jīng)批準(zhǔn)擅自變更合同關(guān)鍵條款。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：投資回報(bào)風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目失敗風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)杠桿風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（如違反金融監(jiān)管規(guī)定）。第十六條勞動(dòng)人事合同管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：勞動(dòng)合同的簽訂應(yīng)遵循平等自愿、協(xié)商一致原則，明確工作內(nèi)容、工作地點(diǎn)、工作時(shí)間、勞動(dòng)報(bào)酬、社會(huì)保險(xiǎn)、勞動(dòng)保護(hù)、合同期限、解除終止條件等；崗位說明書應(yīng)清晰明確；涉及競業(yè)限制的，需符合法定條件并明確限制范圍、期限和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償；員工培訓(xùn)協(xié)議、保密協(xié)議等應(yīng)合法有效。禁止性行為包括：嚴(yán)禁設(shè)置就業(yè)歧視性條件；嚴(yán)禁未依法簽訂勞動(dòng)合同；嚴(yán)禁未足額繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)；嚴(yán)禁簽訂無效或可撤銷的勞動(dòng)合同；嚴(yán)禁違反法律規(guī)定約定試用期。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：勞動(dòng)合同履行風(fēng)險(xiǎn)（如工傷、病假處理）、競業(yè)限制風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)秘密保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)、勞動(dòng)爭議風(fēng)險(xiǎn)。第十七條借款擔(dān)保合同管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：借款合同應(yīng)明確借款金額、利率、期限、還款方式、資金用途等；保證合同應(yīng)明確保證方式、保證范圍、保證期間、保證責(zé)任等；抵押合同應(yīng)明確抵押物、抵押范圍、抵押權(quán)設(shè)立等；所有合同均需符合《擔(dān)保法》《物權(quán)法》等法律法規(guī)規(guī)定；涉及外匯的，需遵守外匯管理規(guī)定；對外擔(dān)保需符合公司授權(quán)規(guī)定及監(jiān)管要求。禁止性行為包括：嚴(yán)禁違規(guī)提供或接受擔(dān)保；嚴(yán)禁以虛假債權(quán)為基礎(chǔ)設(shè)定擔(dān)保；抵押物/保證人資信狀況惡化時(shí)未及時(shí)采取風(fēng)險(xiǎn)措施；擔(dān)保合同條款不明確或存在重大缺陷。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：信用風(fēng)險(xiǎn)（借款人/保證人/抵押人違約風(fēng)險(xiǎn)）、擔(dān)保有效性風(fēng)險(xiǎn)、資金用途合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（如違反擔(dān)保法規(guī)定）。第十八條知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：涉及技術(shù)開發(fā)、轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)入股等知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同，應(yīng)明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬、歸屬、使用范圍、許可方式、費(fèi)用支付、保密責(zé)任、侵權(quán)責(zé)任等；合同簽訂前應(yīng)對相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合法有效性進(jìn)行核查；確保合同條款符合《專利法》《商標(biāo)法》《著作權(quán)法》《反不正當(dāng)競爭法》等法律法規(guī)。禁止性行為包括：未經(jīng)授權(quán)使用他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)；在知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同中侵犯他人合法權(quán)益；知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬約定不清或存在爭議；未履行必要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬風(fēng)險(xiǎn)、侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、合同效力風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)秘密泄露風(fēng)險(xiǎn)。第十九條合同變更、解除與終止管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：合同變更需經(jīng)原審核程序或雙方協(xié)商一致，并簽署書面補(bǔ)充協(xié)議；合同解除或終止需符合法定或約定條件，履行通知義務(wù)；變更、解除或終止合同可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)進(jìn)行評估并采取應(yīng)對措施；重要變更、解除或終止需報(bào)備相關(guān)部門。禁止性行為包括：無正當(dāng)理由擅自變更、解除或終止合同；違反法定或約定條件進(jìn)行變更、解除或終止；未履行通知義務(wù)導(dǎo)致合同關(guān)系不清；因變更、解除或終止引發(fā)違約或損失未妥善處理。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：合同變更效力風(fēng)險(xiǎn)、合同解除條件適用風(fēng)險(xiǎn)、合同終止后的責(zé)任清算風(fēng)險(xiǎn)、因單方面變更/解除/終止引發(fā)的爭議風(fēng)險(xiǎn)。第二十條合同爭議解決管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：合同中應(yīng)明確約定爭議解決方式（訴訟或仲裁）、管轄法院或仲裁機(jī)構(gòu)；選擇爭議解決方式應(yīng)考慮效率、成本、保密性及終局性；爭議發(fā)生時(shí)，應(yīng)按照合同約定及法律規(guī)定處理；積極通過協(xié)商、調(diào)解等方式解決爭議，減少損失。禁止性行為包括：約定無效或不明確的爭議解決條款；惡意拖延或拒絕履行爭議解決義務(wù)；在訴訟或仲裁過程中采取不正當(dāng)手段。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：爭議解決條款的效力風(fēng)險(xiǎn)、管轄權(quán)爭議風(fēng)險(xiǎn)、證據(jù)收集與保全風(fēng)險(xiǎn)、爭議解決過程中的商業(yè)秘密泄露風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第二十一條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：公司應(yīng)建立合同簽訂審核專項(xiàng)管理制度的動(dòng)態(tài)更新機(jī)制。牽頭部門應(yīng)至少每年對制度進(jìn)行一次全面評估，并根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)政策、監(jiān)管要求的變化，以及公司內(nèi)部管理實(shí)踐、業(yè)務(wù)模式的調(diào)整，及時(shí)提出修訂建議。專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)審議批準(zhǔn)修訂方案。制度的修訂應(yīng)經(jīng)過起草、征求意見、審議、發(fā)布等程序，確保制度的適用性和有效性。制度修訂后，應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)，確保新制度得到貫徹執(zhí)行。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：公司應(yīng)建立常態(tài)化的合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與預(yù)警機(jī)制。牽頭部門應(yīng)牽頭組織各專責(zé)部門，根據(jù)公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)狀況，定期開展合同簽訂審核專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，更新風(fēng)險(xiǎn)清單。業(yè)務(wù)部門、下屬單位應(yīng)在日常業(yè)務(wù)中主動(dòng)識(shí)別合同風(fēng)險(xiǎn)，并及時(shí)向牽頭部門或?qū)Ｘ?zé)部門報(bào)告。對于識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)進(jìn)行初步評估，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（如一般風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)）進(jìn)行分類管理。牽頭部門應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息發(fā)布機(jī)制，通過內(nèi)部信息系統(tǒng)、通報(bào)等形式，向相關(guān)部門和人員發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知，提示關(guān)注并采取預(yù)防措施。第二十三條合規(guī)審查機(jī)制：公司應(yīng)將合同簽訂審核作為一項(xiàng)基礎(chǔ)性合規(guī)審查工作，嵌入業(yè)務(wù)決策、合同談判、合同草案形成、合同簽署等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。所有合同在正式簽署前，必須經(jīng)過規(guī)定的審核流程并取得審核批準(zhǔn)意見。審核內(nèi)容包括但不限于合同主體資格、條款內(nèi)容的合法性、合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)可控性、商業(yè)合理性等。建立合同審核清單或指引，明確各審核環(huán)節(jié)的要點(diǎn)和要求。實(shí)行“未經(jīng)合規(guī)審查不得簽訂”的原則，確保每份合同都經(jīng)過必要的審查程序。對于重大、復(fù)雜合同，可組織專家進(jìn)行論證。第二十四條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：公司應(yīng)建立合同簽訂審核及履約過程中的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制。對于一般風(fēng)險(xiǎn)，由業(yè)務(wù)部門、下屬單位在授權(quán)范圍內(nèi)采取控制措施。對于較大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)由牽頭部門或?qū)Ｘ?zé)部門提出應(yīng)對方案，報(bào)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組或分管領(lǐng)導(dǎo)審批后實(shí)施。對于重大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，由主要負(fù)責(zé)人或其授權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)牽頭，相關(guān)部門協(xié)同，采取堅(jiān)決措施進(jìn)行處置，如調(diào)整合同條款、暫停合同履行、采取法律手段維權(quán)等。建立風(fēng)險(xiǎn)事件處置臺(tái)賬，明確責(zé)任部門、處置措施、處置時(shí)限和效果評估。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對過程中涉及的責(zé)任協(xié)同、信息共享、上報(bào)審批等應(yīng)有明確流程。第二十五條責(zé)任追究機(jī)制：公司應(yīng)建立與合同簽訂審核專項(xiàng)管理相關(guān)的責(zé)任追究機(jī)制。明確各項(xiàng)違規(guī)行為的具體情形、認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及相應(yīng)的處理措施。對于在合同簽訂審核工作中存在失職、瀆職或違反制度規(guī)定的行為，應(yīng)根據(jù)其情節(jié)輕重、后果大小、責(zé)任認(rèn)定，給予相應(yīng)的處理，包括但不限于：批評教育、通報(bào)批評、經(jīng)濟(jì)處罰、降職降級(jí)、解除勞動(dòng)合同，構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。將合同簽訂審核及履約中的違規(guī)行為和責(zé)任追究情況，納入相關(guān)部門和人員的績效考核范圍。建立違規(guī)行為舉報(bào)和調(diào)查處理機(jī)制，保護(hù)舉報(bào)人的合法權(quán)益。第二十六條評估改進(jìn)機(jī)制：公司應(yīng)建立對合同簽訂審核專項(xiàng)管理體系有效性的定期評估與持續(xù)改進(jìn)機(jī)制。牽頭部門應(yīng)牽頭組織內(nèi)審、專責(zé)部門及業(yè)務(wù)單位，每年至少開展一次專項(xiàng)管理體系的自我評估，對照制度要求、工作目標(biāo)及外部標(biāo)桿，全面審視管理流程、資源配置、風(fēng)險(xiǎn)控制效果等方面。評估結(jié)果應(yīng)形成書面報(bào)告，報(bào)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議。針對評估中發(fā)現(xiàn)的問題和薄弱環(huán)節(jié)，應(yīng)制定整改計(jì)劃，明確整改措施、責(zé)任部門和完成時(shí)限，并跟蹤驗(yàn)證整改效果。通過評估改進(jìn)，不斷完善管理體系的科學(xué)性、規(guī)范性和有效性。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十七條組織保障：公司各級(jí)管理人員應(yīng)切實(shí)履行在合同簽訂審核專項(xiàng)管理中的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和監(jiān)督責(zé)任。主要負(fù)責(zé)人應(yīng)親自部署、過問重要工作，分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)具體抓實(shí)、推動(dòng)落實(shí)。各職能部門應(yīng)按照職責(zé)分工，各司其職、密切配合，形成工作合力。建立健全責(zé)任傳導(dǎo)機(jī)制，確保合同簽訂審核專項(xiàng)管理要求自上而下傳達(dá)到每一個(gè)層級(jí)、每一個(gè)崗位。第二十八條考核激勵(lì)機(jī)制：公司將合同簽訂審核專項(xiàng)合規(guī)情況納入各部門、各下屬單位的年度績效考核體系，并作為評優(yōu)評先的重要依據(jù)?？己藘?nèi)容應(yīng)包括合同管理制度執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)防控效果、業(yè)務(wù)部門/下屬單位的合規(guī)指標(biāo)（如重大合同糾紛率、合同履約損失率等）、牽頭部門/專責(zé)部門的審核質(zhì)量、培訓(xùn)宣貫效果等。對于在合同簽訂審核工作中表現(xiàn)突出、有效防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)的部門和個(gè)人，給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)；對于違反制度規(guī)定、造成嚴(yán)重后果的，嚴(yán)肅追究責(zé)任，并與績效掛鉤。第二十九條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：公司應(yīng)建立分層級(jí)的合同簽訂審核專項(xiàng)培訓(xùn)與宣傳機(jī)制。牽頭部門/專責(zé)部門應(yīng)定期組織面向全體員工（特別是基層執(zhí)行崗和業(yè)務(wù)人員）的操作規(guī)程培訓(xùn)，提高合同意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和合規(guī)操作技能。應(yīng)針對管理層、審核人員、業(yè)務(wù)骨干等不同群體，開展專項(xiàng)管理政策解讀、典型案例分析、法律法規(guī)、前沿動(dòng)態(tài)等培訓(xùn)，提升其履職能力和專業(yè)水平。通過內(nèi)部宣傳欄、網(wǎng)站、刊物、專題會(huì)議等多種形式，廣泛宣傳合同簽訂審核的重要性、相關(guān)制度規(guī)定和合規(guī)要求，營造“人人講合規(guī)、事事守規(guī)矩”的良好氛圍。新員工入職培訓(xùn)必須包含合同簽訂審核相關(guān)內(nèi)容。第三十條信息化支撐：公司應(yīng)積極推動(dòng)合同管理信息化建設(shè)，利用信息技術(shù)手段提升合同簽訂審核專項(xiàng)管理的效率和效果。開發(fā)或引進(jìn)合同管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)合同全生命周期管理，包括合同模板管理、電子簽章、流程自動(dòng)化審批、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、臺(tái)賬統(tǒng)計(jì)、知識(shí)庫等功能。通過信息